优优绿能(301590):广东信达律师事务所关于深圳市优优绿能股份有限公司2025年第一次临时股东大会法律意见书
中国 深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦11、12楼 邮政编码：518038 11&12/F, Taiping Finance Tower, Yitian Road 6001, Futian District, Shenzhen, P.R.China 电话(Tel)：(0755)88265288 传真(Fax) ：(0755) 88265537 广东信达律师事务所 关于深圳市优优绿能股份有限公司 2025年第一次临时股东大会的 法 律 意 见 书 信达会字（2025）第232号 致：深圳市优优绿能股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东会规则》（以下简称《股东会规则》）、《上市公司治理准则》（以下简称《治理准则》）等法律、法规、规范性文件以及现行有效的《深圳市优优绿能股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，广东信达律师事务所（以下简称“信达”）接受深圳市优优绿能股份有限公司（以下简称“贵公司”或“公司”）的委托，指派侯秀如、程筱笛律师（以下简称“信达律师”）出席贵公司2025年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），对贵公司本次股东大会的合法性进行见证，并出具《广东信达律师事务所关于深圳市优优绿能股份有限公司2025年第一次临时股东大会的法律意见为出具本《股东大会法律意见书》，信达律师现场参与贵公司本次股东大会、审阅相关文件和资料并得到贵公司的如下保证：向信达律师提供的与本《股东大会法律意见书》相关的文件资料均是真实、准确、完整、有效的，不包含任何误导性的信息，且无任何隐瞒、疏漏之处。 信达及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本《股东大会法律意见书》出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本《股东大会法律意见书》所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 根据《股东会规则》第六条的规定，在本《股东大会法律意见书》中信达律师仅对贵公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议的人员资格和召集人资格、会议的表决程序和表决结果事项发表法律意见，而不对本次股东大会审议的议案以及其他与议案相关的事实、数据的真实性及准确性发表意见。 信达同意本《股东大会法律意见书》随同贵公司本次股东大会其他信息披露资料一并公告。 鉴此，信达律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，对本次股东大会的相关事实出具如下见证意见： 一、本次股东大会的召集与召开程序 （一）本次股东大会的召集 贵公司董事会于2025年7月10日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊载了《深圳市优优绿能股份有限公司关于召开公司2025年第一次临时股东大会的通知》（以下简称《通知》）。 2025年7月17日，贵公司召开第一届董事会第二十五次会议审议通过了《关于变更部分募投项目实施方式、实施地点的议案》《关于超募资金用于新能源汽车充放电设备智能制造基地项目前期建设的议案》。同日，贵公司董事会收到控股股东柏建国先生和邓礼宽先生（公司控股股东柏建国和邓礼宽先生直接合计持有公司股份16,215,600股，占股本总数38.60%）以书面形式提交的《关于提请公司增加2025年第一次临时股东大会临时提案的函》，提请公司董事会将第一届董事会第二十五次会议审议通过的上述2项议案以临时提案的方式提交公司2025年第一次临时股东大会审议。 2025年7月19日，贵公司于巨潮资讯网上刊载了《关于增加临时提案暨2025年第一次临时股东大会补充通知的公告》（以下简称《补充通知》），新增上述2项临时提案。除此之外，公司本次股东大会的会议召开时间、地点、股权登记日等其他事项均保持不变。 上述《通知》及《补充通知》按照法定的要求载明了本次股东大会的召开时间和地点、会议召开方式、会议召集人、会议审议事项、出席会议对象等相关事项。 信达律师认为：贵公司本次股东大会的召集程序符合《公司法》《股东会规则》《治理准则》等法律、法规及规范性文件的规定，亦符合现行《公司章程》的有关规定。 （二）本次股东大会的召开 1．根据《通知》，贵公司董事会已提前15日以公告方式作出召开本次股东大会的通知，并于本次股东大会召开10日前审议通过临时提案及补充披露相关公告，符合《公司法》《股东会规则》等法律、法规及规范性文件的规定，亦符合现行《公司章程》的有关规定。 2．根据《通知》，贵公司有关本次股东大会会议通知的主要内容有：会议时间、会议地点、会议内容、出席对象等事项。该等会议通知的内容符合《公司法》《股东会规则》《治理准则》等法律、法规及规范性文件的规定，亦符合现行《公司章程》的有关规定。 3．贵公司本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开：现场会议于2025年7月30日下午14:30在深圳市光明区玉塘街道田寮社区同观路远望谷射频识别产业园2栋7楼公司会议室如期召开；贵公司通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统为股东提供本次股东大会的网络投票平台（以下简称“网络投票系统”）；其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2025年7月30日上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2025年7月30日上午9:15至2025年7月30日下午15:00期间的任意时间。会议召开的实际时间、地点和表决方式与会议通知中所告知的时间、地点和表决方式一致，本次股东大会由贵公司董事长柏建国先生主持。 信达律师认为：贵公司本次股东大会的召开程序符合《公司法》《股东会规则》《治理准则》等法律、法规及规范性文件的规定，亦符合现行《公司章程》的有关规定。 二、出席本次股东大会人员的资格、召集人资格 （一）出席本次股东大会的股东及股东代理人 1．出席会议的股东的总体情况 出席本次股东大会的股东及股东代表共86名，代表有表决权的股份21,966,516股，占公司有表决权股份总数的52.3012%。 2．出席会议股东的具体情况 （1）出席现场会议的股东及股东代理人 出席本次股东大会现场会议的股东及股东委托的授权代表共8名，代表有表决权的股份21,294,400股，占公司有表决权股份总数的50.7010%。 （2）参加本次股东大会网络投票的股东 在网络投票有效时间内通过网络投票系统直接投票的股东共78名，代表有表决权的股份672,116股，占公司有表决权股份总数的1.6003%。 出席本次股东大会的中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员及持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人以外的其他股东）共82名，代表有表决权的股份672,516股，占公司有表决权股份总数的1.6012%。 根据信达律师对出席现场会议及进行网络投票的股东与截至2025年7月23日深圳证券交易所交易结束时相关法定证券登记机构出具的股东名册进行核对与查验，出席本次股东大会现场会议及进行网络投票的股东的姓名或名称、身份证号码或营业执照号码、股东证券账户号码与股东名册的记载一致；出席现场会议的股东代理人持有合法、有效的授权委托书及相关身份证明。 （二）出席或列席本次股东大会的其他人员 出席或列席本次股东大会的还有贵公司的董事、监事、高级管理人员（部分董事、监事通过视频方式参会）以及信达律师。 （三）本次股东大会的召集人资格 根据《通知》，本次股东大会的召集人为贵公司董事会，具备本次股东大会的召集人资格。 信达律师认为：出席或列席本次股东大会的股东、股东代理人及其他人员均具备出席或列席本次股东大会的资格，本次股东大会的召集人资格合法、有效。 三、本次股东大会的表决程序和结果 经信达律师核查，贵公司本次股东大会对列入通知的议案作了审议，以记名投票的方式进行了投票表决。 （一）本次股东大会审议议案 根据《通知》及《补充通知》，本次股东大会审议通过了如下议案： 1．审议通过《关于修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》 表决结果：同意21,951,116股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9299％；反对14,100股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0642％；弃权1,300股（其中，因未投票默认弃权1,300股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0059％。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况：同意657,116股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的97.7101％；反对14,100股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的2.0966％；弃权1,300股（其中，因未投票默认弃权1,300股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的0.1933％。 本议案为特别决议事项，已经出席股东大会有表决权的股东及股东授权委托代表所持表决权总数三分之二以上同意通过。 2．审议通过《关于修订和制定公司部分治理制度的议案》 2.01《关于修订<股东会议事规则>的议案》 表决结果：同意21,950,816股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9285％；反对15,000股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0683％；弃权700股（其中，因未投票默认弃权700股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0032％。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况：同意656,816股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的97.6655％；反对15,000股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的2.2304％；弃权700股（其中，因未投票默认弃权700股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的0.1041％。 本议案为特别决议事项，已经出席股东大会有表决权的股东及股东授权委托代表所持表决权总数三分之二以上同意通过。 2.02《关于修订<董事会议事规则>的议案》 表决结果：同意21,951,916股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9335％；反对13,900股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0633％；弃权700股（其中，因未投票默认弃权700股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0032％。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况：同意657,916股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的97.8290％；反对13,900股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的2.0669％；弃权700股（其中，因未投票默认弃权700股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的0.1041％。 本议案为特别决议事项，已经出席股东大会有表决权的股东及股东授权委托代表所持表决权总数三分之二以上同意通过。 2.03《关于修订<独立董事工作制度>的议案》 表决结果：同意21,950,816股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9285％；反对14,800股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0674％；弃权900股（其中，因未投票默认弃权700股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0041％。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况：同意656,816股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的97.6655％；反对14,800股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的2.2007％；弃权900股（其中，因未投票默认弃权700股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的0.1338％。 2.04《关于修订<对外担保管理制度>的议案》 表决结果：同意21,946,816股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9103％；反对19,000股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0865％；弃权700股（其中，因未投票默认弃权700股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0032％。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况：同意652,816股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的97.0707％；反对19,000股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的2.8252％；弃权700股（其中，因未投票默认弃权700股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的0.1041％。 2.05《关于修订<对外投资管理制度>的议案》 表决结果：同意21,951,716股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9326％；反对14,100股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0642％；弃权700股（其中，因未投票默认弃权700股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0032％。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况：同意657,716股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的97.7993％；反对14,100股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的2.0966％；弃权700股（其中，因未投票默认弃权700股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的0.1041％。 2.06《关于修订<关联交易决策制度>的议案》 表决结果：同意21,947,916股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9153％；反对14,100股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0642％；弃权4,500股（其中，因未投票默认弃权700股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0205％。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况：同意653,916股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的97.2343％；反对14,100股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的2.0966％；弃权4,500股（其中，因未投票默认弃权700股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的0.6691％。 2.07《关于修订<募集资金管理制度>的议案》 表决结果：同意21,951,016股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9294％；反对13,900股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0633％；弃权1,600股（其中，因未投票默认弃权700股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0073％。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况：同意657,016股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的97.6952％；反对13,900股，占出席本次股东大会700股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的0.2379％。 2.08《关于修订<信息披露管理制度>的议案》 表决结果：同意21,951,916股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9335％；反对13,900股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0633％；弃权700股（其中，因未投票默认弃权700股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0032％。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况：同意657,916股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的97.8290％；反对13,900股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的2.0669％；弃权700股（其中，因未投票默认弃权700股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的0.1041％。 2.09《关于修订<投资者关系管理制度>的议案》 表决结果：同意21,950,516股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9272％；反对14,800股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0674％；弃权1,200股（其中，因未投票默认弃权1,200股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0055％。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况：同意656,516股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的97.6209％；反对14,800股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的2.2007％；弃权1,200股（其中，因未投票默认弃权1,200股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的0.1784％。 2.10《关于修订<累积投票制实施细则>的议案》 表决结果：同意21,946,416股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9085％；反对14,100股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0642％；弃权6,000股（其中，因未投票默认弃权2,200股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0273％。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况：同意652,416股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的97.0112％；反对14,100股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的2.0966％；弃权6,000股（其中，因未投票默认弃权2,200股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的0.8922％。 2.11《关于制定<会计师事务所选聘制度>的议案》 表决结果：同意21,950,516股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9272％；反对14,800股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0674％；弃权1,200股（其中，因未投票默认弃权1,200股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0055％。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况：同意656,516股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的97.6209％；反对14,800股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的2.2007％；弃权1,200股（其中，因未投票默认弃权1,200股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的0.1784％。 3．审议通过《关于公司不再设置监事会的议案》 表决结果：同意21,946,616股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9094％；反对19,400股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0883％；弃权500股（其中，因未投票默认弃权500股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0023％。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况：同意652,616股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的97.0410％；反对19,400股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的2.8847％；弃权500股（其中，因未投票默认弃权500股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的0.0743％。 4．审议通过《关于选举公司第二届董事会非独立董事的议案》 4.01 选举柏建国先生为公司第二届董事会非独立董事 表决结果：同意21,883,999股。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况：同意589,999股。 表决结果：当选。 4.02 选举邓礼宽先生为公司第二届董事会非独立董事 表决结果：同意21,883,013股。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况：同意589,013股。 表决结果：当选。 4.03 选举钟晓旭先生为公司第二届董事会非独立董事 表决结果：同意21,883,044股。 出席会议的中小投资者的表决情况：同意589,044股。 表决结果：当选。 5．审议通过《关于选举公司第二届董事会独立董事的议案》 5.01 选举张媛媛女士为公司第二届董事会独立董事 表决结果：同意21,883,222股。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况：同意589,222股。 表决结果：当选。 5.02 选举曹松涛先生为公司第二届董事会独立董事 表决结果：同意21,883,744股。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况：同意589,744股。 表决结果：当选。 6．审议通过《关于变更部分募投项目实施方式、实施地点的议案》 表决结果：同意21,946,016股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9067％；反对16,500股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0751％；弃权4,000股（其中，因未投票默认弃权200股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0182％。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况：同意652,016股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的96.9517％；反对16,500股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的2.4535％；弃权4,000股（其中，因未投票默认弃权200股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的0.5948％。 7．审议通过《关于超募资金用于新能源汽车充放电设备智能制造基地项目前期建设的议案》 表决结果：同意21,950,916股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9290％；反对15,400股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0701％；弃权200股（其中，因未投票默认弃权200股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0009％。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况：同意656,916股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的97.6804％；反对15,400股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的2.2899％；弃权200股（其中，因未投票默认弃权200股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的0.0297％。 （二）表决程序 本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式。 经信达律师核查，出席贵公司本次股东大会现场会议的股东及股东代理人就公告中列明的事项以记名投票方式进行了表决；选择网络投票的股东及股东代理人在网络投票有效时间内通过网络投票系统进行了网络投票，网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向贵公司提供了参加本次股东大会网络投票的表决权总数和表决情况统计数据；本次股东大会投票表决结束后，贵公司对每项议案合并统计现场投票和网络投票的投票结果，并按《公司章程》规定的程序进行了清点、计票和监票，当场公布表决情况。 （三）表决结果 经信达律师核查，列入本次股东大会的议案已经股东投票表决；根据有效表决结果，本次股东大会的议案均获有效通过。 信达律师认为：本次股东大会的审议议案、表决程序和表决结果符合《公司法》《股东会规则》《治理准则》等法律、法规及规范性文件的规定，亦符合现行《公司章程》的有关规定。 四、结论意见 综上所述，信达律师认为：贵公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东会规则》《治理准则》等法律、法规及规范性文件的规定，亦符合现行《公司章程》的有关规定，出席或列席会议人员资格、召集人资格合法、有效，本次股东大会的表决程序合法，会议形成的《深圳市优优绿能股份有限公司2025年第一次临时股东大会决议》合法、有效。 本《股东大会法律意见书》正本二份，无副本。 （以下无正文） （本页为《广东信达律师事务所关于深圳市优优绿能股份有限公司 2025年第一次临时股东大会的法律意见书》之签署页） 广东信达律师事务所 负责人： 签字律师： 李 忠 侯秀如 程筱笛 年 月 日 中财网
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