资源LOF (160620): 鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金增设I类基金份额并修改基金合同及托管协议等事项

时间：2025年08月06日 19:11:41 中财网

原标题:资源LOF : 鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金增设I类基金份额并修改基金合同及托管协议等事项的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金增设I类基金份额
并修改基金合同及托管协议等事项的公告

随着市场环境变化，为了更好地满足投资者的投资需求，鹏华基金
管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”）根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及各基金基金合同的有关规定，经与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致，决定自2025年8月8日起对本公司旗下部分基金新增I类基金份额，同时更新基金管理人信息和基金托管人信息（如涉及），并对相应的基金合同和托管协议进行相应修改。现将具体事宜公告如下：
一、增加I类基金份额的基金名单

序号	基金名称
1	鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金（LOF）
2	鹏华中证A股资源产业指数型证券投资基金（LOF)
3	鹏华恒生中国央企交易型开放式指数证券投资基金发起式 联接基金
4	鹏华北证50成份指数发起式证券投资基金

二、增加I类基金份额的基本情况
自2025年8月8日起，上述基金新增I类基金份额后，现有的各类
基金份额的基金代码不变，并对I类基金份额单独设置基金代码，具
体如下：

序号	基金代码	I类基金份额简称
1	024241	鹏华空天军工指数（LOF）I
2	024242	鹏华中证A股资源产业指数（LOF）I
3	024243	鹏华恒生中国央企ETF发起式联接I
4	024244	鹏华北证50成份指数发起式I

上述基金新增的I类基金份额与现有的各类基金份额适用相同的管
理费率和托管费率。其中鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金
（LOF）、鹏华中证A股资源产业指数型证券投资基金（LOF)的I类基
金份额仅通过场外方式申购、赎回，不在交易所上市交易，亦不能
进行跨系统转托管（除经基金管理人另行公告外）。

上述基金I类基金份额在投资人申购时不收取申购费用，而从I类
基金份额基金资产中计提销售服务费，销售服务费年费率为0.10%。

上述基金I类基金份额的单笔最低申购金额为10元。

上述基金I类基金份额对持续持有期少于7日的投资者收取1.50%
的赎回费，对持续持有期大于等于7日的投资者不收取赎回费。上述基金I类基金份额收取的赎回费100%归入基金财产。

由于基金费用收取方式的不同，上述基金各类基金份额将分别计
算并公告基金份额净值和基金份额累计净值。

上述基金I类基金份额的登记机构为鹏华基金管理有限公司，其
余基金份额类别的登记机构保持不变。

投资者可自2025年8月8日起，办理I类基金份额的申购、赎回、
转换和定期定额投资业务。其中鹏华恒生中国央企交易型开放式指
数证券投资基金发起式联接基金I类基金份额暂不开通转换业务。由
于在同一登记机构办理注册登记的基金份额方可办理转换业务，除
暂不开通转换业务的鹏华恒生中国央企交易型开放式指数证券投资
基金发起式联接基金外，上述基金的I类基金份额可以办理与本公司
旗下由本公司办理注册登记、且已公告开通基金转换业务的基金份
额之间的转换业务。各基金份额转换业务规则及交易限制详见各基
金相关公告；通过其他销售机构办理上述基金的转换业务的，具体
业务办理规则以各销售机构的规定为准。

上述基金I类基金份额的销售机构以基金管理人网站公示为准。

鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金（LOF）新增I类基金
份额后，其现有的A类基金份额场外简称“鹏华空天军工指数A
（LOF）”变更为“鹏华空天军工指数（LOF）A”，C类基金份额简
称“鹏华空天军工指数 C（LOF）”变更为“鹏华空天军工指数
（LOF）C”。

本公司有权根据实际情况在法律法规和基金合同规定范围内对
上述业务规则进行调整并依照《公开募集证券投资基金信息披露管
理办法》的有关规定在规定媒介上公告。


三、修订基金合同的相关说明
为确保上述基金增加I类基金份额符合法律、法规和基金合同的
规定，基金管理人经与基金托管人协商一致，对基金合同和托管协议的相关内容进行了修订，具体修订内容详见附件。

本次上述基金增设I类基金份额、更新基金管理人和基金托管人信
息（如涉及），并对基金合同作出的修订对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响，不需召开基金份额持有人大会审议。修订后的基金合同自本公告发布之日的下一个工作日（即2025年8月8日）起生效。基金管理人经与基金托管人协商一致，已相应修改托管协议,并将按照法律法规的规定更新上述基金的招募说明书、基金产品资料概要。

投资者可访问鹏华基金管理有限公司网站(www.phfund.com.cn)
或拨打全国免长途费的客户服务电话（400－6788－533）咨询相关
情况。

本公告仅对上述基金增加I类基金份额、更新基金管理人和基金
托管人信息（如涉及），并修改基金合同和托管协议的有关事项予以说明。投资者欲了解基金的详细情况，请仔细阅读基金合同、招募说明书（更新）、基金产品资料概要（更新）及相关法律文件。

风险提示：基金过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的
其他基金的业绩并不构成对基金表现的保证。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等基金法律文件，全面认识基金的风险收益特征，在了解基金情况及听取销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。



特此公告。


鹏华基金管理有限公司
2025年8月7日

附件：
1、《鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金（LOF）基金合同及托管协议修订对照表》
2、《鹏华中证A股资源产业指数型证券投资基金（LOF)基金合同及托管协议修订对照表》
3、《鹏华恒生中国央企交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同及托管协议修订对照表》
4、《鹏华北证50成份指数发起式证券投资基金基金合同及托管协议
修订对照表》

鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金（LOF）基金合同及托管协议修订对照表

基金合同
章节	原文条款	修改后条款
	内容	内容
第一 部分 前言 和释 义	28、登记机构：指办理登记业务的机构。基金 的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接受鹏 华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的 机构。本基金的登记机构为中国证券登记结算 有限责任公司 29、登记结算系统：指中国证券登记结算有限 责任公司开放式基金登记结算系统。通过场外 销售机构认购、申购的基金份额登记在本系统 31、开放式基金账户：投资人通过场外销售机 构在中国证券登记结算有限责任公司注册的、 用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 49、销售服务费：指本基金用于持续销售和服 务基金份额持有人的费用，该笔费用从C类基 金份额基金资产中计提，属于基金的营运费用 50、基金份额分类：本基金根据申购费、赎回 费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额 分为不同的类别。在投资人申购时收取申购费 用，并不从本类别基金资产中计提销售服务费 的基金份额，称为A类基金份额；在投资人申 购时不收取申购费用，而从本类别基金资产中 计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份 额。两类基金份额分设不同的基金代码，并分 别公布基金份额净值 53、系统内转托管：指投资者将持有的基金份 额在登记结算系统内不同销售机构（网点）之 间进行转托管的行为或在证券登记系统内不同 会员单位（交易单元）之间进行转指定的行为 54、跨系统转托管：指投资者将持有的基金份 额在登记结算系统和证券登记系统之间进行转 托管的行为	28、登记机构：指办理登记业务的机构。基 金的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接 受鹏华基金管理有限公司委托代为办理登记 业务的机构 29、注册登记系统：指中国证券登记结算有 限责任公司开放式基金注册登记系统或鹏华 基金管理有限公司注册登记系统 31、开放式基金账户：指登记机构为基金投 资者开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户， 记录在该账户下的基金份额登记在登记机构 的注册登记系统 49、销售服务费：指本基金用于持续销售和 服务基金份额持有人的费用，该笔费用从C类 基金份额和I类基金份额基金资产中计提，属 于基金的营运费用 50、基金份额分类：本基金根据申购费、赎 回费及销售服务费收取方式的不同，将基金 份额分为不同的类别。登记机构为中国证券 登记结算有限责任公司，在投资人申购时收 取申购费用，并不从本类别基金资产中计提 销售服务费的基金份额，称为A类基金份额； 登记机构为中国证券登记结算有限责任公 司，在投资人申购时不收取申购费用，而从 本类别基金资产中计提销售服务费的基金份 额，称为C类基金份额；登记机构为鹏华基金 管理有限公司，在投资人申购时不收取申购 费用，而从本类别基金资产中计提销售服务 费的基金份额，称为I类基金份额；三类基金 份额分设不同的基金代码，并分别公布基金 份额净值 53、系统内转托管：指投资者将持有的基金 份额在注册登记系统内不同销售机构（网 点）之间进行转托管的行为或在证券登记系 统内不同会员单位（交易单元）之间进行转 指定的行为 54、跨系统转托管：指投资者将持有的基金 份额在注册登记系统和证券登记系统之间进 行转托管的行为
第三 部分 基金 的基 本情 况	十、基金份额类别 本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取 方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在 投资人申购时收取申购费用，并不从本类别基 金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A 类基金份额；在投资人申购时不收取申购费 用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的 基金份额，称为C类基金份额。相关费率的设 置及费率水平在招募说明书或相关公告中列 示。 本基金A类和C类基金份额分别设置代码。A类 基金份额通过场外和场内两种方式申购，并在 交易所上市交易（场内份额上市交易，场外份 额不上市交易），A类基金份额持有人可进行 跨系统转托管；C类基金份额通过场外方式申 购，不在交易所上市交易。除经基金管理人另 行公告，C类基金份额持有人不能进行跨系统 转托管。由于基金费用的不同，本基金A类基 金份额和C类基金份额将分别计算并公告基金 份额净值。	十、基金份额类别 本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收 取方式的不同，将基金份额分为不同的类 别。登记机构为中国证券登记结算有限责任 公司，在投资人申购时收取申购费用，并不 从本类别基金资产中计提销售服务费的基金 份额，称为A类基金份额；登记机构为中国证 券登记结算有限责任公司，在投资人申购时 不收取申购费用，而从本类别基金资产中计 提销售服务费的基金份额，称为C类基金份 额；登记机构为鹏华基金管理有限公司，在 投资人申购时不收取申购费用，而从本类别 基金资产中计提销售服务费的基金份额，称 为I类基金份额。相关费率的设置及费率水平 在招募说明书或相关公告中列示。 本基金各类基金份额分别设置代码。A类基金 份额通过场外和场内两种方式申购，并在交 易所上市交易（场内份额上市交易，场外份 额不上市交易），A类基金份额持有人可进行 跨系统转托管；C类基金份额和I类基金份额 通过场外方式申购，不在交易所上市交易。 除经基金管理人另行公告，C类基金份额和I 类基金份额持有人不能进行跨系统转托管。 由于基金费用的不同，本基金各类基金份额 将分别计算并公告基金份额净值。
第四 部分 基金 份额 的发 售	一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对 象 2、发售方式 通过场外认购的基金份额登记在登记结算系统 基金份额持有人开放式基金账户下；通过场内 认购的基金份额登记在证券登记系统基金份额 持有人深圳证券账户下。	一、基金份额的发售时间、发售方式、发售 对象 2、发售方式 通过场外认购的基金份额登记在注册登记系 统基金份额持有人开放式基金账户下；通过 场内认购的基金份额登记在证券登记系统基 金份额持有人深圳证券账户下。
第六 部分 基金 份额 的申 购与 赎回	六、申购和赎回的价格、费用及其用途 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基 金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基 金A类基金份额的申购费率由基金管理人决 定，并在招募说明书中列示。本基金C类基金 份额不收取申购费。申购的有效份额为净申购 金额除以当日的该类基金份额净值，有效份额 单位为份。场外申购份额按四舍五入方法，保 留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。场内申购份额先按四舍五入的 方法保留到小数点后2位，再按截位法保留到 整数位，小数部分对应的金额退还投资者。 4、本基金A类基金份额收取申购费用，C类基 金份额不收取申购费用。A类基金份额的申购 费用由投资人承担，不列入基金财产。	六、申购和赎回的价格、费用及其用途 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基 金申购份额的计算详见《招募说明书》。本 基金A类基金份额的申购费率由基金管理人决 定，并在招募说明书中列示。本基金C类基金 份额和I类基金份额不收取申购费。申购的有 效份额为净申购金额除以当日的该类基金份 额净值，有效份额单位为份。场外申购份额 按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。场内申 购份额先按四舍五入的方法保留到小数点后2 位，再按截位法保留到整数位，小数部分对 应的金额退还投资者。 4、本基金A类基金份额收取申购费用，C类基 金份额和I类基金份额不收取申购费用。A类
	十三、基金的转托管 1、系统内转托管 （1）系统内转托管是指基金份额持有人将持 有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构 （网点）之间或证券登记系统内不同会员单位 （交易单元）之间进行转托管的行为。 （2）本基金系统内转托管的具体业务按照深 圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公 司的相关规定办理。 2、跨系统转托管 （1）跨系统转托管是指基金份额持有人将持 有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统 之间进行转托管的行为。 （2）跨系统转托管仅适用于本基金A类基金份 额，具体业务按照深圳证券交易所和中国证券 登记结算有限责任公司的相关规定办理。如日 后C类基金份额开通跨系统转托管的，基金管 理人将另行公告。	基金份额的申购费用由投资人承担，不列入 基金财产。 十三、基金的转托管 1、系统内转托管 （1）系统内转托管是指基金份额持有人将持 有的基金份额在注册登记系统内不同销售机 构（网点）之间或证券登记系统内不同会员 单位（交易单元）之间进行转托管的行为。 （2）本基金系统内转托管的具体业务按照基 金登记机构的相关规定办理。 2、跨系统转托管 （1）跨系统转托管是指基金份额持有人将持 有的基金份额在注册登记系统和证券登记系 统之间进行转托管的行为。 （2）跨系统转托管仅适用于本基金A类基金 份额，具体业务按照深圳证券交易所和中国 证券登记结算有限责任公司的相关规定办 理。如日后C类基金份额和I类基金份额开通 跨系统转托管的，基金管理人将另行公告。
第八 部分 基金 合同 当事 人及 权利 义务	一、 基金管理人 （一）基金管理人简况 法定代表人：何如	一、 基金管理人 （一）基金管理人简况 法定代表人：张纳沙
第十 六部 分 基金 费用 与税 收	二、 基金费用计提方法、计提标准和支付方 式 3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基 金份额的销售服务费年费率为0.1%。本基金销 售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额 持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中 对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务 费计提的计算公式如下： H=E×0.1%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值	二、基金费用计提方法、计提标准和支付方 式 3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类 基金份额、I类基金份额的销售服务费年费率 为0.1%。本基金销售服务费将专门用于本基 金的销售与基金份额持有人服务，基金管理 人将在基金年度报告中对该项费用的列支情 况作专项说明。销售服务费计提的计算公式 如下： H=E×0.1%÷当年天数 H为该类基金份额每日应计提的销售服务费 E为该类基金份额前一日的基金资产净值
第十 七部 分 基金 的收 益与 分配	三、基金收益分配原则 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与 红利再投资，登记在登记结算系统基金份额持 有人深圳开放式基金账户下的基金份额可选择 现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基 金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金 默认的收益分配方式是现金分红；登记在证券 登记系统的场内基金份额持有人深圳证券账户 下的基金份额，只能选择现金分红的方式，具 体权益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易 所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规 定；	三、基金收益分配原则 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与 红利再投资，登记在注册登记系统开放式基 金账户下的基金份额可选择现金红利或将现 金红利自动转为相应类别的基金份额进行再 投资；若投资者不选择，本基金默认的收益 分配方式是现金分红；登记在证券登记系统 的场内基金份额持有人深圳证券账户下的基 金份额，只能选择现金分红的方式，具体权 益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所 及中国证券登记结算有限责任公司的相关规 定； 4、本基金A类基金份额和C类、I类基金份额 之间由于A类基金份额不收取销售服务费，而 C类、I类基金份额收取销售服务费，将导致 各类基金份额在可供分配利润上有所不同；
托管协议
章节	原文条款	修改后条款
	内容	内容
九、 基金 收益 分配	（一）基金收益分配的原则 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与 红利再投资，登记在登记结算系统基金份额持 有人深圳开放式基金账户下的基金份额可选择 现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基 金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金 默认的收益分配方式是现金分红；登记在证券 登记系统的场内基金份额持有人深圳证券账户 下的基金份额，只能选择现金分红的方式，具 体权益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易 所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规 定；	（一）基金收益分配的原则 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与 红利再投资，登记在注册登记系统开放式基 金账户下的基金份额可选择现金红利或将现 金红利自动转为相应类别的基金份额进行再 投资；若投资者不选择，本基金默认的收益 分配方式是现金分红；登记在证券登记系统 的场内基金份额持有人深圳证券账户下的基 金份额，只能选择现金分红的方式，具体权 益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所 及中国证券登记结算有限责任公司的相关规 定； 4、本基金A类基金份额和C类、I类基金份额 之间由于A类基金份额不收取销售服务费，而 C类、I类基金份额收取销售服务费，将导致 各类基金份额在可供分配利润上有所不同；
十 一、 基金 费用	（三）销售服务费的计提比例和计提方法 C类基金份额的销售服务费按该类基金份额基 金资产净值的0.1%年费率计提。 在通常情况下，C类基金销售服务费按该类基 金份额前一日基金资产净值的0.1%年费率计 提。计算方法如下： H＝E×0.1%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值	（三）销售服务费的计提比例和计提方法 C类基金份额、I类基金份额的销售服务费按 该类基金份额基金资产净值的0.1%年费率计 提。 在通常情况下，C类基金份额、I类基金份额 的销售服务费按该类基金份额前一日该类基 金资产净值的0.1%年费率计提。计算方法如 下： H＝E×0.1%÷当年天数 H为该类基金份额每日应计提的销售服务费 E为该类基金份额前一日的基金资产净值

鹏华中证A股资源产业指数型证券投资基金（LOF)基金合同及托管协议修订对照表

基金合同
章节	原文条款	修改后条款
	内容	内容
第一 部分 前言 和释 义	基金注册登记机构 鹏华基金管理有限公司 或其委托的其他符合条件的办理基金注册登记 业务的机构，本基金的注册登记机构为中国证 券登记结算有限责任公司 注册登记系统 中国证券登记结算有限责任公 司开放式基金登记结算系统，登记在该系统的 基金份额也称为场外份额 销售服务费 指本基金用于持续销售和服务 基金份额持有人的费用，该笔费用从C类基金 份额基金资产中计提，属于基金的营运费用 基金份额分类 本基金根据申购费、赎回费及 销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资人申购时收取申购费用， 并不从本类别基金资产中计提销售服务费的基 金份额，称为A类基金份额；在投资人申购时 不收取申购费用，而从本类别基金资产中计提 销售服务费的基金份额，称为C类基金份额。 两类基金份额分设不同的基金代码，并分别公 布基金份额净值	基金注册登记机构 鹏华基金管理有限公 司或其委托的其他符合条件的办理基金注册 登记业务的机构 注册登记系统 指中国证券登记结算有限责任 公司开放式基金注册登记系统或鹏华基金管 理有限公司注册登记系统，登记在该系统的 基金份额也称为场外份额 销售服务费 指本基金用于持续销售和服务 基金份额持有人的费用，该笔费用从C类基金 份额和I类基金份额基金资产中计提，属于基 金的营运费用 基金份额分类 本基金根据申购费、赎回费及 销售服务费收取方式的不同，将基金份额分 为不同的类别。基金注册登记机构为中国证 券登记结算有限责任公司，在投资人申购时 收取申购费用，并不从本类别基金资产中计 提销售服务费的基金份额，称为A类基金份 额；基金注册登记机构为中国证券登记结算 有限责任公司，在投资人申购时不收取申购 费用，而从本类别基金资产中计提销售服务 费的基金份额，称为C类基金份额；基金注册 登记机构为鹏华基金管理有限公司，在投资 人申购时不收取申购费用，而从本类别基金 资产中计提销售服务费的基金份额，称为I类 基金份额；三类基金份额分设不同的基金代 码，并分别公布基金份额净值
第二 部分 基金 的基 本情 况	八、 基金份额类别 本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取 方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在 投资人申购时收取申购费用，并不从本类别基 金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A 类基金份额；在投资人申购时不收取申购费 用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的 基金份额，称为C类基金份额。相关费率的设 置及费率水平在招募说明书或相关公告中列 示。 本基金A类和C类基金份额分别设置代码。A类 基金份额通过场外和场内两种方式申购，并在 交易所上市交易（场内份额上市交易，场外份 额不上市交易），A类基金份额持有人可进行	八、 基金份额类别 本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收 取方式的不同，将基金份额分为不同的类 别。基金注册登记机构为中国证券登记结算 有限责任公司，在投资人申购时收取申购费 用，并不从本类别基金资产中计提销售服务 费的基金份额，称为A类基金份额；基金注册 登记机构为中国证券登记结算有限责任公 司，在投资人申购时不收取申购费用，而从 本类别基金资产中计提销售服务费的基金份 额，称为C类基金份额；基金注册登记机构为 鹏华基金管理有限公司，在投资人申购时不 收取申购费用，而从本类别基金资产中计提 销售服务费的基金份额，称为I类基金份额。
	跨系统转托管；C类基金份额通过场外方式申 购，不在交易所上市交易。除经基金管理人另 行公告，C类基金份额持有人不能进行跨系统 转托管。由于基金费用的不同，本基金A类基 金份额和C类基金份额将分别计算并公告基金 份额净值。	相关费率的设置及费率水平在招募说明书或 相关公告中列示。 本基金各类基金份额分别设置代码。A类基金 份额通过场外和场内两种方式申购，并在交 易所上市交易（场内份额上市交易，场外份 额不上市交易），A类基金份额持有人可进行 跨系统转托管；C类基金份额和I类基金份额 通过场外方式申购，不在交易所上市交易。 除经基金管理人另行公告，C类基金份额和I 类基金份额持有人不能进行跨系统转托管。 由于基金费用的不同，本基金各类基金份额 将分别计算并公告基金份额净值。
第六 部分 基金 份额 的申 购与 赎回	《基金合同》生效后，本基金接受投资者的场 外、场内申购与赎回。A类基金份额投资者可 通过场内或场外两种方式对基金份额进行申购 与赎回。C类基金份额投资者可通过场外方式 对基金份额进行申购与赎回。场外申购的基金 份额登记在注册登记系统基金份额持有人深圳 开放式基金账户下；场内申购的基金份额登记 在证券登记结算系统基金份额持有人深圳证券 账户下。 六、申购费用和赎回费用 1、本基金A类基金份额收取申购费用，C类基 金份额不收取申购费用。A类基金份额的申购 费用由A类基金份额的申购人承担，不列入基 金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、 注册登记等各项费用。赎回费用由基金赎回人 承担。 十四、转托管 2、跨系统转托管 （3）基金份额跨系统转托管仅适用于本基金A 类基金份额，具体业务按照基金注册登记机构 的相关业务规定办理。如日后C类基金份额开 通跨系统转托管的，基金管理人将另行公告。	《基金合同》生效后，本基金接受投资者的 场外、场内申购与赎回。A类基金份额投资者 可通过场内或场外两种方式对基金份额进行 申购与赎回。C类基金份额和I类基金份额投 资者可通过场外方式对基金份额进行申购与 赎回。场外申购的基金份额登记在注册登记 系统开放式基金账户下；场内申购的基金份 额登记在证券登记结算系统基金份额持有人 深圳证券账户下。 六、申购费用和赎回费用 1、本基金A类基金份额收取申购费用，C类基 金份额和I类基金份额不收取申购费用。A类 基金份额的申购费用由A类基金份额的申购人 承担，不列入基金财产，主要用于本基金的 市场推广、销售、注册登记等各项费用。赎 回费用由基金赎回人承担。 十四、转托管 2、跨系统转托管 （3）基金份额跨系统转托管仅适用于本基金 A类基金份额，具体业务按照基金注册登记机 构的相关业务规定办理。如日后C类基金份额 和I类基金份额开通跨系统转托管的，基金管 理人将另行公告。
第七 部分 基金 合同 当事 人及 权利 义务	一、基金管理人 （一）基金管理人简况 法定代表人：何如 二、基金托管人 （一）基金托管人简况 法定代表人：易会满	一、基金管理人 （一）基金管理人简况 法定代表人：张纳沙 二、基金托管人 （一）基金托管人简况 法定代表人：廖林
第十 五部 分 基金 费用 与税 收	二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基 金份额的销售服务费年费率为0.1%。本基金销 售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额 持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中 对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务 费计提的计算公式如下： H=E×0.1%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值	二、基金费用计提方法、计提标准和支付方 式 3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类 基金份额、I类基金份额的销售服务费年费率 为0.1%。本基金销售服务费将专门用于本基 金的销售与基金份额持有人服务，基金管理 人将在基金年度报告中对该项费用的列支情 况作专项说明。销售服务费计提的计算公式 如下： H=E×0.1%÷当年天数 H为该类基金份额每日应计提的销售服务费 E为该类基金份额前一日的基金资产净值
第十 六部 分 基金 的收 益与 分配	三、 基金收益分配原则	三、 基金收益分配原则 3、本基金A类基金份额和C类、I类基金份额 之间由于A类基金份额不收取销售服务费，而 C类、I类基金份额收取销售服务费，将导致 各类基金份额在可供分配利润上有所不同；
托管协议
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一、 基金 托管 协议 当事 人	（一）基金管理人 法定代表人：何如 （二）基金托管人 法定代表人：易会满	（一）基金管理人 法定代表人：张纳沙 （二）基金托管人 法定代表人：廖林
九、 基金 收益 分配	（一）基金收益分配的原则	（一）基金收益分配的原则 3、本基金A类基金份额和C类、I类基金份额 之间由于A类基金份额不收取销售服务费，而 C类、I类基金份额收取销售服务费，将导致 各类基金份额在可供分配利润上有所不同；
十 一、 基金 费用	（三）销售服务费的计提比例和计提方法 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基 金份额的销售服务费年费率为0.1%。本基金销 售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额 持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中 对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务 费计提的计算公式如下： H=E×0.1%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值	（三）销售服务费的计提比例和计提方法 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类 基金份额、I类基金份额的销售服务费年费率 为0.1%。本基金销售服务费将专门用于本基 金的销售与基金份额持有人服务，基金管理 人将在基金年度报告中对该项费用的列支情 况作专项说明。销售服务费计提的计算公式 如下： H=E×0.1%÷当年天数 H为该类基金份额每日应计提的销售服务费 E为该类基金份额前一日的基金资产净值

鹏华恒生中国央企交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同及托管协议修订对照表

基金合同
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第二 部分 释义	59、基金份额分类：本基金根据销售服务费及 认购/申购费用收取方式的不同，将基金份额 分为不同的类别。在投资人认购/申购基金时 收取认购/申购费用，并不再从本类别基金资 产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基 金份额；从本类别基金资产中计提销售服务 费，并不收取认购/申购费用的基金份额，称 为C类基金份额。两类基金份额分设不同的基 金代码，并分别公布基金份额净值	59、基金份额分类：本基金根据销售服务费 及认购/申购费用收取方式的不同，将基金份 额分为不同的类别。在投资人认购/申购基金 时收取认购/申购费用，并不再从本类别基金 资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类 基金份额；从本类别基金资产中按0.20%的年 费率计提销售服务费，并不收取认购/申购费 用的基金份额，称为C类基金份额；从本类别 基金资产中按0.10%的年费率计提销售服务 费，并不收取申购费用的基金份额，称为I类 基金份额。各类基金份额分设不同的基金代 码，并分别公布基金份额净值
第三 部分 基金 的基 本情 况	九、基金份额类别 本基金根据销售服务费及认购/申购费用收取 方式的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资人认购/申购基金时收取认购/申购费 用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务 费的基金份额，称为A类基金份额；从本类别 基金资产中计提销售服务费，并不收取认购/ 申购费用的基金份额，称为C类基金份额。 本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代 码。由于基金费用的不同，本基金A类基金份 额和C类基金份额将分别计算并公告基金份额 净值。 投资者可自行选择认购、申购的基金份额类 别。 在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的 情况下，根据基金实际运作情况，基金管理人 经与基金托管人协商一致，可以增加本基金新	九、基金份额类别 本基金根据销售服务费及认购/申购费用收取 方式的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资人认购/申购基金时收取认购/申购费 用，并不再从本类别基金资产中计提销售服 务费的基金份额，称为A类基金份额；从本类 别基金资产中按0.20%的年费率计提销售服务 费，并不收取认购/申购费用的基金份额，称 为C类基金份额；从本类别基金资产中按 0.10%的年费率计提销售服务费，并不收取申 购费用的基金份额，称为I类基金份额。 本基金各类基金份额分别设置代码。由于基 金费用的不同，本基金各类基金份额将分别 计算并公告基金份额净值。 投资者可自行选择认购、申购的基金份额类 别。 在对基金份额持有人利益无实质性不利影响
	的基金份额类别、调整现有基金份额类别的费 率水平或者停止现有基金份额类别的销售等， 此项调整无需召开基金份额持有人大会。	的情况下，根据基金实际运作情况，基金管 理人经与基金托管人协商一致，可以增加本 基金新的基金份额类别、调整现有基金份额 类别的费率水平或者停止现有基金份额类别 的销售等，此项调整无需召开基金份额持有 人大会。
第六 部分 基金 份额 的申 购与 赎回	六、申购和赎回的价格、费用及其用途 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基 金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基 金A类基金份额的申购费率由基金管理人决 定，并在招募说明书及基金产品资料概要中列 示；本基金C类基金份额不收取申购费。申购 的有效份额为净申购金额除以当日该类基金份 额净值，有效份额单位为份，上述计算结果均 按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。 4、申购费用由申购本基金A类基金份额的投资 人承担，不列入基金财产；本基金C类基金份 额不收取申购费。	六、申购和赎回的价格、费用及其用途 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基 金申购份额的计算详见《招募说明书》。本 基金A类基金份额的申购费率由基金管理人决 定，并在招募说明书及基金产品资料概要中 列示；本基金C类基金份额和I类基金份额不 收取申购费。申购的有效份额为净申购金额 除以当日该类基金份额净值，有效份额单位 为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保 留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。 4、申购费用由申购本基金A类基金份额的投 资人承担，不列入基金财产；本基金C类基金 份额和I类基金份额不收取申购费。
第十 五部 分 基金 费用 与税 收	二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基 金份额的销售服务费年费率为0.20%。本基金 销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份 额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告 中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服 务费计提的计算公式如下： H=E×0.20%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末， 按月以人民币支付，基金托管人与基金管理人 核对一致后，由基金托管人根据基金管理人指 令或者双方约定的方式在月初5个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金支付。若遇法定 节假日、公休日等，支付日期顺延。费用扣划 后，基金管理人应进行核对，如发现数据不 符，及时联系基金托管人协商解决。	二、基金费用计提方法、计提标准和支付方 式 3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类 基金份额的销售服务费年费率为0.20%，I类 基金份额的销售服务费年费率为0.10%。本基 金销售服务费将专门用于本基金C类基金份额 和I类基金份额的销售与基金份额持有人服 务，基金管理人将在基金年度报告中对该项 费用的列支情况作专项说明。 C类、I类基金份额的销售服务费计提的计算 公式如下： H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年 天数 H为该类基金份额每日应计提的销售服务费 E为该类基金份额前一日的基金资产净值 销售服务费每日计算，逐日累计至每月月 末，按月以人民币支付，基金托管人与基金 管理人核对一致后，由基金托管人根据基金 管理人指令或者双方约定的方式在月初5个工 作日内、按照指定的账户路径进行资金支 付。若遇法定节假日、公休日等，支付日期 顺延。费用扣划后，基金管理人应进行核 对，如发现数据不符，及时联系基金托管人 协商解决。
第十 六部 分 基金 的收 益与 分配	二、基金收益分配原则 4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务 费，而C类基金份额收取销售服务费，各类别 基金份额对应的基金累计报酬率可能有所不 同；	二、基金收益分配原则 4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务 费，而C类、I类基金份额收取的销售服务费 费率不同，各类别基金份额对应的基金累计 报酬率可能有所不同；
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九、 基金 收益 分配	（二）基金收益分配原则 4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务 费，而C类基金份额收取销售服务费，各类别 基金份额对应的基金累计报酬率可能有所不 同；	（二）基金收益分配原则 4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务 费，而C类、I类基金份额收取的销售服务费 费率不同，各类别基金份额对应的基金累计 报酬率可能有所不同；
十 一、 基金 费用	（三）销售服务费的计提比例和计提方法 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基 金份额的销售服务费年费率为0.20%。本基金 销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份 额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告 中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服 务费计提的计算公式如下： H=E×0.20%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末， 按月以人民币支付，基金托管人与基金管理人 核对一致后，由基金托管人根据基金管理人指 令或者双方约定的方式在月初5个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金支付。若遇法定 节假日、公休日等，支付日期顺延。费用扣划 后，基金管理人应进行核对，如发现数据不 符，及时联系基金托管人协商解决。	（三）销售服务费的计提比例和计提方法 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类 基金份额的销售服务费年费率为0.20%，I类 基金份额的销售服务费年费率为0.10%。本基 金销售服务费将专门用于本基金C类基金份额 和I类基金份额的销售与基金份额持有人服 务，基金管理人将在基金年度报告中对该项 费用的列支情况作专项说明。 C类、I类基金份额的销售服务费计提的计算 公式如下： H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年 天数 H为该类基金份额每日应计提的销售服务费 E为该类基金份额前一日的基金资产净值 销售服务费每日计算，逐日累计至每月月 末，按月以人民币支付，基金托管人与基金 管理人核对一致后，由基金托管人根据基金 管理人指令或者双方约定的方式在月初5个工 作日内、按照指定的账户路径进行资金支 付。若遇法定节假日、公休日等，支付日期 顺延。费用扣划后，基金管理人应进行核 对，如发现数据不符，及时联系基金托管人 协商解决。

鹏华北证50成份指数发起式证券投资基金基金合同及托管协议修订对照表

基金合同
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第二 部分 释义	55、基金份额分类：本基金根据销售服务费及 认购/申购费用收取方式的不同，将基金份额 分为不同的类别。在投资人认购/申购基金时 收取认购/申购费用，并不再从本类别基金资 产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基 金份额；从本类别基金资产中计提销售服务 费，并不收取认购/申购费用的基金份额，称 为C类基金份额。两类基金份额分设不同的基 金代码，并分别公布基金份额净值	55、基金份额分类：本基金根据销售服务费 及认购/申购费用收取方式的不同，将基金份 额分为不同的类别。在投资人认购/申购基金 时收取认购/申购费用，并不再从本类别基金 资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类 基金份额；从本类别基金资产中按0.25%的年 费率计提销售服务费，并不收取认购/申购费 用的基金份额，称为C类基金份额；从本类别 基金资产中按0.10%的年费率计提销售服务 费，并不收取申购费用的基金份额，称为I类 基金份额。各类基金份额分设不同的基金代 码，并分别公布基金份额净值
第三 部分 基金 的基 本情 况	九、基金份额类别 本基金根据销售服务费及认购/申购费用收取 方式的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资者认购/申购基金时收取认购/申购费 用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务 费的基金份额，称为A类基金份额；从本类别 基金资产中计提销售服务费，并不收取认购/ 申购费用的基金份额，称为C类基金份额。 本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代 码。由于基金费用的不同，本基金A类基金份 额和C类基金份额将分别计算并公告基金份额 净值。 投资者可自行选择认购、申购的基金份额类 别。 在不违反法律法规规定、基金合同的约定以及 对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情 况下，基金管理人经与基金托管人协商一致， 可以增加、减少或调整基金份额类别设置、对 基金份额分类办法及规则进行调整并依照《信 息披露办法》的有关规定在规定媒介公告，无 需召开基金份额持有人大会审议。	九、基金份额类别 本基金根据销售服务费及认购/申购费用收取 方式的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资者认购/申购基金时收取认购/申购费 用，并不再从本类别基金资产中计提销售服 务费的基金份额，称为A类基金份额；从本类 别基金资产中按0.25%的年费率计提销售服务 费，并不收取认购/申购费用的基金份额，称 为C类基金份额；从本类别基金资产中按 0.10%的年费率计提销售服务费，并不收取申 购费用的基金份额，称为I类基金份额。 本基金各类基金份额分别设置代码。由于基 金费用的不同，本基金各类基金份额将分别 计算并公告基金份额净值。 投资者可自行选择认购、申购的基金份额类 别。 在不违反法律法规规定、基金合同的约定以 及对基金份额持有人利益无实质性不利影响 的情况下，基金管理人经与基金托管人协商 一致，可以增加、减少或调整基金份额类别 设置、对基金份额分类办法及规则进行调整 并依照《信息披露办法》的有关规定在规定 媒介公告，无需召开基金份额持有人大会审 议。
第六 部分 基金 份额 的申 购与 赎回	六、申购和赎回的价格、费用及其用途 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基 金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基 金A类基金份额的申购费率由基金管理人决 定，并在招募说明书及基金产品资料概要中列 示；本基金C类基金份额不收取申购费。申购 的有效份额为净申购金额除以当日该类基金份 额净值，有效份额单位为份，上述计算结果均 按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。 4、申购费用由申购A类基金份额的投资人承 担，不列入基金财产；本基金C类基金份额不	六、申购和赎回的价格、费用及其用途 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基 金申购份额的计算详见《招募说明书》。本 基金A类基金份额的申购费率由基金管理人决 定，并在招募说明书及基金产品资料概要中 列示；本基金C类基金份额和I类基金份额不 收取申购费。申购的有效份额为净申购金额 除以当日该类基金份额净值，有效份额单位 为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保 留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。 4、申购费用由申购A类基金份额的投资人承
	收取申购费。	担，不列入基金财产；本基金C类基金份额和 I类基金份额不收取申购费。
第七 部分 基金 合同 当事 人及 权利 义务	二、基金托管人 （一）基金托管人简况 法定代表人：陈四清	二、基金托管人 （一）基金托管人简况 法定代表人：廖林
第十 五部 分 基金 费用 与税 收	二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基 金份额的销售服务费年费率为0.25%。本基金 销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份 额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告 中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服 务费计提的计算公式如下： H=E×0.25%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月 末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核 后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性 支付。若遇法定节假日、公休日或不可抗力 等，支付日期顺延。	二、基金费用计提方法、计提标准和支付方 式 3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类 基金份额的销售服务费年费率为0.25%，I类 基金份额的销售服务费年费率为0.10%。本基 金销售服务费将专门用于本基金C类基金份额 和I类基金份额的销售与基金份额持有人服 务，基金管理人将在基金年度报告中对该项 费用的列支情况作专项说明。 C类、I类基金份额的销售服务费计提的计算 公式如下： H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年 天数 H为该类基金份额每日应计提的销售服务费 E为该类基金份额前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月 月末，按月支付，由基金管理人向基金托管 人发送基金销售服务费划款指令，基金托管 人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中 一次性支付。若遇法定节假日、公休日或不 可抗力等，支付日期顺延。
第十 六部 分 基金 的收 益与 分配	三、基金收益分配原则 3、A类基金份额和C类基金份额之间由于A类基 金份额不收取而C类基金份额收取销售服务费 将导致在可供分配利润上有所不同；	三、基金收益分配原则 3、本基金A类基金份额和C类、I类基金份额 之间由于A类基金份额不收取销售服务费，而 C类、I类基金份额收取的销售服务费费率不 同，将导致各类基金份额在可供分配利润上 有所不同；
托管协议
章节	原文条款	修改后条款
	内容	内容
九、 基金 收益 分配	（一）基金收益分配的原则 3、A类基金份额和C类基金份额之间由于A类基 金份额不收取而C类基金份额收取销售服务费 将导致在可供分配利润上有所不同；	（一）基金收益分配的原则 3、本基金A类基金份额和C类、I类基金份额 之间由于A类基金份额不收取销售服务费，而 C类、I类基金份额收取的销售服务费费率不 同，将导致各类基金份额在可供分配利润上 有所不同；
十 一、 基金 费用	（三）销售服务费的计提比例和计提方法 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基 金份额的销售服务费年费率为0.25%。本基金 销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份 额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告 中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服 务费计提的计算公式如下： H=E×0.25%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值	（三）销售服务费的计提比例和计提方法 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类 基金份额的销售服务费年费率为0.25%，I类 基金份额的销售服务费年费率为0.10%。本基 金销售服务费将专门用于本基金C类基金份额 和I类基金份额的销售与基金份额持有人服 务，基金管理人将在基金年度报告中对该项 费用的列支情况作专项说明。 C类、I类基金份额的销售服务费计提的计算 公式如下： H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年 天数 H为该类基金份额每日应计提的销售服务费 E为该类基金份额前一日的基金资产净值