宏微科技(688711):江苏宏微科技股份有限公司关于作废部分2022年限制性股票激励计划已授予尚未归属的限制性股票
转债代码：118040 债券简称：宏微转债 江苏宏微科技股份有限公司 关于作废部分 2022年限制性股票激励计划 已授予尚未归属的限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。江苏宏微科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年7月28日召开的第五届董事会第十三次会议、第五届监事会第八次会议，审议通过了《关于作废部分2022年限制性股票激励计划已授予尚未归属的限制性股票的议案》，现将相关事项公告如下： 一、公司 2022年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况1、2022年6月20日，公司召开第四届董事会第十一次会议，会议审议通过了《关于<公司2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。 同日，公司召开第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于<公司2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。公司监事会对本激励计划发表了核查意见。 2、2022年6月21日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2022-022），根据公司其他独立董事的委托，独立董事王文凯先生作为征集人就2022年第一次临时投票权。 3、2022年6月21日至2022年6月30日，公司对《2022年限制性股票激 励计划（草案）》拟首次授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在2022 7 公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。 年月1日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于2022年限制性股票激励计划首次授予对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2022-025）。 4、2022年7月6日，公司召开2022年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于<公司2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。 5、2022年7月7日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《关于公司2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-026）。 6、2022年8月26日，公司召开第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整公司2022年限制性股票激励计划首次授予相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。 7 2023 3 3 、 年 月 日，公司召开第四届董事会第二十二次会议和第四届监事 会第十五次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。 监事会对预留授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。 8、2023年8月31日，公司召开第四届董事会第二十八次会议、第四届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于调整公司2022年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的议案》《关于作废部分2022年限制性股票激励计划已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。监事会对符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。 9、公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的股份登记工作已于2023年9月20日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登2023 9 22 www.sse.com.cn 记。公司于 年 月 日在上海证券交易所网站（ ）披露《江 苏宏微科技股份有限公司关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2023-074）。 10、2025年7月28日，公司召开第五届董事会第十三次会议、第五届监事会第八次会议，审议通过了《关于作废部分2022年限制性股票激励计划已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于调整公司2022年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的议案》《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》。公司薪酬与考核委员会及监事会对相关事项发表了一致同意的意见。 二、本次作废限制性股票的具体情况 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、公司《2022年限制性股票激励计划》（以下简称《激励计划》或“本激励计划”）的有关规定，本次作废限制性股票的具体情况如下： （一）员工离职、担任监事及部分激励对象个人绩效不达标的作废情况鉴于22名首次授予激励对象因个人原因离职，已不符合激励资格，因此共计36.1748万股限制性股票作废失效；鉴于1名激励对象担任监事，其已获授尚未归属的限制性股票合计1.7457万股作废失效；鉴于3名首次授予激励对象个人2023年度绩效系数为0.95≤X<1，其首次授予部分第二批次个人层面归属比例为60%，共计0.5431万股限制性股票作废失效；鉴于36名首次授予激励对象因个人原因放弃归属，共计24.2045万股限制性股票作废失效。 （二）预留授予第一个归属期作废情况 因本激励计划预留授予部分第一个归属期为自预留授予之日起12个月后的首个交易日至预留授予之日起24个月内的最后一个交易日止，截至目前，公司预留部分第一个归属期已届满。在实际可归属期间，由于公司股价与授予价格出现了一定程度的倒挂，激励对象因股价原因未在预留授予部分第一个归属期内归属股票。因此，公司拟作废上述已授予尚未归属的限制性股票24.8079万股。 （三）首次授予第三个归属期及预留授予第二个归属期作废情况 根据《激励计划》的规定，公司本激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期以2024年为考核年份，业绩考核目标为：以2021年营业收入为基数，2024年营业收入增长不低172%。根据天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《江苏宏微科技股份有限公司2024年度财务报表审计报告》（天衡审字[2025]00686号），公司2024年度营业收入为1,331,360,321.00元，以2021年营业收入为基数，公司2024年度营业收入增长率低于172%，未达首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期公司业绩层面考核目标，首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期公司层面归属比例为0%。因此，公司拟作废上述已授予尚未归属的限制性股票85.5844万股。 综上，本次合计作废已授予但尚未归属的限制性股票173.0604万股。 三、本次作废部分限制性股票对公司的影响 公司本次作废部分限制性股票的事项不会对公司经营情况产生重大影响，不会影响公司核心管理层及核心员工的稳定性，也不会影响公司本激励计划的继续实施。 四、监事会意见 经审议，监事会认为：公司本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票符合有关法律、法规及公司《激励计划》的相关规定，审议程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，监事会同意公司此次作废合计173.0604万股不得归属的限制性股票。 五、薪酬与考核委员会意见 公司本次作废部分2022年限制性股票激励计划已授予尚未归属的第二类限制性股票符合《公司法》《证券法》《管理办法》及《激励计划》等相关规定，不存在损害股东利益特别是中小股东利益的情形。同意公司对已获授但尚未归属的173.0604万股第二类限制性股票按作废处理 六、法律意见书的结论性意见 综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日：本次作废已获得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》及《激励计划》的相关规定；公司本次作废部分限制性股票事项符合《管理办法》及《激励计划》的相关规定；公司就本次作废相关事项已履行的信息披露义务符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》等的相关规定。随着本次激励计划的进行，公司尚需按照相关法律、法规和规范性文件的规定持续履行相应的信息披露义务。 特此公告。 江苏宏微科技股份有限公司董事会 2025年7月29日 中财网
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