中钨高新(000657):2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解锁期解锁股份上市流通的提示性公告
中钨高新材料股份有限公司 关于2021年限制性股票激励计划预留授予第二个 解锁期解锁股份上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、本次解锁的限制性股票授予日为2022年6月1日，股票上 市日为2022年7月8日，上市流通日为2025年8月11日。 2、本次符合解锁条件的激励对象人数为34人。 3、解除限售股数量：本次限制性股票解锁数量为676,800股， 占公司目前总股本的0.0297%。 中钨高新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025年 7 月25日召开第十一届董事会第三次临时会议，审议通过了《中钨高 新材料股份有限公司关于限制性股票激励计划首次授予第三个解锁 期及预留授予第二个解锁期解锁条件成就的议案》，公司限制性股票激励计划预留授予限制性股票第二个解锁期解锁条件已成就，同意公司按照相关规定办理解锁事宜。根据公司2021年第二次临时股东大 会的授权，公司按规定办理了限制性股票激励计划预留授予第二个解锁期解锁股份的上市流通手续。现将具体情况公告如下： 一、激励计划已履行的相关审批程序 1、2020年8月21日，公司召开第九届董事会第十九次会议审议通 过了《关于公司<限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<限制性股票激励计划实施考核管理办法（草案）>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就本次激励计划发表了独立意见。 同日，公司召开第九届监事会第十一次会议审议通过了《关于公司 <限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<限制性股票激励计划实施考核管理办法（草案）>的议案》。 2、2021年5月9日，公司收到中国五矿集团有限公司转发的国务 院国有资产监督管理委员会（以下简称“国务院国资委”）《关于中钨高新材料股份有限公司实施限制性股票激励计划的批复》（国资考分［2021］174号），国务院国资委原则同意公司实施限制性股票激励计划。 3、2021年6月11日，公司召开第九届董事会第二十三次会议审议 通过了《关于<中钨高新材料股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于<中钨高新材料股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》、《关于召开公司2021年第二次临时股东大会的议案》，同意对《限制性股票激励计划（草案）》进行修订。公司独立董事就本次激励计划发表了独立意见。 同日，公司第九届监事会第十五次会议审议通过《关于<中钨高新材 料股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于<中钨高新材料股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》、《关于核实公司限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的议案》。 4、2021年6月15日，公司在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上发布了《中钨高新材料股份有限公司限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》。2021年6月15日至2021年6月24日，公司公示了限制性股票激励计划首次授予激励对象人员姓名及职务，在公示期限内，监事会未收到任何异议或不良反映。监事会对本激励计划激励对象名单进行了核查，并于2021年6月26日出具了《监事会关于公司限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况的说明》。 5、2021年6月30日，公司召开2021年第二次临时股东大会，审议 通过了《关于公司限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》（以下简称“限制性股票激励计划”、“激励计划”、“本计 划”）、《关于公司限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订 稿）的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并于2021年7月1日公告了《关于公司限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况自查报告》。 6、2021年7月2日，公司召开第九届董事会第二十四次会议审议通过 了《关于中钨高新材料股份有限公司限制性股票激励计划首次授予的议案》。同日， 公司第九届监事会第十六次会议审议通过了《关于中钨高新材料股份有限公司限制性股票激励计划首次授予的议案》。确定以2021年7月2日作为限制性股票激励计划的授予日，向143名激励对象授予共计1,963.44万股限制性股票。 7、2021年7月16日，公司完成限制性股票登记，并披露了《关于限 制性股票激励计划首次授予登记完成的公告》。实际授予激励对象140人，授予限制性股票1,957.34万股，限制性股票上市日为2021年7月22日。 8、2022 年 6 月 1 日，公司第十届董事会第三次（临时）会议和 有限公司限制性股票激励计划预留授予的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对本次预留授予限制性股票的激励对象名单等相关事项发表了审核意见。确定以2022年6月1日作为限制性股票激励计划的预留授予日，向36名激励对象授予共计166.30万股限制性股票，剩余未授予的 324.56 万股预留限制性股票到期将自动作废。 9、2022年6月2日， 公司在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上发布了《中钨高新材料股份有限公司限制性股票激励计划预留授予激励对象名单》等公告， 并在公司公示栏公示了《关于限制性股票激励计划预留授予激励对象人员名单的公示》，内容包括激励对象的姓名及职务等信息，公示时间为2022年6月2日至2022年6月11日。监事会通过公司人力资源部在公示期限内，以书面、口头或电子邮件等形式搜集对公示的真实意见，并于2022年6月15日出具了《监事会关于公司限制性股票激励计划预留授予激励对象名单公示情况的说明》。 10、2022年8月23日，公司召开了第十届董事会第五次会议、第十届 监事会第四次会议，审议通过了《关于公司限制性股票激励计划第一个解锁期公司业绩条件达成的议案》，独立董事就上述事项发表了明确的独立意见，律师出具了相应的法律意见书。 11、2023年4月3日，公司召开了第十届董事会第八次（临时）会议、第十届监事会第七次（临时）会议，审议通过了《关于拟回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对相关事项发表了审核意见，同意将3名因组织调动、退休等原因不再符合解锁条件的激励对象持有的已获授但尚未解锁的合计520,600股限制性股票予以回购注销。 12、2023年7月17日，公司召开了第十届董事会第十次（临时）会议、第十届监事会第九次（临时）会议，审议通过了《关于公司限制性股票激励计划首次授予第一个解锁期解锁条件成就的议案》、《关于拟回购第一个解锁期解锁条件的137名激励对象，可解锁的限制性股票数量 822.89万股；同意将1名因离职不再符合解锁条件的激励对象持有的已获授但尚未解锁的合计130,000股限制性股票予以回购注销。独立董事就上述事项发表了明确的独立意见，律师出具了相应的法律意见书。 13、2023年12月14日，公司召开了第十届董事会第十三次（临时） 会议、第十届监事会第十二次（临时）会议，审议通过了《关于公司限制性股票激励计划第二个解锁期公司业绩条件达成的议案》，独立董事就上述事项发表了明确的独立意见，律师出具了相应的法律意见书。 14、2024年8月22日，公司召开了第十届董事会第二十三次会议、第 十届监事会第十八次会议，审议通过了《关于公司限制性股票激励计划第三个解锁期公司业绩条件成就的议案》、《关于中钨高新材料股份有限公司限制性股票激励计划首次授予第二个解锁期及预留授予第一个解锁期解锁条件成就的议案》以及《关于拟回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》。会议同意限制性股票激励计划第三个解锁期公司业绩条件已经达成；同意公司按规定为符合首次授予第二个解锁期解锁条件的135名激励对象办理804.71万股限制性股票的解除限售手续；同意公司为符合预留授予第一个解锁期解锁条件的35名激励对象办理69.62万股限制性股票的解除限售手续；同意公司将10名因退休、调动、身故、个人绩效考核等原因不再符合解锁条件的激励对象持有的已获授但尚未解锁的合计747,720股限制性股票予以回购注销。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对相关事项发表了审核意见，律师出具了相应的法律意见书。 二、限制性股票激励计划预留授予第二个解锁期解锁条件成就的说 明 （一）预留授予第二个解锁期解锁业绩条件成就说明 根据《限制性股票激励计划（草案修订稿）》，公司限制性股票激 励计划预留授予第二个解锁期解锁业绩条件已成就，具体情况如下：
根据公司激励计划的相关规定，预留授予的限制性股票锁定期届满 后在有效期内按1/3、1/3、1/3的比例分三期解锁，具体安排如下：
7月8日，授予的限制性股票第二个限售期已于2025年7月8日届满。 综上所述，董事会认为公司《限制性股票激励计划（草案修订稿）》及《限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》设定的预留授予的第二个解锁期解锁条件已经成就。根据公司 2021年第二次临时股东大会对董事会的授权，董事会将按照公司《限制性股票激励计划（草案修订稿）》的相关规定为34名符合条件的激励对象办理合计676,800股限制性股票的相关解锁事宜。 三、本次限制性股票激励计划预留授予部分第二个解锁期解锁股份 上市流通安排 （一）本次解锁的限制性股票上市流通日为2025年8月11日。 （二）本次符合解锁条件的激励对象人数为34人。 （三）解锁数量：预留授予限制性股票数量为209.469万股，截至 公告日，符合激励计划预留授予限制性股票第二个解锁期解锁条件的激励对象共计 34人，可解锁的限制性股票数量 676,800股，占公司总股本的0.0297%。 （四）公司激励计划预留授予第二个解锁期解锁及上市流通具体情 况如下：
2、上表所列的本次拟解锁数量以中国证券登记结算有限公司深圳分公司实际确认数为准。 四、股本结构变动情况表
五、关于本次实施的激励计划与已披露激励计划存在差异的说明 2023年4月3日，公司披露了《关于拟回购注销部分已授予但尚未 解锁的限制性股票的公告》，由于首次授予部分2名激励对象和预留授予部分1名激励对象因组织调动、退休等原因不再符合解锁条件，回购注销上述激励对象所持有的已授予但尚未解锁的限制性股票52.06万股。 上述股份已于2023年5月24日回购注销完成。 2025年7月29日，公司披露了《关于拟回购注销部分已授予但尚 未解锁的限制性股票的公告》，鉴于8名激励对象因退休、离职、个人绩效考核等原因不符合解锁条件，拟回购注销该等人员对应的限制性股票349,980股。后续将按计划办理回购注销手续。 综上，合计 34名激励对象符合本次激励计划预留授予部分第二个 解锁期的解锁条件，可解锁的限制性股票数量为676,800股。 除上述事项外，本次实施的股权激励计划的相关内容与已披露的激 励计划不存在差异。 六、备查文件 1.公司第十一届董事会第三次临时会议决议； 2.公司第十一届薪酬与考核委员会会议决议; 3.薪酬与考核委员会关于公司限制性股票激励计划首次授予第三 个解锁期及预留授予第二个解锁期解锁条件成就的核查意见； 4.嘉源关于中钨高新材料股份有限公司2021年限制性股票激励计 划首次授予第三个解锁期及预留授予第二个解锁期解锁条件成就及回购注销部分限制性股票相关事项的法律意见书。 特此公告。 中钨高新材料股份有限公司董事会 二〇二五年八月八日 中财网
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