肇民科技(301000):使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的进展公告

 时间：2024年11月29日 17:06:02 中财网
原标题:肇民科技:关于使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的进展公告

证券代码：301000 证券简称：肇民科技 公告编号：2024-087
上海肇民新材料科技股份有限公司
关于使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的进展公告


本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。

上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月9日召开了第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十四次会议，并于2024年5月30日召开2023年年度股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用暂时闲置募集资金不超过32,000万元（含本数）和自有资金不超过40,000万元（含本数）进行现金管理，使用期限自股东大会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限内，资金可滚动使用。

公司保荐机构对上述事项均发表了明确同意的意见。具体内容详见公司于 2024年4月10日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《上海肇民新材料科技股份有限公司关于使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2024-021）。

近日，公司对部分募集资金和自有资金理财产品进行了赎回，并于近日使用部分募集资金和自有资金进行现金管理。现就具体情况公告如下：
一、使用募集资金和自有资金购买理财产品到期赎回的情况

序 号受托方产品名称产品 类型金额 （万 元）收益 起算 日产品到 期日/计 划持有 到期日预计年 化收益 率实际收 益（万 元）
1上海农村 商业银行 股份有限 公司钱圩 支行公司结构性存款 2024 年第 189 期 （鑫和系列）（产 品编号： AA0304240802004）低风 险浮 动收 益型6,000. 002024- 08-022024- 11-081.55% 或 2.15% 或 2.25%34.64
2上海农村 商业银行 股份有限 公司钱圩 支行公司结构性存款 2024年第203期（鑫 和系列）（产品编 号： AA0304240816004）低风 险浮 动收 益型6,000. 002024- 08-162024- 11-221.55% 或 2.05% 或 2.15%33.02
3中国农业 银行股份 有限公司 上海金山 支行定期存款低风 险固 定收 益型150.00 （美 元）2024- 10-152024- 11-155.01%0.63 （美 元）
二、本次使用募集资金和自有资金进行现金管理的实施情况

序 号受托方产品名称产品 类型金额 （万 元）收益 起算 日产品到期 日/计划 持有到期 日预计年 化收益 率资金 来源
1国新证券 股份有限 公司金鹰添盈纯债债券 型证券投资基金D 类（基金代码： 021954）中低 风险 浮动 收益 型7,000.0 02024 -11- 012024-12- 021.67%自有 资金
2上海农村 商业银行 股份有限 公司钱圩 支行公司结构性存款 2024年第286期 （鑫和系列）（产 品编号： AA0304241113001 ）低风 险浮 动收 益型7,000.0 02024 -11- 132025-02- 171.55% 或2.1% 或2.2%自有 资金
3中国农业 银行股份 有限公司 上海金山 支行定期存款低风 险固 定收 益型150.00 （美 元）2024 -11- 192024-12- 194.84%自有 资金
4中国银行 上海金山 支行人民币结构性存款 （产品代码： CSDVY202417698）低风 险浮 动收 益型6,000.0 02024 -11- 272025-03- 030.85% 或 2.45%募集 资金
注：公司与上述受托方均无关联关系，本次进行现金管理的额度和期限均在审批范围内。

三、审批程序
《关于使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》已经公司第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十四次会议及2023年年度股东大会审议通过，监事会、保荐机构均发表了明确同意的意见。本次购买银行理财产品的额度和期限均在审批范围内，无需另行提交董事会、股东大会审议。

四、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险分析
1、尽管公司拟选择的投资产品属于中低风险投资品种，但进入市场受宏观经济的影响较大；
2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响；
3、相关工作人员的操作和监控风险。

（二）风险控制措施
1、公司将严格遵守审慎投资原则，选择低风险投资品种。不得将闲置募集资金和自有资金用于其他证券投资，不购买以股票及其衍生品和无担保债券未投资标的的银行理财产品等；
2、公司股东大会通过后，公司管理层及相关财务人员将持续跟踪银行理财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断不利因素，将及时采取相应保全措施，控制投资风险；
3、公司审计部负责对理财产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，定期对所有理财产品项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失；
4、监事会有权对资金的使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

五、对公司日常经营的影响
公司使用闲置资金和自有资金进行现金管理是在确保公司募集资金投资项目的进度和确保资金安全的前提下进行的，不影响公司募集资金投资项目开展和正常的生产经营。通过适度理财，可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。公司使用募集资金进行现金管理的行为不属于直接或变相改变募集资金用途的情形。

六、本公告日前十二个月内使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的情况 截止本公告日，公司累计使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的尚未到期余额分别为18,000万元和22,000万元人民币、150万美元，未超过公司股东大会对使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的授权额度，具体情况如下：
序 号受托方产品名称产品 类型金额 （万 元）收益 起算 日产品到 期日/计 划持有 到期日预计年 化收益 率资金 来源
1中信证券 股份有限 公司中信证券财富安享1 号FOF单一资产管理 计划（产品代码： 901CTM）中低 风险 浮动 收益 型3,000. 002024- 6-52024- 12-103%-4%自有 资金
2上海海通 证券资产 管理有限 公司直销 户海通资管通聚私享 91号FOF单一资产管 理计划（产品代 码：SAME08）中低 风险 浮动 收益 型3,000. 002024- 07-032025- 01-063.60%自有 资金
3恒泰证券 股份有限 公司恒泰收益凭证恒富 38号（产品代码： SRNM07）低风 险固 定收 益型5,000. 002024- 08-302025- 03-032.60%募集 资金
4上海农村 商业银行 股份有限 公司钱圩 支行公司结构性存款 2024 年第 242 期 （鑫和系列）（产 品编号： AA0304240927004）低风 险浮 动收 益型3,000. 002024- 09-272024- 12-271.55% 或 2.05% 或 2.15%募集 资金
5中信证券 股份有限 公司中信证券信盈一年 持有期债券型集合 资产管理计划（产 品代码：900026）低风 险浮 动收 益型2,000. 002024- 6-272025-4- 143%-4%自有 资金
6东方证券 股份有限 公司金鹏416号-东方证 券收益凭证（产品 代码：SRRK32）低风 险固 定收 益型4,000. 002024- 10-252025- 01-202.30%募集 资金
7国新证券 股份有限 公司金鹰添盈纯债债券 型证券投资基金D类 （基金代码： 021954）中低 风险 浮动 收益 型7,000. 002024- 11-012024- 12-021.67%自有 资金
8上海农村 商业银行 股份有限 公司钱圩 支行公司结构性存款 2024年第286期（鑫 和系列）（产品编 号： AA0304241113001）低风 险浮 动收 益型7,000. 002024- 11-132025- 02-171.55% 或2.1% 或2.2%自有 资金
9中国农业 银行股份 有限公司 上海金山定期存款低风 险固 定收 益型150.00 （美 元）2024- 11-192024- 12-194.84%自有 资金
　支行　　　　　　　
10中国银行 上海金山 支行人民币结构性存款 （产品代码： CSDVY202417698）低风 险浮 动收 益型6,000. 002024- 11-272025- 03-030.85% 或 2.45%募集 资金
七、备查文件
1、理财产品相关资料
特此公告。

上海肇民新材料科技股份有限公司董事会
2024年11月29日

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