[担保]华密新材(836247):对外担保管理制度
河北华密新材科技股份有限公司 对外担保管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、 审议及表决情况 河北华密新材科技股份有限公司于 2025年 8月 4日召开第四届董事会第六次会议，审议通过《关于修订及制定公司部分内部管理制度的议案》之子议案 6.05：《关于修订<对外担保管理制度>的议案》；议案表决结果：同意 7票；反对 0票；弃权 0票。 本议案尚需提交股东会审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 河北华密新材科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范河北华密新材科技股份有限公司（以下简称“公 司”）的对外担保行为，有效控制对外担保风险，保护股东合法权益和公司财务安全，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国民法典》（以下简称“《民法典》”）等法律法规、《北京证券交易所股票上市规则》及《河北华密新材科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司或子公司（包括全资子公司 及控股子公司）为他人提供的担保和公司对子公司提供的担保。 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押或 质押。具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票及商业汇票、保函等。 公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担 保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保额之和。 第三条 公司及控股子公司对外担保由公司统一管理，未经公司批 准，下属子公司或分公司不得对外提供担保，不得相互提供担保。 公司为他人提供担保应当遵守《公司法》《民法典》和其它相关法律、法规的规定。 公司为他人提供担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原 则。任何单位和个人（包括控股股东及其他关联方）不得强令或强制公司为他人提供担保，公司对强令或强制其为他人提供担保的行为有权拒绝。 本制度的监督机构为公司审计委员会。 第二章 对外担保的审核 第四条 公司为他人提供担保必须经董事会或股东会批准，未经公 司股东会或者董事会决议通过，董事、总经理以及公司的分支机构不得擅自代表公司签订担保合同。 董事会审议担保事项时，必须经出席董事会会议的三分之二以上董 事审议同意。超越董事会审批权限的担保事项，应当由股东会作出决议。 第五条 公司董事会在决定为他人提供担保之前（或提交股东会表 决前），应当掌握债务人的资信状况，对该担保事项的利益和风险进行充分分析。公司可在必要时聘请外部专业机构对担保风险进行评估，以作为董事会或股东会进行决策的依据。 第六条 公司对外担保应尽可能要求对方提供反担保，谨慎判断反 担保提供方的实际担保能力和反担保的可执行性。 公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的，应当提交股 东会审议，控股股东、实际控制人及其关联方应当提供反担保。 第七条 公司如为他人向银行借款提供担保，被担保人应向公司总 经理提交至少包括下列内容的借款担保的书面申请： （一）被担保人的基本情况、财务状况、资信情况、还款能力等情 况； （二）被担保人现有银行借款及担保的情况； （三）本项担保的银行借款的金额、品种、期限、用途、预期经济 效果； （四）本项担保的银行借款的还款资金来源及还款计划； （五）借款有关的主合同原件和复印件； （六）提供的反担保情况，包括反担保的方式、反担保的可靠性以 及是否存在法律障碍； （七）其他与借款担保有关的能够影响公司做出是否提供担保的事 项。 为其他债务提供担保，参照本条执行。 第八条 公司对外担保需遵守如下审批手续： （一）公司财务部门应对担保事项提供尽职调查报告（报告内容含：担保金额、被担保人资信状况、经营情况、偿债能力、该担保产生的利益及风险），由总经理审核并制定详细书面报告呈报董事会。 董事会应认真审议分析申请担保方的财务状况、经营运作状况、行 业前景和信用情况，审慎决定是否给予担保或是否提交股东会审议。必要时，可聘请外部专业机构对实施对外担保的风险进行评估以作为董事会或股东会进行决策的依据。 （二）应由股东会审批的对外担保，必须经董事会审议通过后，方 可提交股东会审批。须经股东会审批的对外担保，包括但不限于下列情形： 1、单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保； 2、公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计 净资产 50%以后提供的任何担保； 3、为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保； 4、公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的 30% 以后提供的任何担保； 5、按照担保金额连续 12个月累计计算原则，超过公司最近一期经 审计总资产 30%的担保； 6、对股东、实际控制人及关联方提供的担保； 7、法律、法规和规范性文件或者《公司章程》规定的其他担保情形。 股东会审议前款第 5项担保事项时，应经出席会议的股东所持表决 权的三分之二以上通过。 公司为全资子公司提供担保，或者为控股子公司提供担保且控股子 公司其他股东按所享有的权益提供同等比例担保，不损害公司利益的，可以豁免适用本条第二款第 1项至第 3项的规定。公司应当在年度报告和中期报告中汇总披露前述担保。 第九条 股东会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保 议案时，该股东或受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东会的其他股东所持表决权的半数以上通过。 公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的，控股股东、 实际控制人及其关联方应当提供反担保。 第十条 本制度第八条第（二）项所列的对外担保事项仅能由股东 会审批，股东会授权董事会行使除本制度第八条第（二）项规定以外的对外担保行为的审批权。董事会在审议担保事项时，关联董事应按照《公司章程》《董事会议事规则》等的规定回避表决。若某对外担保事项因董事回避表决导致参与表决的董事人数不足三人的，该对外担保事项直接提交股东会表决。 公司控股子公司对外担保，应当按照本条第一款规定的权限，由公 司董事会或股东会审批后执行。公司委派到控股子公司的董事、高级管理人员在取得公司董事会或股东会批准前，不得参与控股子公司对外担保事项的审议和表决。 第十一条 公司对外担保事项，应当以发生额作为计算标准，并按 交易事项的类型在连续十二个月内累计计算。 第十二条 董事会审议对外担保事项时，独立董事认为必要的可聘 请会计师事务所对公司累计和当期对外担保情况进行核查。如发现异常，应及时向董事会和监管部门报告并公告。 第十三条 对于根据《公司章程》规定的董事会权限范围内的担保 事项，除应当经全体董事的过半数通过外，还应当经出席董事会会议的三分之二以上董事同意。 第三章 担保合同 第十四条 公司对外担保必须订立书面的担保合同。担保合同应当 具备《民法典》要求的内容。 第十五条 担保合同至少应当包括以下内容： （一）被担保的主债权种类、数额； （二）债务人履行债务的期限； （三）担保的方式； （四）担保的范围； （五）保证期限； （六）当事人认为需要约定的其他事项。 第十六条 合同订立时，责任人必须全面，认真地审查主合同、担 保合同的签订主体和有关内容。对于违反法律、法规、《公司章程》、公司董事会或股东会有关决议以及对公司附加不合理义务或者无法预测风险的条款，应当要求对方修改。对方拒绝修改的，责任人应当拒绝为其提供担保，并向公司董事会或股东会汇报。 第十七条 公司之担保合同由董事长或董事长授权人根据公司董事 会或股东会的决议签署。未经公司股东会或董事会决议通过并授权，任何人不得擅自代表公司签订担保合同。责任人不得越权签订担保合同或在主合同中以担保人的身份签字或盖章。 第四章 担保的管理 第十八条 担保的日常管理 （一）任何担保均应订立书面合同。担保合同应按公司内部管理规 定妥善保管，若发现未经董事会或股东会审议程序批准的异常合同，要及时通报审计委员会、董事会秘书和财务部门。 （二）公司财务部门为公司担保的日常管理部门。财务部应指定专 人对公司提供担保的借款企业建立分户台账，及时跟踪借款企业的经济运行情况，并定期向公司经理报告公司担保的实施情况。 （三）公司财务部门应持续关注被担保人的情况，收集被担保人最 近一期的财务资料和审计报告，定期分析其财务状况及偿债能力，关注其生产经营、资产负债、对外担保以及分立合并、法定代表人变化等情况，建立相关财务档案，定期向董事会报告。 如发现被担保人经营状况严重恶化或发生公司解散、分立等对其偿 还债务能力产生重大不利变化的情况，有关责任人应及时报告董事会。 董事会有义务采取有效措施，将损失降低到最小程度。 （四）出现被担保人债务到期后未履行还款义务，或是被担保人破 产、清算、债权人主张担保人履行担保义务等情况，公司财务部应及时了解被担保人的债务偿还情况，并告知公司董事长、总经理和董事会秘书，由公司在知悉后及时披露相关信息。 （五）公司对外担保发生诉讼等突发情况，公司有关部门（人员）、被担保企业应在得知情况后的第一个工作日内向公司财务部、总经理报告情况，必要时总经理可指派有关部门（人员）协助处理。 （六）公司为债务人履行担保义务后，应当采取有效措施向债务人 追偿，并将追偿情况及时披露。 第五章 法律责任 第十九条 违反担保管理制度的责任 （一）公司董事、高级管理人员未按规定程序擅自越权签订担保合 同，对公司利益造成损害的，公司应当追究当事人的责任。 （二）公司全体董事应当审慎对待和严格控制对外担保产生的债务 风险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 （三）公司担保合同的审批决策机构或人员、归口管理部门的有关 人员，由于决策失误或工作失职，发生下列情形者，应视具体情况追究责任： 1、在签订、履行合同中，因严重不负责任被欺诈，致使公司利益遭 受严重损失的。 2、在签订担保合同中徇私舞弊，致使公司财产重大损失的。 （四）因担保事项而造成公司经济损失时，应当及时采取有效措施，减少经济损失的进一步扩大，降低风险，查明原因，依法追究相关人员的责任。 第二十条 公司担保的债务到期后需展期并需继续由其提供担保 的，应作为新的对外担保，重新履行担保审批程序。 第六章 附则 第二十一条 除非有特别说明，本制度所使用的术语与《公司章程》中该等术语的含义相同。 第二十二条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定执行。本制度与有关法律、法规、规范性文件以及本《公司章程》的有关规定相冲突的，以有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定为准。 第二十三条 本制度由公司董事会负责解释和修订。 第二十四条 本制度经公司股东会审议通过之日起生效施行。 河北华密新材科技股份有限公司 董事会 2025年 8月 6日 中财网
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