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[中报]广发小盘LOF (162703): 广发小盘成长混合型证券投资基金（LOF）2025年中期报告
| 时间：2025年08月30日 00:40:58 中财网 |
原标题:广发小盘LOF : 广发小盘成长混合型证券投资基金（LOF）2025年中期报告
2025年中期报告
2025年6月30日
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
送出日期：二〇二五年八月三十日
1 重要提示及目录
1.1重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2025年8月27日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2025年1月1日起至6月30日止。
1.2目录
1 重要提示及目录.........................................................................................................................................2
1.1重要提示............................................................................................................................................2
1.2目录....................................................................................................................................................3
2 基金简介.....................................................................................................................................................5
2.1基金基本情况....................................................................................................................................5
2.2基金产品说明....................................................................................................................................5
2.3基金管理人和基金托管人................................................................................................................5
2.4信息披露方式....................................................................................................................................6
2.5其他相关资料....................................................................................................................................6
3 主要财务指标和基金净值表现.................................................................................................................6
3.1主要会计数据和财务指标................................................................................................................6
3.2基金净值表现....................................................................................................................................7
4 管理人报告.................................................................................................................................................9
4.1基金管理人及基金经理情况............................................................................................................9
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明.................................................................11
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明..............................................................................11
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明.............................................................12
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望.............................................................12
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明..........................................................................12
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明..............................................................................13
4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明.....................................13
5 托管人报告...............................................................................................................................................13
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明..................................................................................13
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明.............135.3托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见.................................146 半年度财务会计报告（未经审计）.......................................................................................................14
6.1资产负债表......................................................................................................................................14
6.2利润表..............................................................................................................................................15
6.3净资产变动表..................................................................................................................................16
6.4报表附注..........................................................................................................................................18
7 投资组合报告...........................................................................................................................................35
7.1期末基金资产组合情况..................................................................................................................35
7.2报告期末按行业分类的股票投资组合..........................................................................................36
7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细.....................................37
7.4报告期内股票投资组合的重大变动..............................................................................................38
7.5期末按债券品种分类的债券投资组合..........................................................................................39
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细.................................397.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细.....................397.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细.....................397.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细.................................407.10本基金投资股指期货的投资政策................................................................................................40
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明........................................................................40
8 基金份额持有人信息...............................................................................................................................41
8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构......................................................................................41
8.2期末上市基金前十名持有人..........................................................................................................41
8.3期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况..........................................................................42
8.4期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况.....................................42
9 开放式基金份额变动...............................................................................................................................42
10 重大事件揭示.........................................................................................................................................43
10.1基金份额持有人大会决议............................................................................................................43
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动...........................................43
10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...............................................................43
10.4基金投资策略的改变....................................................................................................................43
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况........................................................................................43
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况.......................................................43
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况....................................................................................43
10.8其他重大事件................................................................................................................................45
11 备查文件目录.........................................................................................................................................45
11.1备查文件目录................................................................................................................................45
11.2存放地点........................................................................................................................................46
11.3查阅方式........................................................................................................................................46
2 基金简介
2.1基金基本情况
| 基金名称 | 广发小盘成长混合型证券投资基金（LOF） | |
| 基金简称 | 广发小盘成长混合（LOF） | |
| 场内简称 | 广发小盘LOF | |
| 基金主代码 | 162703 | |
| 基金运作方式 | 上市契约型开放式 | |
| 基金合同生效日 | 2005年2月2日 | |
| 基金管理人 | 广发基金管理有限公司 | |
| 基金托管人 | 上海浦东发展银行股份有限公司 | |
| 报告期末基金份额总额 | 3,834,187,285.96份 | |
| 基金合同存续期 | 不定期 | |
| 基金份额上市的证券交易所 | 深圳证券交易所 | |
| 上市日期 | 2005-04-29 | |
| 下属分级基金的基金简称 | 广发小盘成长混合(LOF)A | 广发小盘成长混合C |
| 下属分级基金场内简称 | 广发小盘LOF | - |
| 下属分级基金的交易代码 | 162703 | 009132 |
| 报告期末下属分级基金的份额总额 | 3,691,968,954.96份 | 142,218,331.00份 |
| 投资目标 | 通过投资于具有高成长性的小市值公司股票，以寻求资本的长期增值。 |
| 投资策略 | 1.资产配置区间：股票资产配置比例为60%-95%，债券资产配置比例为 0-15%，现金大于等于5%。 2.决策依据：以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依 据，并以维护基金份额持有人利益作为最高准则。 3.股票投资管理的方法与标准：本基金在投资策略上采取小市值成长导向 型，主要投资于基本面良好，具有高成长性的小市值公司股票。 4.债券投资策略：利率预测、收益率曲线模拟、资产配置和债券分析。 |
| 业绩比较基准 | 天相小市值指数 |
| 风险收益特征 | 本基金为混合型基金，其预期收益和风险高于货币型基金、债券型基金， 而低于股票型基金，属于证券投资基金中的较高风险、较高收益品种。 |
| 项目 | 基金管理人 | 基金托管人 |
| 名称 | 广发基金管理有限公司 | 上海浦东发展银行股份有限公 司 |
| 信息披露 负责人 | 姓名 | 项军 | 朱萍 |
| 联系电话 | 020-83936666 | 021-31888888 | |
| 电子邮箱 | xiangj@gffunds.com.cn | zhup02@spdb.com.cn | |
| 客户服务电话 | 95105828 | 95528 | |
| 传真 | 020-34281105 | 021-63602540 | |
| 注册地址 | 广东省珠海市横琴新区环岛东 路3018号2608室 | 上海市中山东一路12号 | |
| 办公地址 | 广东省广州市海珠区琶洲大道 东1号保利国际广场南塔31-33 楼；广东省珠海市横琴新区环 岛东路3018号2603-2622室 | 上海市博成路1388号浦银中心 A栋 | |
| 邮政编码 | 510308 | 200126 | |
| 法定代表人 | 葛长伟 | 张为忠 |
| 本基金选定的信息披露报纸名称 | 上海证券报 |
| 登载基金中期报告正文的管理人 互联网网址 | www.gffunds.com.cn |
| 基金中期报告备置地点 | 广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33 楼 |
| 项目 | 名称 | 办公地址 |
| 注册登记机构 | 中国证券登记结算有限责任公司 | 北京市西城区太平桥大街17号 |
| 注册登记机构 | 广发基金管理有限公司 | 广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利 国际广场南塔31-33楼；广东省珠海市横琴 新区环岛东路3018号2603-2622室 |
3 主要财务指标和基金净值表现
3.1主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
| 3.1.1期间数据和指标 | 报告期（2025年1月1日至2025年6月30日） | |
| 广发小盘成长混合 (LOF)A | 广发小盘成长混合C | |
| 本期已实现收益 | -1,330,786,818.03 | -50,942,712.62 |
| 本期利润 | 137,887,448.58 | 4,803,467.63 |
| 加权平均基金份额本期利润 | 0.0353 | 0.0319 |
| 本期加权平均净值利润率 | 2.69% | 2.46% |
| 本期基金份额净值增长率 | 2.86% | 2.65% |
| 3.1.2期末数据和指标 | 报告期末(2025年6月30日) | |
| 广发小盘成长混合(LOF)A | 广发小盘成长混合C | |
| 期末可供分配利润 | -3,113,837,596.58 | -122,253,256.65 |
| 期末可供分配基金份额利润 | -0.8434 | -0.8596 |
| 期末基金资产净值 | 5,026,781,518.89 | 191,131,856.24 |
| 期末基金份额净值 | 1.3615 | 1.3439 |
| 3.1.3累计期末指标 | 报告期末(2025年6月30日) | |
| 广发小盘成长混合 (LOF)A | 广发小盘成长混合C | |
| 基金份额累计净值增长率 | 747.43% | -18.38% |
（2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
（3）期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。
3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
广发小盘成长混合(LOF)A
| 阶段 | 份额净值增 长率① | 份额净值增 长率标准差 ② | 业绩比较基 准收益率③ | 业绩比较基 准收益率标 准差④ | ①－③ | ②－④ |
| 过去一个月 | 6.61% | 1.23% | 4.95% | 0.90% | 1.66% | 0.33% |
| 过去三个月 | 2.38% | 1.61% | 3.10% | 1.72% | -0.72% | -0.11% |
| 过去六个月 | 2.86% | 1.55% | 6.87% | 1.54% | -4.01% | 0.01% |
| 过去一年 | 18.47% | 2.19% | 28.55% | 1.88% | -10.08% | 0.31% |
| 过去三年 | -41.51% | 1.78% | -4.19% | 1.47% | -37.32% | 0.31% |
| 自基金合同生 效起至今 | 747.43% | 1.77% | 516.10% | 1.82% | 231.33% | -0.05% |
| 阶段 | 份额净值增 长率① | 份额净值增 长率标准差 ② | 业绩比较基 准收益率③ | 业绩比较基 准收益率标 准差④ | ①－③ | ②－④ |
| 过去一个月 | 6.57% | 1.23% | 4.95% | 0.90% | 1.62% | 0.33% |
| 过去三个月 | 2.28% | 1.61% | 3.10% | 1.72% | -0.82% | -0.11% |
| 过去六个月 | 2.65% | 1.55% | 6.87% | 1.54% | -4.22% | 0.01% |
| 过去一年 | 18.00% | 2.19% | 28.55% | 1.88% | -10.55% | 0.31% |
| 过去三年 | -42.21% | 1.78% | -4.19% | 1.47% | -38.02% | 0.31% |
| 自基金合同生 效起至今 | -18.38% | 1.79% | 21.37% | 1.42% | -39.75% | 0.37% |
4 管理人报告
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
经中国证监会证监基金字[2003]91号文批准，本基金管理人于2003年8月5日成立。本基金管理人拥有公募基金管理、特定客户资产管理、基金投资顾问、社保基金境内投资管理人、基本养老保险基金证券投资管理机构、保险资金投资管理人、保险保障基金委托资产管理投资管理人、QDII、QDLP等业务资格，旗下产品覆盖主动权益、固定收益、海外投资、被动投资、量化投资、FOF投资、另类投资等类别，为境内外客户提供标准化和定制化的资产管理服务。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
| 姓名 | 职务 | 任本基金的基金经理 （助理）期限 | 证券从 业年限 | 说明 | |
| 任职日期 | 离任日期 | ||||
| 刘格菘 | 本基金的基金经 理；广发创新升 级灵活配置混合 型证券投资基金 的基金经理；广 | 2017-06-19 | - | 15.3年 | 刘格菘先生，中国籍，经济 学博士，持有中国证券投资 基金业从业证书。曾任中邮 创业基金管理有限公司研究 员、基金经理，融通基金管 |
| 发双擎升级混合 型证券投资基金 的基金经理；广 发多元新兴股票 型证券投资基金 的基金经理；广 发科技先锋混合 型证券投资基金 的基金经理；广 发行业严选三年 持有期混合型证 券投资基金的基 金经理；公司副 总经理、高级董 事总经理、联席 投资总监、成长 投资部总经理 | 理有限公司权益投资部总经 理、基金经理，广发基金管 理有限公司权益投资一部研 究员、权益投资一部副总经 理、北京权益投资部总经理、 广发行业领先混合型证券投 资基金基金经理(自2017年6 月19日至2019年5月31日)、 广发集嘉债券型证券投资基 金基金经理(自2018年12月 25日至2020年7月23日)、 广发鑫享灵活配置混合型证 券投资基金基金经理(自2017 年11月9日至2021年5月 18日)、广发科技创新混合型 证券投资基金基金经理(自 2019年12月25日至2021年 5月18日)。 | ||||
| 陈韫中 | 本基金的基金经 理；广发中小盘 精选混合型证券 投资基金的基金 经理；广发成长 启航混合型证券 投资基金的基金 经理；广发科技 动力股票型证券 投资基金的基金 经理 | 2025-03-25 | - | 9.4年 | 陈韫中先生，中国籍，环境 管理硕士，持有中国证券投 资基金业从业证书。曾任上 海南土资产管理有限公司研 究部研究员，上海南垚资产 管理中心(有限合伙)研究部 研究员，广发基金管理有限 公司研究发展部行业研究 员。 |
| 吴远怡 | 本基金的基金经 理；广发创新升 级灵活配置混合 型证券投资基金 的基金经理；广 发科技创新混合 型证券投资基金 的基金经理；广 发北交所精选两 年定期开放混合 型证券投资基金 的基金经理；广 发价值核心混合 型证券投资基金 的基金经理；广 发成长领航一年 | 2025-03-25 | - | 13.7年 | 吴远怡先生，中国籍，理学 硕士，持有中国证券投资基 金业从业证书。曾任上海申 银万国证券研究所有限公司 研究员，惠理基金（香港） 公司高级研究员、副基金经 理，中国人寿资产管理有限 公司投资经理。 |
| 持有期混合型证 券投资基金的基 金经理 |
2.证券从业的含义遵从中国证监会及行业协会相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内基金运作合法合规，无损害基金持有人利益的行为，基金的投资管理符合有关法规及基金合同的规定。
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
公司建立科学、制衡的投资决策体系，加强交易分配环节的内部控制，通过持续完善工作制度、流程和提高技术手段保证公平交易原则的实现。同时，公司还通过事后分析、监察稽核和信息披露等手段加强对公平交易过程和结果的监督。在投资决策的内部控制方面，公司建立了严格的投资备选库制度及投资授权制度，投资组合的投资标的必须来源于公司备选库，投资组合经理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易过程中，按照“时间优先、价格优先、比例分配、平等对待”的原则，公平分配投资指令。公司对投资交易实施全程动态监控，通过投资交易系统对投资交易过程进行实时监控及预警，实现投资风险的事中风险控制；通过对投资、研究及交易等全流程的独立监察稽核，实现投资风险的事后控制。
本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好，不同的投资组合受到了公平对待，未发生任何不公平的交易事项。
4.3.2异常交易行为的专项说明
本报告期内，本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的交易共有28次，均为指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易，有关投资经理按规定履行了审批程序。
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2025年上半年，中国资产整体呈现向上的态势。春节前后在国产AI模型DeepSeek的催化下，中国资产延续了去年年底的估值修复进程，后续二季度在外部关税压力与内部政策护航的博弈中走出韧性行情，推动了市场实现“V型”修复。成长板块在AI、机器人、创新药及国防板块的带领下表现突出，与宏观相关性强的行业则依旧等待相关数据转好。其中，除了DeepSeek以外，海外AI大厂Token数量的激增也逐步打消市场对AI应用无法落地的担忧，AI的长期叙事逻辑得到了加强；地缘风险升级（例如北约防务支出激增）催生国防资产配置的快速提升。总体而言，我们依旧看好人工智能带来人类社会潜在巨大变革的机会，中期会继续跟踪关注国内外应用落地的情况，同时地缘政治波动带来各国防务井喷的需求，可能也会成为中期产业的主线之一。
报告期内，本基金保持高仓位，主要配置了A股。在产品风格定位方面，本基金坚持小盘成长风格；在行业配置方面，主要关注科技成长，尤其是AI相关个股，以及国防产业方向。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
本报告期内，本基金A类基金份额净值增长率为2.86%，C类基金份额净值增长率为2.65%，同期业绩比较基准收益率为6.87%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，我们依旧积极看好中国资产的估值，内需提振以及反内卷政策正在改善内需的动能。外需方向，相信在全球关税争端逐步落地后，出海方向依旧是中国优质品牌企业最具想象力的成长方向。从宏观角度看，在下半年美联储潜在降息周期的背景下，人民币资产吸引力会继续增强，叠加中国资产估值处于低位，全球资金增配趋势明确，A股和港股的风险偏好预计都将得到提升。
本基金将继续深耕成长赛道，捕捉效率革命与全球竞争力提升带来的长期红利。
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、资产管理产品相关会计处理规定、中国证监会相关规定、中国证券投资基金业协会相关指引和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。
序的执行情况进行评价，确保基金估值的公平、合理。估值委员会配备投资、研究、会计和风控等岗位资深人员。为保证基金估值的客观独立，基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值价格的最终决策。
本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。本报告期内，参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。
本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司、中证指数有限公司签署服务协议，由其按合同约定提供相关投资品种的估值数据。
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据本基金合同中“基金收益与分配”之“基金收益分配原则”的相关规定，本基金本报告期内未进行利润分配，符合合同规定。
4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。
5 托管人报告
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“本托管人”）在对广发小盘成长混合型证券投资基金(LOF)的托管过程中，严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议的规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明本报告期内，本托管人依照《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议的规定，对广发小盘成长混合型证券投资基金(LOF)的投资运作进行了监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支以及利润分配等方面进行了认真的复核，未发现基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。
5.3托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见本报告期内，由广发基金管理有限公司编制本托管人复核的本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。
6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1资产负债表
会计主体：广发小盘成长混合型证券投资基金（LOF）
报告截止日：2025年6月30日
单位：人民币元
| 资 产 | 附注号 | 本期末 2025年6月30日 | 上年度末 2024年12月31日 |
| 资产： | |||
| 货币资金 | 6.4.7.1 | 479,656,390.60 | 337,155,151.79 |
| 结算备付金 | 8,337,192.92 | 799,121.46 | |
| 存出保证金 | 1,052,078.49 | 510,023.66 | |
| 交易性金融资产 | 6.4.7.2 | 4,644,408,122.58 | 5,512,936,968.44 |
| 其中：股票投资 | 4,644,408,122.58 | 5,512,936,968.44 | |
| 基金投资 | - | - | |
| 债券投资 | - | - | |
| 资产支持证券投资 | - | - | |
| 贵金属投资 | - | - | |
| 其他投资 | - | - | |
| 衍生金融资产 | 6.4.7.3 | - | - |
| 买入返售金融资产 | 6.4.7.4 | - | - |
| 债权投资 | 6.4.7.5 | - | - |
| 其中：债券投资 | - | - | |
| 资产支持证券投资 | - | - | |
| 其他投资 | - | - | |
| 应收清算款 | 103,921,577.15 | - | |
| 应收股利 | - | - | |
| 应收申购款 | 751,915.69 | 1,403,873.60 | |
| 递延所得税资产 | - | - | |
| 其他资产 | 6.4.7.6 | - | - |
| 资产总计 | 5,238,127,277.43 | 5,852,805,138.95 | |
| 负债和净资产 | 附注号 | 本期末 2025年6月30日 | 上年度末 2024年12月31日 |
| 负债： | |||
| 短期借款 | - | - | |
| 交易性金融负债 | - | - | |
| 衍生金融负债 | 6.4.7.3 | - | - |
| 卖出回购金融资产款 | - | - | |
| 应付清算款 | - | - | |
| 应付赎回款 | 11,143,227.29 | 8,615,487.34 | |
| 应付管理人报酬 | 4,931,421.70 | 6,444,662.77 | |
| 应付托管费 | 821,903.62 | 1,074,110.43 | |
| 应付销售服务费 | 60,282.93 | 75,990.05 | |
| 应付投资顾问费 | - | - | |
| 应交税费 | - | - | |
| 应付利润 | - | - | |
| 递延所得税负债 | - | - | |
| 其他负债 | 6.4.7.7 | 3,257,066.76 | 1,539,056.53 |
| 负债合计 | 20,213,902.30 | 17,749,307.12 | |
| 净资产： | |||
| 实收基金 | 6.4.7.8 | 3,834,187,285.96 | 4,409,970,123.67 |
| 未分配利润 | 6.4.7.9 | 1,383,726,089.17 | 1,425,085,708.16 |
| 净资产合计 | 5,217,913,375.13 | 5,835,055,831.83 | |
| 负债和净资产总计 | 5,238,127,277.43 | 5,852,805,138.95 |
6.2利润表
会计主体：广发小盘成长混合型证券投资基金（LOF）
本报告期：2025年1月1日至2025年6月30日
单位：人民币元
| 项目 | 附注号 | 本期 2025年1月1日至 2025年6月30日 | 上年度可比期间 2024年1月1日至 2024年6月30日 |
| 一、营业总收入 | 180,171,407.42 | -1,223,442,290.87 | |
| 1.利息收入 | 953,294.11 | 1,037,656.70 | |
| 其中：存款利息收入 | 6.4.7.10 | 953,294.11 | 1,037,656.70 |
| 债券利息收入 | - | - | |
| 资产支持证券利息收入 | - | - | |
| 买入返售金融资产收入 | - | - | |
| 其他利息收入 | - | - | |
| 2.投资收益（损失以“-”填列） | -1,346,438,719.67 | -278,133,471.22 | |
| 其中：股票投资收益 | 6.4.7.11 | -1,385,170,001.85 | -334,770,352.30 |
| 基金投资收益 | 6.4.7.12 | - | - |
| 债券投资收益 | 6.4.7.13 | 2,990,480.30 | 1,982,272.95 |
| 资产支持证券投资收益 | 6.4.7.14 | - | - |
| 贵金属投资收益 | 6.4.7.15 | - | - |
| 衍生工具收益 | 6.4.7.16 | - | - |
| 股利收益 | 6.4.7.17 | 35,740,801.88 | 54,654,608.13 |
| 以摊余成本计量的金融资产 终止确认产生的收益 | - | - | |
| 其他投资收益 | - | - | |
| 3.公允价值变动收益（损失以“-”号 填列） | 6.4.7.18 | 1,524,420,446.86 | -947,119,208.70 |
| 4.汇兑收益（损失以“-”号填列） | - | - | |
| 5.其他收入（损失以“-”号填列） | 6.4.7.19 | 1,236,386.12 | 772,732.35 |
| 减：二、营业总支出 | 37,480,491.21 | 46,519,464.66 | |
| 1．管理人报酬 | 31,696,725.05 | 38,965,016.28 | |
| 2．托管费 | 5,282,787.52 | 6,494,169.40 | |
| 3．销售服务费 | 387,770.72 | 949,314.02 | |
| 4．投资顾问费 | - | - | |
| 5．利息支出 | - | - | |
| 其中：卖出回购金融资产支出 | - | - | |
| 6.信用减值损失 | 6.4.7.20 | - | - |
| 7．税金及附加 | 7.25 | 95.04 | |
| 8．其他费用 | 6.4.7.21 | 113,200.67 | 110,869.92 |
| 三、利润总额（亏损总额以“-”号填 列） | 142,690,916.21 | -1,269,961,755.53 | |
| 减：所得税费用 | - | - | |
| 四、净利润（净亏损以“-”号填列） | 142,690,916.21 | -1,269,961,755.53 | |
| 五、其他综合收益的税后净额 | - | - | |
| 六、综合收益总额 | 142,690,916.21 | -1,269,961,755.53 |
会计主体：广发小盘成长混合型证券投资基金（LOF）
本报告期：2025年1月1日至2025年6月30日
单位：人民币元
| 项目 | 本期 2025年1月1日至2025年6月30日 | ||
| 实收基金 | 未分配利润 | 净资产合计 | |
| 一、上期期末净资 产 | 4,409,970,123.67 | 1,425,085,708.16 | 5,835,055,831.83 |
| 加：会计政策变更 | - | - | - |
| 二、本期期初净资 产 | 4,409,970,123.67 | 1,425,085,708.16 | 5,835,055,831.83 |
| 三、本期增减变动 额（减少以“-” 号填列） | -575,782,837.71 | -41,359,618.99 | -617,142,456.70 |
| （一）、综合收益 总额 | - | 142,690,916.21 | 142,690,916.21 |
| （二）、本期基金 份额交易产生的 净资产变动数（净 资产减少以“-”号 填列） | -575,782,837.71 | -184,050,535.20 | -759,833,372.91 |
| 其中：1.基金申购 款 | 182,805,946.98 | 56,043,948.82 | 238,849,895.80 |
| 2.基金赎回 款 | -758,588,784.69 | -240,094,484.02 | -998,683,268.71 |
| （三）、本期向基 金份额持有人分 配利润产生的净 资产变动（净资产 减少以“-”号填列） | - | - | - |
| 四、本期期末净资 产 | 3,834,187,285.96 | 1,383,726,089.17 | 5,217,913,375.13 |
| 项目 | 上年度可比期间 2024年1月1日至2024年6月30日 | ||
| 实收基金 | 未分配利润 | 净资产合计 | |
| 一、上期期末净资 产 | 5,288,785,446.83 | 2,062,747,196.75 | 7,351,532,643.58 |
| 加：会计政策变更 | - | - | - |
| 二、本期期初净资 产 | 5,288,785,446.83 | 2,062,747,196.75 | 7,351,532,643.58 |
| 三、本期增减变动 额（减少以“-” 号填列） | -149,652,278.95 | -1,300,280,946.02 | -1,449,933,224.97 |
| （一）、综合收益 总额 | - | -1,269,961,755.53 | -1,269,961,755.53 |
| （二）、本期基金 份额交易产生的 净资产变动数（净 资产减少以“-”号 填列） | -149,652,278.95 | -30,319,190.49 | -179,971,469.44 |
| 其中：1.基金申购 款 | 459,987,128.53 | 108,893,581.85 | 568,880,710.38 |
| 2.基金赎回 款 | -609,639,407.48 | -139,212,772.34 | -748,852,179.82 |
| （三）、本期向基 金份额持有人分 配利润产生的净 资产变动（净资产 减少以“-”号填列） | - | - | - |
| 四、本期期末净资 产 | 5,139,133,167.88 | 762,466,250.73 | 5,901,599,418.61 |