永太科技(002326):上海市锦天城律师事务所关于永太科技2024年限制性股票激励计划解除限售及回购注销部分限制性股票相关事宜的法律意见书
地址：上海市浦东新区银城中路 501号上海中心大厦 9/11/12层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 关于浙江永太科技股份有限公司 2024年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售相关事 宜及回购注销部分限制性股票相关事宜的 法律意见书 致：浙江永太科技股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受浙江永太科技股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”或“永太科技”）的委托，担任公司 2024年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）的法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关法律法规的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就本次激励计划限制性股票第一个解除限售期解除限售（以下简称“本次解除限售”）的相关事项及回购注销部分限制性股票（以下简称“本次回购注销”）相关事项出具法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审阅了《公司章程》、《2024年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）、《2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《考核管理办法》”）、公司相关董事会会议文件、监事会会议文件、独立董事专门会议文件以及本所律师认为需要审查的其他文件，并通过查询公开信息对相关的事实和资料进行了核查和验证。 对本法律意见书，本所及经办律师特作如下声明： 1、本所及经办律师依据《公司法》《证券法》《管理办法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等法律法规的规定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实为基础发表法律意见。 2、本所及经办律师已根据有关法律法规的规定严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用的原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任。 3、本所及经办律师仅就本次解除限售及本次回购注销相关法律事项发表意见，并不对会计、审计等专业事项发表意见，本所及经办律师不具备对该等专业事项进行核查和作出判断的合法资格。本所及经办律师在本法律意见书中对与该等专业事项有关的报表、数据或对会计报告、审计报告等专业报告内容的引用，不意味着本所及经办律师对这些引用内容的真实性、有效性作出任何明示或默示的保证。 4、公司已保证其向本所提供的与本法律意见书相关的信息、文件或资料均为真实、准确、完整、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；文件资料为副本、复印件的，内容均与正本或原件相符；所有文件的签署人均具有完全民事行为能力，并且其签署行为已获得恰当、有效的授权；所有文件或资料上的签字和印章均为真实。 5、对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所及经办律师依赖于有关政府部门、有关单位或有关人士出具或提供的证明或确认文件及主管部门公开可查的信息发表法律意见，该等证明、确认文件或信息的真实性、有效性、完整性、准确性由出具该等证明、确认文件或公布该等公开信息的单位或人士承担。 6、本所同意将本法律意见书作为公司本次解除限售及本次回购注销必备的法律文件，随同其他材料一同上报深圳证券交易所及进行相关的信息披露。 7、本法律意见书仅供公司为实施本次解除限售及本次回购注销之目的而使用，未经本所事先书面同意不得用作任何其他用途。 正 文 一、本次解除限售及本次回购注销的批准与授权 （一）本次激励计划已经履行的程序 1、公司第六届董事会薪酬与考核委员会拟定了《激励计划（草案）》等文件并提交公司第六届董事会第十五次会议审议。 2、2024年 6月 28日，公司召开了第六届董事会第十五次会议，审议通过了《关于公司<2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等与本次激励计划相关的议案。公司独立董事就公司本次激励计划的《关于公司<2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案进行了认真审核，出具了专门会议决议。公司独立董事张伟坤先生就提交 2024年第二次临时股东大会审议的关于本次激励计划相关议案向全体股东征集了投票权。 3、2024年 6月 28日，公司召开第六届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司<2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2024年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，并认为公司本次激励计划的内容有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。公司监事会对本次激励计划中的激励对象进行了核查，认为列入公司本次激励计划的激励对象均符合相关法律所规定的条件，其作为本次激励计划的激励对象合法、有效。 4、2024年 6月 29日至 2024年 7月 8日，公司对本次激励计划拟激励对象的姓名及职务在公司内部进行了公示，监事会对拟激励对象名单进行了核查，并于 2024年 7月 9日披露了《浙江永太科技股份有限公司监事会关于 2024年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及审核意见》。 5、2024年 7月 15日，公司召开了 2024年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等与本次激励计划相关的议案。 2024年 7月 16日，公司披露了《浙江永太科技股份有限公司关于 2024年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。 6、2024年 7月 16日，公司分别召开了第六届董事会第十六次会议及第六届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整 2024年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向公司 2024年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，同意公司对激励对象名单及拟授予的限制性股票数量进行调整，同意以 2024年 7月 16日为授予日，按照 4.30元/股的价格向 305名激励对象授予1,179.00万股限制性股票。 7、2024年 7月 29日，公司披露了《关于 2024年限制性股票激励计划授予登记完成的公告》，公司完成了 2024年限制性股票激励计划的授予登记工作，实际向 302名激励对象授予 11,640,000股限制性股票，确定限制性股票的上市日为 2024年 7月 30日。 （二）本次解除限售及本次回购注销的批准与授权 2025年 7月 31日，公司召开了第七届董事会第二次会议，审议通过了《关于公司 2024年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于回购注销激励对象部分已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。 综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具日，本次解除限售、回购注销事项已取得现阶段必要的批准与授权程序，符合《公司法》《证券法》《管理办法》《公司章程》和《激励计划》的相关规定。 二、本次解除限售 （一）本次解除限售条件成就的具体情况 1、限制性股票第一个限售期届满 根据公司《激励计划》的规定，公司向激励对象授予的限制性股票第一个限售期为自限制性股票授予登记完成之日起 12个月。 本次激励计划限制性股票的授予登记完成日为 2024年 7月 29日，公司本次激励计划授予的限制性股票第一个限售期已届满。 2、限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就 根据公司《激励计划》的规定，激励对象获授的限制性股票的解除限售条件还必须同时满足下列条件时方可解除限售：
（二）本次解除限售的激励对象、限制性股票数量 本次共有 298名激励对象符合解除限售条件，可解除限售的限制性股票数量为 4,454,841股，占目前公司总股本 0.48%，具体如下：
2、公司于 2025年 7月 28日完成了新一届董事会的换届选举及高级管理人员的聘任，上表所列董事、高级管理人员均为现任人员。根据《公司法》《证券法》等相关法律法规的规定，董事、高管人员在职期间其所持公司股份总数的 25%为每年实际可上市流通股份，剩余 75%股份将进行锁定，同时须遵守中国证监会及深圳证券交易所关于董事、高级管理人员买卖公司股票的相关规定。 综上，本所律师认为，本次解除限售的激励对象、限制性股票数量符合《公司法》《证券法》《管理办法》及《激励计划》的规定。 三、本次回购注销 （一）本次回购及注销的原因 1、公司层面的业绩考核要求未完全达标 根据《激励计划》，本次激励计划授予的限制性股票第一个解除限售期公司层面的业绩考核目标如下表所示：
2、部分激励对象不再具备解除限售资格 公司 4名激励对象分别因离职、退休、身故不符合解除限售条件，根据《激励计划》的相关规定，公司将对其持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票进行回购注销。 （二）本次回购注销限制性股票的价格 根据《激励计划》的相关规定，本次公司回购注销因公司层面业绩考核未完1 全达标部分已获授但尚未解除限售的 153,159股限制性股票以及 4名不再具备解除限售资格的激励对象已获授但尚未解除限售的 120,000股限制性股票，本次共计回购注销已获授但尚未解除限售的限制性股票 273,159股，占本次激励计划授予限制性股票总数的 2.35%，占回购前公司总股本的 0.03%。回购价格为 4.30元/股，与授予价格一致。 截至本法律意见书出具日，公司未发生资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股、缩股或派息等事项，无需对回购价格、回购数量进行调整。 （三）回购资金来源 公司本次用于回购限制性股票的资金总额为 1,174,583.70元，本次回购注销限制性股票的资金来源为公司自有资金。 综上，本所律师认为，公司本次回购注销的原因、数量、价格、资金来源符合《管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及《激励计划》的规定。 四、结论意见 综上，本所律师认为： 1 本次第一个解除限售期内符合解除限售条件的激励对象可解除限售的比例为其获授限制性股票总数的 40%（即 4,608,000股），因公司层面业绩考核未完全达标，实际可解除限售的比例为其获授限制性股票总数的 38.67%（即 4,454,841股），剩余未达标的 153,1591、截至本法律意见书出具之日，本次解除限售、回购注销事项已取得现阶段必要的批准与授权程序，符合《公司法》《证券法》《管理办法》《公司章程》和《激励计划》的规定。 2、截至本法律意见书出具之日，公司限制性股票第一个解除限售期已经届满，公司和本次解除限售的激励对象均符合《激励计划》规定的解除限售所必须满足的条件，本次解除限售的条件已成就。 3、公司本次回购注销的原因、数量、价格、资金来源符合《管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及《激励计划》的规定。 4、公司尚需召开股东会对本次回购注销等事项予以审议，并按照《公司法》及相关规定办理回购注销手续及注册资本的工商变更登记手续和履行相关信息披露义务。 （以下无正文） （本页无正文，系《上海市锦天城律师事务所关于浙江永太科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售相关事宜及回购注销部分限制性股票相关事宜的法律意见书》之签署页） 上海市锦天城律师事务所 经办律师：_________________ 陈 霞 负责人： 经办律师：_________________ 沈国权 邵宇辰 2025年 7月 31日 上海·杭州·北京·深圳·苏州·南京·重庆·成都·太原·香港·青岛·厦门·天津·济南·合肥·郑州·福州·南昌·西安·广州·长春·武汉·乌鲁木齐·海口·长沙·昆明·哈尔滨·香港·伦敦·西雅图·新加坡·东京 地 址： 上海市浦东新区银城中路 501号上海中心大厦 9/11/12层，邮编：200120 中财网
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