康普化学(834033):重大信息内部报告制度
重庆康普化学工业股份有限公司重大信息内部报告制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 重庆康普化学工业股份有限公司于2025年7月29日召开第四届董事会第十 一次会议，审议通过《关于制定及修订公司部分内部管理制度的议案》之子议案 2.26《关于制定<重大信息内部报告制度>的议案》；议案表决结果：同意5票； 反对0票；弃权0票。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 重庆康普化学工业股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范重庆康普化学工业股份有限公司（以下简称“公司”）重 大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及 时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《北京证券交易所股票上市规则》等法律法规及《重庆康普化学工业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）以及其他相关规定并结合公司实际情况，制定本工作制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的单位、部门、人员，应当在第一时间将相关信息向公司责任领导、董事会秘书进行报告的制度。 第三条 本制度适用于公司各部门及子公司。 第二章 重大信息报告义务人 第四条 本制度所称报告义务人为： （一）公司及其子公司的董事、高级管理人员； （二）公司各部门负责人、子公司负责人； （三）公司控股股东、实际控制人，持有公司5%以上股份的其他股东和公司的关联人； （四）其他可能接触重大信息的相关人员。 第五条 公司董事会负责管理公司重大信息及其披露。 第六条 公司董事会办公室是董事会的日常办事机构，由董事会秘书领导， 具体执行重大信息的管理及披露事项。 第七条 报告义务人为重大信息内部报告的第一责任人，负有督促本部门或单位信息收集、整理的义务以及向董事会办公室报告其职权范围内所知悉的重大信息的义务。报告义务人对所报告信息、资料的真实性、准确性和完整性负责， 并可指定专门人员担任重大信息内部报告的联络人，配合董事会办公室完成信息 披露各项事宜。 第八条 发生或即将发生本制度第三章所述情形或事件时，报告义务人应当在获悉有关信息时及时履行报告义务。 第九条 报告义务人及其他知情人在重大信息尚未公开披露前，负有保密义务。 第三章 重大信息的范围 第十条 重大信息包括但不限于公司及所属子公司出现、发生或即将发生的以下内容及其持续变更进程： （一）会议事项：拟提交公司董事会、审计委员会、股东会审议的事项和相关内容。 （二）发生或拟发生以下重大交易事项，包括： 1、购买或出售资产； 2、对外投资（含委托理财、委托贷款，设立或者增资全资子公司除外）； 3、提供财务资助； 4、提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）； 5、租入或租出资产； 6、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； 7、赠与或受赠资产； 8、债权或债务重组； 9、研究与开发项目的转移； 10、签订许可协议； 11、放弃权利； 12、中国证监会、北京证券交易所或者公司认定的其他交易事项。 上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在内。 （三）公司发生的上述交易达到下列标准之一的，应当及时报告： 1、交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以孰高为准）占公司最近一期经审计总资产的10%以上； 2、交易的成交金额占上市公司最近一期经审计净资产的 10%以上，且超过1000万元； 3、交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且超过1000万元； 4、交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且超过150万元； 5、交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且超过150万元。 （四）公司与关联自然人发生的交易金额在30万元人民币以上，或与关联法人发生的成交金额占公司最近一期经审计总资产 0.2%以上的交易，且超过 300万元的下列关联交易事项： 1、本条第（三）项规定的交易事项涉及关联交易的； 2、购买原材料、燃料、动力； 3、销售产品、商品； 4、提供或接受劳务； 5、委托或受托销售； 6、关联双方共同投资； 7、其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项； （五）诉讼和仲裁事项： 1、涉案金额超过200万元，且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上； 2、涉及公司股东会、董事会决议被申请撤销、确认不成立或者宣告无效的诉讼； 3、董事会认为可能对公司控制权稳定、生产经营或股票交易价格产生较大影响的其他诉讼、仲裁； 4、证券纠纷代表人诉讼； 5、北京证券交易所认为有必要的其他情形。 上述重大诉讼、仲裁事项采取连续12个月累计计算的原则，经累计计算达到前款标准的，适用前款规定。 （六）其他重大事件： 1、变更募集资金投资项目； 2、业绩预告、业绩快报和盈利预测； 3、利润分配和资本公积金转增股本； 4、股票交易异常波动和澄清； 5、回购股份； 6、可转换公司债券涉及的重大事项； 7、收购及相关股份权益变动； 8、股权激励； 9、破产。 （七）重大风险事项： 1、发生重大亏损或者遭受重大损失； 2、发生重大债务、未清偿到期重大债务或重大债权到期未获清偿； 3、可能依法承担重大违约责任或大额赔偿责任； 4、计提大额资产减值准备； 5、公司决定解散或被有权机关依法责令关闭； 6、公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）； 7、主要债务人出现资不抵债或进入破产程序，公司对相应债权未提取足额坏账准备； 8、主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押； 9、主要或全部业务陷入停顿； 10、公司因涉嫌违法违规被有权机关调查，或受到重大行政、刑事处罚； 11、公司董事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关调查或者采取强制措施而无法履行职责，或者因身体、工作安排等其他原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上； 12、北京证券交易所或者公司认定的其他重大风险情况。 （八）重大事项变更： 1、变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、办公地址和联系电话等； 2、经营方针和经营范围发生重大变化； 3、变更会计政策、会计估计； 4、董事会通过发行新股或者其他再融资方案； 5、中国证监会发行审核委员会（含上市公司并购重组审核委员会）对公司发行新股或者其他再融资申请、重大资产重组事项提出相应的审核意见； 6、持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持股情况或者控制公司的情况发生或者拟发生较大变化； 7、公司董事长、董事（含独立董事）、经理提出辞职或者发生变动； 8、生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化（包括产品价格、原材料采购、销售方式等发生重大变化）； 9、订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响； 10、新颁布的法律、行政法规、部门规章、规范性文件、政策可能对公司经营产生重大影响； 11、聘任、解聘为公司审计的会计师事务所； 12、法院裁定禁止控股股东转让其所持股份； 13、任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权； 14、获得大额政府补贴等额外收益或者发生可能对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的其他事项； 15、北京证券交易所或者公司认定的其他情形。 第十一条 公司控股股东或实际控制人发生或拟发生变更，公司控股股东应在就该事项达成意向后及时将该信息报告公司董事会秘书、董事长，并持续报告变更的进程。如出现法院裁定禁止公司控股股东转让其持有的公司股份情形时， 第十二条 公司控股股东应在收到法院裁定后及时将该信息报告公司董事长和董事会秘书。 第四章 重大信息内部报告程序与管理 第十三条 公司实行重大信息实时报告制度。报告义务人应在知悉本制度所 述的内部重大信息最先触及下列任一时点后，立即以面谈或电话方式向公司董事 会秘书报告，并在两日内将与重大信息有关的书面文件直接递交或传真给公司董 事会秘书，必要时应将原件送达： （一）部门或所属子公司拟将该重大事项提交董事会或者审计委员会审议时； （二）有关各方就该重大事项拟进行协商或者谈判时； （三）部门负责人、所属子公司负责人或者所属子公司董事、经营班子成员知道或应当知道该重大事项时。 第十四条 按照本制度规定，以书面形式报送重大信息的相关材料，包括但不限于： （一）发生重要事项的原因、各方基本情况、重要事项内容、对公司经营的影响等； （二）所涉及的协议书、意向书、协议、合同等； （三）所涉及的政府批文、法律法规、法院判决及情况介绍等； （四）中介机构关于重要事项所出具的意见书； （五）公司内部对重大事项审批的意见。 第十五条 董事会秘书应按照相关法律法规、《北京证券交易所股票上市规则》等规范性文件及《公司章程》的有关规定，对上报的重大信息进行分析判断，如需履行信息披露义务时，董事会秘书应立即向公司董事会、审计委员会进行汇报，提请公司董事会、审计委员会履行相应程序，并按照相关规定予以公开披露。 第十六条 对投资者关注且非强制性信息披露的事项，董事会秘书根据实际 情况，按照公司信息披露程序及时向投资者披露有关信息，或组织公司有关方面 及时与投资者沟通、交流。 第五章 重大信息内部报告的管理和责任 第十七条 公司内部信息报告义务人应确保信息及时、真实、准确、完整、没有虚假、误导性陈述或重大遗漏。 第十八条 公司各部门应根据实际情况，制定相应的内部信息报告制度，并 可以指定熟悉相关业务和法规的人员为信息报告联络人，负责本部门或本公司重 大信息的收集、整理及与公司董事会秘书联络工作。 第十九条 重大信息报送资料需由义务人签字后方可报送董事会秘书。 第二十条 重大信息报告的义务人负有诚信责任，应时常督促公司各部门、 各下属分支机构、对重大信息的收集、整理、上报工作。 第二十一条 董事会办公室建立重大信息内部报告档案，对上报的信息予以整理及妥善保管。 第二十二条 公司董事、高级管理人员及因工作关系了解到公司应披露信息的其他人员，在相关信息尚未公开披露之前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，对相关信息严格保密，不得泄露公司的内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵股票价格。 第二十三条 报告义务人未按照本制度的规定履行报告义务导致公司信息披露违规，给公司造成不利影响或损失时，公司将追究报告义务人及相关人员的责任。如因此导致信息披露违规，由负有报告义务的有关人员承担责任；给公司造成严重影响或损失，致使公司信息披露工作出现失误和信息泄露，受到监管部门和交易所的处罚的，应追究当事人的责任，给予相应处罚。 前款规定的不适当履行报告义务包括以下情形： （一）未报告重大信息或提供相关资料； （二）未及时报告重大信息或提供相关资料； （三）因故意或重大过失导致报告的信息或提供的资料存在重大漏报、虚假 陈述或重大误解之处； （四）其他不适当履行报告义务的情形。 第二十四条 一旦内幕消息泄露，由董事会秘书负责及时采取补救措施并进行公告，加以解释和澄清，同时报告北京证券交易所和中国证券监督管理委员会。 第六章 附则 第二十五条 本制度没有规定或者与法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》相冲突时，以法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定为准。 第二十六条 本制度报经董事会批准后生效并实施，由董事会负责解释。 第二十七条 本制度所述“法律”是指中华人民共和国（在本制度不包括台湾省、香港特别行政区和澳门特别行政区）境内现行有效适用和不时颁布适用的法律、行政法规、部门规章、地方性法规、地方政府规章以及具有法律约束力的政府规范性文件等，但在与“行政法规”并用时特指中国全国人民代表大会及其常务委员会通过的法律规范。 第二十八条 本制度所称“以上”、“内”，“前”含本数；“过”、“低于”、“多于”，不含本数。 第二十九条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定执行；本制度如与国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按最新颁布的国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件或修改后《公司章程》的规定执行，并立即修订本制度，报公司董事会审议通过。 重庆康普化学工业股份有限公司 董事会 2025年7月29日 中财网
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