上机数控(603185):使用闲置募集资金进行委托理财的进展公告

时间:2022年06月27日 16:26:56 中财网
原标题:上机数控:关于使用闲置募集资金进行委托理财的进展公告

证券代码:603185 证券简称:上机数控 公告编号:2022-087
债券代码:113642 债券简称:上22转债

无锡上机数控股份有限公司
关于使用闲置募集资金进行委托理财的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示:
● 委托理财受托方:中国银行股份有限公司无锡太湖新城支行、中国工商银行股份有限公司无锡滨湖支行、中信银行股份有限公司无锡分行
● 委托理财金额:41,500万元
● 委托理财产品名称: 挂钩型结构性存款(机构客户)CSDVY20227652、挂钩型结构性存款(机构客户)CSDVY20227653、挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品-专户型2022年第230期M款、共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款10329期
● 委托理财期限:91天、91天、92天、93天
● 履行的审议程序:无锡上机数控股份有限公司(以下简称“公司”)于2022年3月18日召开2022年第二次临时股东大会,审议并通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下,使用总额不超过人民币200,000万元的闲置募集资金进行现金管理,适当购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品,投资产品的期限不超过12个月,在上述额度内,资金可循环滚动使用。公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了同意意见。


一、前次使用部分闲置募集资金购买理财产品到期回收的情况
公司于2022年3月23日、5月11日、5月25日分别购买了中国银行股份
有限公司无锡太湖新城支行的《挂钩型结构性存款(机构客户)CSDVY202213777》、《挂钩型结构性存款(机构客户)CSDVY202213778》,中信银行股份有限公司无日、5月 26日披露于《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《关于使用闲置募集资金进行委托理财的进展公告》(公告编号:2022-034、2022-065、2022-073)。上述理财产品已于近日到期,公司已收回本金43,500万元,并收到理财收益2,218,847.28元。


二、本次委托理财概况
(一)委托理财目的
在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下,公司使用闲置募集资金购买理财产品,可以获得一定的投资收益,有利于提高募集资金使用效率,增加资金收益,有利于提升公司业绩水平,为公司和股东获取较好的投资回报。

(二)资金来源
1、资金来源
公司本次购买委托理财产品所使用的资金为公司暂时闲置募集资金。

2、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》(证监许可[2020]792号)文核准,并经上海证券交易所同意,公司于2020年6月9 日采取优先配售和公开发行的方式向股东和社会公众发行可转换公司债券665万张,每张面值为人民币100元,期限为6年,公司共募集资金人民币 66,500万元,扣除相关的发行费用人民币 10,464,622.64元(不含税),实际募集资金净额人民币654,535,377.36元。上述募集资金到位情况业经大华会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并出具了大华验字[2020]000272号《验资报告》。公司已按相关规则要求对募集资金进行了专户存储。

经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2020]3607号)文核准,公司非公开发行不超过69,752,700股新股。公司实际非公开发行股票 22,900,763股,向15名特定投资者非公开发行,每股发行价格为人民币 131元,共计募集资金总额为人民币2,999,999,953.00元,扣除发行费用人民币23,773,491.28元(不含税),实际募集资金净额为2,976,226,461.72元。上述募集资金到位情况业经大华会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并出具了大华验字[2021]000071号《验资报告》。

公司已按相关规则要求对募集资金进行了专户存储。

可转换公司债券的批复》(证监许可[2021]3409号)核准,并经上海证券交易所同意,公司于2022年3月1日采取优先配售和公开发行的方式向股东和社会公众发行可转换公司债券2,470万张,每张面值为人民币100元,期限为6年,公司共募集资金人民币 2,470,000,000.00元,扣除相关的发行费用人民币23,462,735.84元(不含税),实际募集资金净额为人民币2,446,537,264.16元。

上述募集资金到位情况业经大华会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并出具了大华验字[2022]000129号《验资报告》。公司已按相关规则要求对募集资金进行了专户存储。

(三)委托理财产品的基本情况

受托 方产品 类型产品名称金额 (万元)预计年化 收益率预计收 益金额 (万元)产品 期限收益 类型是否 构成 关联 交易
中国银 行股份 有限公 司无锡 太湖新 城支行银行 理财 产品挂钩型结构性存 款(机构客户) CSDVY2022176527,5001.5000%-4.5000%28.05-84.1491天保本 浮动 收益
中国银 行股份 有限公 司无锡 太湖新 城支行银行 理财 产品挂钩型结构性存 款(机构客户) CSDVY2022176537,5001.5000%-4.5001%28.05-84.1591天保本 浮动 收益
中国工 商银行 股份有 限公司 无锡滨 湖支行银行 理财 产品挂钩汇率区间累 计型法人人民币 结构性存款产品 -专户型2022年 第230期M款18,0001.3000%-3.6000%58.98-163.3392天保本 浮动 收益
中信银 行股份 有限公 司无锡 分行银行 理财 产品共赢智信汇率挂 钩人民币结构性 存款10329期8,5001.6000%-3.4000%34.65-73.6493天保本 浮动 收益
注:预计收益为根据预计年化收益率测算
(四)公司对委托理财相关风险的内部控制
1、公司相关部门将根据市场情况及时跟踪理财产品投向,如果发现潜在的险。

2、公司内审部门负责对公司购买理财产品的资金使用情况日常监督,不定期对资金使用情况进行审计与核实。

3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。

4、公司将根据上海证券交易所的相关规定,在定期报告中披露报告期内理财产品投资以及相应的损益情况。


三、本次委托理财的具体情况
(一)委托理财合同主要条款
①公司与中国银行股份有限公司无锡太湖新城支行签订协议,基本情况如下: 1、产品名称:挂钩型结构性存款(机构客户)CSDVY202217652
2、产品类型:保本浮动收益型
3、投资主体:无锡上机数控股份有限公司
4、起息日:2022年06月27日
5、到期日:2022年09月26日
6、预期年化收益率:1.5000%-4.5000%
如果在观察时点,挂钩指标【小于观察水平】,扣除产品费用(如有)后,产品获得保底收益率【1.5000%】(年率);如果在观察时点,挂钩指标【大于或等于观察水平】,扣除产品费用(如有)后,产品获得最高收益率【4.5000%】(年率)。

7、投资金额:7,500万元
②公司与中国银行股份有限公司无锡太湖新城支行签订协议,基本情况如下: 1、产品名称:挂钩型结构性存款(机构客户)CSDVY202217653
2、产品类型:保本浮动收益型
3、投资主体:无锡上机数控股份有限公司
4、起息日:2022年06月27日
5、到期日:2022年09月26日
6、预期年化收益率:1.5000%-4.5001%
如果在观察时点,挂钩指标【大于观察水平】,扣除产品费用(如有)后,等于观察水平】,扣除产品费用(如有)后,产品获得最高收益率【4.5001%】(年率)。

7、投资金额:7,500万元
③公司与中国工商银行股份有限公司无锡滨湖支行签订协议,基本情况如下: 1、产品名称:挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品-专户型2022年第230期M款
2、产品类型:保本浮动收益型
3、投资主体:无锡上机数控股份有限公司
4、起息日:2022年06月27日
5、到期日:2022年09月27日
6、预期年化收益率:1.3000%-3.6000%
1.30%+2.30%*N/M,1.30%,2.30%均为预期年化收益率,其中N为观察期内挂钩标的小于汇率观察区间上限且高于汇率观察区间下限的实际天数,M为观察期实际天数。客户可获得的预期最低年化收益率为:1.30%,预期可获得最高年化收益率为3.60%。

7、投资金额:18,000万元
④公司与中信银行股份有限公司无锡滨湖支行签订协议,基本情况如下: 1、产品名称:共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款10329期
2、产品类型:保本浮动收益型
3、投资主体:无锡上机数控股份有限公司
4、起息日:2022年06月25日
5、到期日:2022年09月26日
6、预期年化收益率:1.6000%-3.4000%
(1)如果在联系标的观察日,联系标的“澳元/新西兰元即期汇率”期末价格相对于期初价格下跌且跌幅超过 2.5%,产品年化收益率为预期最高收益率 3.40000%;
(2)如果在联系标的观察日,联系标的“澳元/新西兰元即期汇率”期末价格相对于期初价格下跌且跌幅小于等于 2.5%或持平或上涨且涨幅小于等于 10.5%,产品年化收益率为预期收益率 3.00000%;
(3)如果在联系标的观察日,联系标的“澳元/新西兰元即期汇率”期末价1.60000%。

7、投资金额:8,500万元
(二)委托理财的资金投向
本次公司委托理财的资金投向为银行的结构性存款产品。

(三)风险控制分析
公司对本次结构性存款产品的投资进行严格的风险控制,对产品的收益类型、是否保证本金、银行资质、资金流动性等方面均进行了严格的评估,本次委托理财投资中信银行的结构性存款产品,能够保证本金,到期预计能取得相应的收益。


四、委托理财受托方的情况
本次委托理财的交易对方中国银行股份有限公司(股票代码601988)、中国工商银行股份有限公司(股票代码601398)、中信银行股份有限公司(股票代码601998)为上市的商业银行。交易对方与本公司、公司控股股东及实际控制人之间不存在关联关系。


五、对公司的影响
公司最近一年又一期的相关财务数据如下:
单位:万元

项目2021年12月31日/ 2021年1-12月2022年3月31日/ 2022年1-3月
资产总额1,449,084.581,854,089.19
负债总额704,983.81978,519.75
归属于上市公司股东的净资产744,100.78875,569.44
经营活动产生的现金流量净额91,643.1065,256.02
截至2022年3月31日,公司货币资金为345,125.20万元,本次委托理财支付的金额占最近一期期末货币资金的 12.02%。公司在确保不影响募集资金投资计划的前提下,运用部分暂时闲置募集资金进行安全性高、流动性好的短期保本型银行理财产品投资,不会影响公司募集资金项目建设正常周转需要。公司委托的理财产品对公司未来的主营业务、财务状况、经营成果和现金流量不会造成重大影响。

公司本次委托理财本金计入资产负债表中交易性金融资产,利息收益计入利润表中投资收益,最终以年度审计的结果为准。


本次委托理财事项,购买安全性高、流动性好、有保本约定的产品,属于低风险投资产品。但金融市场可能受宏观经济的影响有一定的波动性,不排除本次委托理财受到市场风险、政策风险、流动性风险、不可抗力风险等风险从而影响预期收益。


七、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见
公司于2022年3月18日召开2022年第二次临时股东大会,审议并通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下,使用总额不超过人民币200,000万元的闲置募集资金进行现金管理,适当购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品,投资产品的期限不超过12个月,在上述额度内,资金可循环滚动使用。公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了同意意见。


八、公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况
单位:万元

序号理财产品类型实际投入金额实际收回本金实际收益尚未收回本金 金额
1银行理财产品1,3001,3003.36-
2银行理财产品10,00010,00026.67-
3银行理财产品20,00020,00064.00-
4银行理财产品8,4008,40024.64-
5银行理财产品7,8007,80024.96-
6银行理财产品1,2301,2304.36-
7银行理财产品15,00015,00045.00-
8银行理财产品1,3001,3003.30-
9银行理财产品29,00029,000171.62-
10银行理财产品8,4008,40022.05-
11银行理财产品7,8007,80023.40-
12银行理财产品15,00015,00043.92-
13银行理财产品1,3001,3003.30-
14银行理财产品7,9007,90023.26-
15银行理财产品8,4008,40023.52-
16银行理财产品15,60015,60042.99-
17银行理财产品28,00028,000258.34-
18银行理财产品7,9007,90020.41-
19银行理财产品15,00015,000140.00-
20银行理财产品7,9007,90021.77-
21银行理财产品7,4007,40057.23-
22银行理财产品15,00015,000129.50-
23银行理财产品7,0007,00060.43-
24银行理财产品28,00028,000338.10-
25银行理财产品10,00010,00028.03-
26银行理财产品7,4007,40062.90-
27银行理财产品20,00020,00038.97-
28银行理财产品7,1007,10020.71-
29银行理财产品7,4907,490.0019.08-
30银行理财产品7,5107,510.0065.06-
31银行理财产品10,00010,00028.71-
32银行理财产品10,00010,00086.80-
33银行理财产品10,00010,00023.84-
34银行理财产品7,4907,49028.93-
35银行理财产品7,5107,510102.51-
36银行理财产品20,00020,00069.51-
37银行理财产品8,5008,50020.94-
38银行理财产品3,4003,4008.10-
39银行理财产品6,010--6,010
40银行理财产品5,990--5,990
41银行理财产品7,400--7,400
42银行理财产品7,100--7,100
43银行理财产品10,000--10,000
44银行理财产品10,000--10,000
45银行理财产品7,500--7,500
46银行理财产品7,500--7,500
47银行理财产品7,500--7,500
48银行理财产品7,500--7,500
49银行理财产品18,000--18,000
50银行理财产品8,500--8,500
合计514,030411,0302,180.21103,000 
最近12个月内单日最高投入金额134,500    
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产(%)18.08%    
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润(%)1.27%    
目前已使用的理财额度103,000    
尚未使用的理财额度97,000    
总理财额度200,000    

特此公告。


无锡上机数控股份有限公司
董 事 会
2022年6月28日

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