欧圣电气(301187):中泰证券股份有限公司关于苏州欧圣电气股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告
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时间：2025年05月09日 23:25:39 中财网 |
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原标题:
欧圣电气:
中泰证券股份有限公司关于苏州
欧圣电气股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告
中泰证券股份有限公司
关于苏州
欧圣电气股份有限公司
2024年度持续督导跟踪报告
| 保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：欧圣电气 |
| 保荐代表人姓名：周扣山 | 联系电话：025-85540518 |
| 保荐代表人姓名：孙晓刚 | 联系电话：010-59013883 |
一、保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 |
| 1、公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 |
| 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、
内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3、募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 12次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 |
| 4、公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 3次 |
| （2）列席公司董事会次数 | 6次 |
| （3）列席公司监事会次数 | 6次 |
| 5、现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 1次 |
| （2）现场检查报告是否按照交易所规定报送 | 是 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 不适用 |
| 6、发表独立意见情况 | |
| （1）发表独立意见次数 | 7次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 |
| 项目 | 工作内容 |
| 7、向交易所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向交易所报告的次数 | 0次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8、关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 否 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10、对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 1次 |
| （2）培训日期 | 2024年8月14日 |
| （3）培训的主要内容 | 就股份减持、募集资金管理、信
息披露管理、内幕知情人管理等
方面对参会人员进行培训，并介
绍了相关上市公司被监管、处分
案例 |
| 11、其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1、信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2、公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3、“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4、控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5、募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6、关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7、对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8、收购、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委
托理财、财务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状 | 无 | 不适用 |
| 况、核心技术等方面的重大变化情况） | | |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及
解决措施 |
| 股份流通限制和自愿锁定承诺 | 是 | 不适用 |
| 关于公司上市后三年内公司股价低于每股净资
产时稳定股价的预案 | 是 | 不适用 |
| 关于虚假陈述、欺诈发行回购股份和赔偿投资者
损失的承诺 | 是 | 不适用 |
| 发行前持股5%以上股东的持股意向及减持意向 | 是 | 不适用 |
| 填补被摊薄即期回报的措施及承诺 | 是 | 不适用 |
| 关于未能履行公开承诺的约束措施 | 是 | 不适用 |
| 控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
| 持有5%以上股份的主要股东、实际控制人及作为
股东的董事、监事、高级管理人员关于股份质押、
冻结的承诺 | 是 | 不适用 |
| 持股5%以上股东的出资情况的承诺 | 是 | 不适用 |
| 公司实际控制人关于关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
| 关于申请首次公开发行股票并在创业板上市股
东信息披露的相关承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
| 1、保荐代表人变更及其理由 | 不适用 |
| 2、报告期内中国证监会和交易所对保荐机构或者其保
荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 | 2024年12月12日，江苏证监局对
苏州欧圣电气股份有限公司、钱
勇就公司使用闲置募集资金进行
现金管理超出审议额度的事项采
取出具警示函措施的决定（文号：
〔2024〕244号）；2024年12月16
日，深圳证券交易所对苏州欧圣
电气股份有限公司就公司使用闲
置募集资金进行现金管理超出审
议额度的事项出具监管函（文号：
创业板监管函〔2024〕第184号）
该事项发生在2022年10月31日至
2023年4月12日，公司已对上述情
况及时进行整改，未再出现该违
规事项。 |
| 3、其他需要报告的重大事项 | 无 |
（以下无正文）
（本页无正文，为《
中泰证券股份有限公司关于苏州
欧圣电气股份有限公司 2024年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
周扣山 孙晓刚
中泰证券股份有限公司
年 月 日
中财网
