芯海科技(688595):第四届监事会第四次会议决议
债券代码：118015 债券简称：芯海转债 芯海科技（深圳）股份有限公司 第四届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第四次会议于2025年8月1日上午11:00以现场表决的方式召开，本次会议通知已于2025年7月29日通过邮件及通讯方式通知全体监事。本次会议由监事会主席王金锁先生召集并主持，会议应到监事3名，实到监事3名。会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律、法规、部门规章以及《芯海科技（深圳）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，作出的决议合法、有效。 会议以投票表决方式审议通过了以下议案： 一、审议通过《关于作废2023年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》 监事会认为：本次作废2023年限制性股票激励计划部分已离职激励对象、部分激励对象个人考核不达标而取消归属的限制性股票符合有关法律、法规及《公司2023年限制性股票激励计划》的相关规定，不存在损害股东利益的情形。 因此，我们同意作废2023年限制性股票激励计划授予部分已离职激励对象、部分激励对象个人考核不达标而取消归属的限制性股票。 回避表决情况：本议案不涉及关联事项，无须回避表决。 本议案所述内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《芯海科技（深圳）股份有限公司关于作废2023年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2025-031）。 二、审议通过《关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予及预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》 监事会认为：公司2023年限制性股票激励计划首次授予部分及预留授予部分第一个归属期的归属条件已经成就，同意向首次授予部分符合归属条件的151名激励对象归属140.23万股限制性股票；向预留授予部分符合归属条件的31名激励对象归属25.77万股。本事项符合《上市公司股权激励管理办法》《公司2023年限制性股票激励计划》等相关规定。 回避表决情况：本议案不涉及关联事项，无须回避表决。 表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。 本议案所述内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《芯海科技（深圳）股份有限公司关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予及预留授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2025-030）。 三、审议通过《关于向激励对象授予2024年限制性股票激励计划预留部分限制性股票的议案》 公司监事会对2024年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）的限制性股票预留授予条件是否成就进行核查，认为： 1、本次激励计划预留授予的激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合《公司2024年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。 2、公司和本次激励计划预留授予激励对象未发生不得授予权益的情形，公司《激励计划》规定的授予条件已经成就。 激励的情形： ①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； ②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告； ③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形； ④法律法规规定不得实行股权激励的； ⑤中国证监会认定的其他情形。 2.2本次激励计划预留授予激励对象未发生如下任一情形： ①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； ②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； ③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； ④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； ⑥中国证监会认定的其他情形。 2.3本次激励计划预留授予的激励对象不包括公司独立董事、监事和外籍员工。 3、公司监事会对本次激励计划的授予日进行核查，认为本次激励计划的授予日确定为2025年8月1日符合《上市公司股权激励管理办法》《激励计划》及其摘要中有关授予日的相关规定。 因此，监事会同意本次激励计划向激励对象授予预留部分限制性股票的授予日为2025年8月1日，并同意向符合条件的8名激励对象以37.00元/股授予预留的70.00万股限制性股票。本次监事会审议通过后，公司2024年限制性股票激励计划的350.00万股中，首次已授予280.00万股，预留部分的70.00万股已全部授予完毕。 回避表决情况：本议案不涉及关联事项，无须回避表决。 表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。 本议案所述内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《芯海科技（深圳）股份有限公司关于向激励对象授予2024年股权激励计划预留部分限制性股票的公告》（公告编号：2025-032）。 特此公告。 芯海科技（深圳）股份有限公司监事会 2025年8月5日 中财网
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