鹏辉能源(300438):监事会关于公司2025年股票期权激励计划相关事项的核查意见
广州鹏辉能源科技股份有限公司监事会 关于公司2025年股票期权激励计划相关事项的核查意见 广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会依据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等相关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的有关规定，对《广州鹏辉能源科技股份有限公司2025年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《股票期权激励计划》”）及相关事项进行了核查，发表核查意见如下： 一、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股票期权的情形，包括：（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；（4）法律法规规定不得实行股权激励的；（5）中国证监会认定的其他情形。公司具备实施《股票期权激励计划》的主体资格。 二、列入公司本次股票期权激励计划激励对象名单的人员具备《公司法》《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，不存在最近 12个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近 12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近 12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的情形；不存在法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合《股票期权激励计划》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。 三、公司《股票期权激励计划》的制定、审议流程和内容符合《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、法规及规范性文件的规定；对各激励对象股票期权的授予安排、解除限售/归属安排等事项未违反有关法律、法规的规定，未有损害公司及全体股东利益的情形。 四、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排。 五、公司实施《股票期权激励计划》可以健全公司的激励约束机制，提升公司治理水平，使经营者和股东形成利益共同体以提高管理效率，有利于公司的可持续发展，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。 综上所述，我们一致同意公司实行2025年股票期权激励计划。 广州鹏辉能源科技股份有限公司监事会 2025年7月29日 中财网
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