南方润泽科技数据中心REIT : 南方润泽科技数据中心封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书
原标题:南方润泽科技数据中心REIT : 南方润泽科技数据中心封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 南方润泽科技数据中心封闭式基础设施 证券投资基金上市交易公告书 基金管理人：南方基金管理股份有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 注册登记人：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：深圳证券交易所 上市时间：2025年8月8日 公告日期：2025年8月5日 目录 一、 重要声明与提示 ............................................................................ 3 二、 基金概览 ........................................................................................ 4 三、 基金的募集与上市交易 ................................................................ 7 四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人 .............................. 20 五、 基金主要当事人简介 .................................................................. 22 六、 基金合同摘要 .............................................................................. 34 七、 基金财务状况 .............................................................................. 35 八、 除基础设施资产支持证券之外的基金投资组合 ...................... 37 九、 重大事件揭示 .............................................................................. 39 十、 基金管理人承诺 .......................................................................... 40 十一、 基金托管人承诺 .................................................................... 41 十二、 备查文件目录 ........................................................................ 42 附件：基金合同摘要 .............................................................................. 43 2 一、 重要声明与提示 《南方润泽科技数据中心封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集基础设施证券投资基金指引(试行)》(以下简称“《指引》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》《深圳证券交易所交易规则》《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》和《深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务办法(试行)》的规定编制，南方润泽科技数据中心封闭式基础设施证券投资基金（以下简称“本基金”）管理人南方基金管理股份有限公司的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人招商银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证监会、深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅2025年6月26日刊登在中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）以及南方基金管理股份有限公司网站（www.nffund.com）上公告的《南方润泽科技数据中心封闭式基础设施证券投资基金招募说明书》。 3 二、 基金概览 (一)基金基本信息 1、基金名称：南方润泽科技数据中心封闭式基础设施证券投资基金 2、基金简称：南方润泽科技数据中心REIT 3、场内简称：南方润泽科技数据中心REIT 4、基金代码：180901 5、基金份额总额：1,000,000,000.00份 6、基金运作方式：契约型封闭式。存续期内，本基金不接受申购（由于基金扩募引起的份额总额变化除外）、赎回及转换转出业务申请。本基金在深圳证券交易所上市交易后，除按照基金合同约定进行限售安排的基金份额外，场内份额可以上市交易，投资者可将场外份额转托管至场内进行上市交易或直接参与相关平台交易，具体可参照深圳证券交易所、登记机构规则办理。 7、存续期间：除根据本基金合同约定延长存续期限、提前终止外，本基金存续期限为自基金合同生效之日起50年。若经基金份额持有人大会决议通过，本基金可延长存续期限；否则，存续期届满后，本基金终止运作并进入清算期进行资产处置，无需召开基金份额持有人大会。 8、截至公告日前两个工作日即2025年8月1日，本次上市交易无限售期安排的份额为299,654,131份，本次上市交易有限售期安排的份额为700,000,000份。 本次发售的基金份额中，网下投资者认购的基金份额无流通限制及限售期安排，网下投资者及其管理的配售对象自本基金上市之日起可交易的份额为其全部获配份额。 9、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所 10、上市交易日期：2025年8月8日 11、基金管理人：南方基金管理股份有限公司 12、基金托管人：招商银行股份有限公司 13、上市推荐人：无 14、登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 (二)基础设施基金投资运作、交易等环节的主要风险 本基金为公开募集基础设施证券投资基金（以下简称“基础设施基金”），基金采用“公募基金+基础设施资产支持证券”的产品结构，主要特点如下：一是基础设施基金与投资股票或债券的公募基金具有不同的风险收益特征，基础设施基金80%以上基金资产投资于基础设施资产支持证券，并持有其全部份额，本基金通过基础设施资产支持证券持有基础设施项目公司全部股权，穿透取得基础设施项目完全所有权或经营权利；二是基础设施基金以获取4 基础设施项目包括但不限于托管服务费收入在内的经营收入等稳定现金流为主要目的，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的90%。因此本基金与股票型基金、混合型基金和债券型基金等有不同的风险收益特征，一般而言，本基金的预期风险和收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。本基金需承担基础设施项目因投资环境、投资标的以及市场制度等差异带来的特有风险。 本基金投资运作、交易等环节的主要风险包括但不限于数据中心行业的风险；基础设施基金投资管理风险；基础设施基金的其他风险；基础设施项目运营风险；基础设施项目收购与出售的相关风险；基础设施项目直接或间接对外融资的风险；股东借款带来的现金流波动风险；证券市场投资风险；操作技术及合规风险；本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。 本基金资产净值会因为经济环境、基础设施项目所在行业环境和运营管理等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面充分了解本基金的产品特性和投资风险以及《招募说明书》所披露的风险因素，充分考虑自身的风险承受能力，审慎作出投资决定，并承担基础设施基金投资中出现的各类风险。 本基金采取封闭式运作，不开放申购与赎回，在证券交易所上市。使用场外基金账户认购的基金份额持有人可通过办理跨系统转托管业务参与深圳证券交易所场内交易或相关平台交易，具体可参照深圳证券交易所、证券登记结算机构规则办理。 本基金基金份额可上市交易，投资者可在二级市场买卖基金份额。受市场供需关系等各种因素的影响，投资者买卖基金份额有可能面临相应的折溢价风险。 本基金的可供分配金额测算报告的相关预测结果不代表基金存续期间基础设施项目实际会产生的现金流分配情况，也不代表基础设施基金能够按照可供分配金额预测结果进行分配；本基金基础设施资产评估报告的相关评估结果不代表基础设施资产的实际可交易价格，不代表基础设施项目能够按照评估结果进行转让。本基金的过往业绩及其净值高低也不预示其未来业绩表现。 上述揭示事项仅为列举事项，未能详尽列明基础设施基金的所有风险。投资者在进行投资决策前，应充分认识基础设施基金的风险特征，普通投资者在首次购买本基金时须签署风险揭示书。 (三)基础设施基金认购基础设施资产支持证券以及基础设施基金所投资专项计划投资基础资产的情况 本基金已认购“南方资本-润泽发展数据中心 1期基础设施资产支持专项计划”(以下简称“专项计划”)全部份额。专项计划管理人南方资本管理有限公司代表专项计划已取得河北润汇科技发展有限公司(以下简称“SPV公司”)全部股权。SPV公司已取得河北润禾科技有限公司（简称“润禾科技”或“项目公司”)全部股权，有关权属变更工商登记手续已完5 成。本基金所投资的专项计划已合法拥有基础设施资产。 本基金的基础设施项目为润禾科技持有的A-18数据中心。A-18数据中心位于廊坊市广阳区，河北省廊坊经济技术开发区内，区位条件良好。项目周边有华为云数据中心、京东云计算中心、中国联通华北（廊坊）基地、人保北方信息中心等多个电子信息产业园区云集。 项目距离北京市南六环路直线距离仅约20公里，驾车约30分钟；距离大兴国际机场直线距离约29公里，驾车约50分钟；廊坊站直线距离约11公里，驾车约30分钟。周边相关配套丰富，5公里范围内产业、商业、医疗、教育分布较为集中。其中，产业资源有：中关村互联网文化创意产业园区、开发区大数据产业园、廊坊智慧环境生态产业研究院等；商业资源有：东方商厦、映山红酒店、廊坊商业银行等；医疗资源有：廊坊开发区人民医院、中国医学院肿瘤医院、华庚医院等；教育资源有：河北东方学院、廊坊职业技术学院等。数据中心行业按业务模式可划分为批发型和零售型，本项目为批发型数据中心，经营模式为向客户提供机柜托管服务，并收取一定的托管服务费。 关于基础设施项目详细情况可参见本基金招募说明书“基础设施项目基本情况”章节。 6 三、 基金的募集与上市交易 （一）本次基金上市前基金募集情况 1、基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证券监督管理委员会2025年6月16日证监许可〔2025〕1255号文。 2、基金运作方式：契约型封闭式。存续期内，本基金不接受申购（由于基金扩募引起的份额总额变化除外）、赎回及转换转出业务申请。本基金在深圳证券交易所上市交易后，除按照基金合同约定进行限售安排的基金份额外，场内份额可以上市交易，投资者可将场外份额转托管至场内进行上市交易或直接参与相关平台交易，具体可参照深圳证券交易所、登记机构规则办理。 3、基金合同期限：除根据本基金合同约定延长存续期限、提前终止外，本基金存续期限为自基金合同生效之日起50年。若经基金份额持有人大会决议通过，本基金可延长存续期限；否则，存续期届满后，本基金终止运作并进入清算期进行资产处置，无需召开基金份额持有人大会。 4、发售日期及发售期限：本基金募集期为2025年7月14日起至2025年7月15日止；其中公众投资者的募集期为2025年7月14日，共1个工作日；战略投资者及网下投资者的募集期为2025年7月14日至2025年7月15日，共2个工作日。 5、发售价格：4.500元/份。 6、发售方式：本基金本次发售采用向战略投资者定向配售(以下简称“战略配售”)、向符合条件的网下投资者询价发售及向公众投资者公开发售相结合的方式进行。 7、发售机构 战略投资者将通过基金管理人的直销机构参与认购，网下投资者通过深交所网下发行电子平台进行认购，公众投资者通过场内、场外销售机构进行认购。 （1）场外销售机构 直销机构：南方基金管理股份有限公司 代销机构：详见基金管理人网站公示。 （2）场内销售机构：本基金场内销售机构为具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位，具体名单如下： 爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、长城证券、长江证券、诚通证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方财富、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联民生证券、国融证券、国盛证券、国泰海通证券、国投证券、国新证券、国信证券、国元证券、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、7 华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、华源证券、江海证券、金元证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、平安证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申港证券、申万宏源证券、申万宏源西部证券、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、万和证券、万联证券、麦高证券、五矿证券、西部证券、西南证券、长城国瑞、湘财证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、粤开证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金财富、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、中邮证券、中原证券等（排名不分先后，如会员单位名单有所增加或减少，请以深圳证券交易所的具体规定为准，本基金管理人不就此事项进行公告）。 8、验资机构名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 9、募集资金总额及入账情况 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集期间有效认购资金合计人民币4,500,000,000.00元，折算成基金份额共计100,000.00万份，有效认购户数为43,559户。 募集资金已于 2025年 7月 17日划入本基金托管专户。收到认购资金在募集期间产生的利息为人民币14,699,213.44元，根据本基金招募说明书的规定，本基金在募集期间产生的利息计入基金资产，不折算为基金份额。 10、本基金募集备案情况 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《南方润泽科技数据中心封闭式基础设施证券投资基金基金合同》、《南方润泽科技数据中心封闭式基础设施证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续，并于2025年7月18日获书面确认，基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。 11、基金合同生效日：2025年7月18日 12、基金合同生效日的基金份额总额：10亿份 13、基础设施项目原始权益人或同一控制下的关联方、其他战略投资者参与本次基金战略配售的具体情况及限售安排。 本基金基金份额发售公告中披露的76家战略投资者皆已根据战略配售协议，按照网下询价确定的认购价格认购其承诺的基金份额并全额缴纳认购款，对应的有效认购基金份额数量为7.00亿份，占基金发售份额总数的比例为70.00%。 13.1 战略投资者获配情况如下：
 |