惠泉啤酒(600573):福建省燕京惠泉啤酒股份有限公司内部问责制度
内部问责制度 第一章总则 第一条为进一步完善福建省燕京惠泉啤酒股份有限公司（以下简称 “公司”）法人治理，健全内部约束和责任追究机制，促进公司董事、高级管理人员恪尽职守，提高公司决策与经营管理水平，根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》及内部控制制度等相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条本制度适用于对公司董事、高级管理人员、各子公司负责人 及其他相关人员在其所管辖的部门及工作职责范围内，因其故意或过失，不履行或者不作为，造成影响公司发展，贻误工作，给公司造成不良影响和后果的行为进行责任追究。 第三条问责对象为公司董事、高级管理人员、各子公司负责人及其 他相关人员（以下统称为“被问责人”）。 第四条依据本制度进行问责时，应当遵循以下原则： 1、制度面前人人平等； 2、责任与权利对等； 3、谁主管谁负责； 4、实事求是、客观、公平、公正； 5、问责与改进相结合，惩戒与教育相结合。 第二章职责划分 第五条公司设立问责指导委员会，主任委员由公司董事长担任，副 主任委员由公司审计委员会主任担任，委员由独立董事、职工董事及总经理组成。 第六条公司任何部门和个人均有权向公司问责指导委员会举报被 问责人不履行职责或不作为的情况。问责指导委员会核查确认后，按制度规定提出相关方案，上报董事会、股东会。 第七条公司审计部负责公司高级管理人员、子公司负责人的离任审 计工作，对其在任职期间对所在部门、单位财政财务收支的真实性、合法性、效益性，以及相关经济活动应负的直接责任、主管责任进行经济责任审计，出具审计报告上报公司总经理办公会、董事会，出现第八条问责范围内的事项时，公司依据有关规定作出处理决定。 第三章问责范围 第八条本制度所涉及的问责范围： （一）不遵守《公司法》、《证券法》、《上市规则》、《公司章程》等法律、法规、业务规则及公司制度的； （二）不履行董事职责，无故不出席会议也未委托他人出席会议， 无故拒绝签署相关文件，给公司造成不良影响的； （三）贯彻执行股东会决议或董事会决议不力，造成严重后果的； （四）未认真履行职责，管理松懈，措施不到位或不作为，导致工 作目标、工作任务不能完成，影响公司整体工作的； （五）管理不作为，导致其管理的下属部门或人员发生严重违法违 纪行为，造成严重后果或恶劣影响的；对下属部门或人员滥用职权、徇私舞弊等行为包庇、袒护、纵容的； （六）重大事项违反决策程序，主观盲目决策，造成重大经济损失 的； （七）在公司采购、外协、招标、销售等经营活动中出现徇私舞弊 或渎职、失职行为的； （八）对资金的使用不履行监督职责造成严重后果和恶劣影响的； （九）履行职责过程中接受不正当利益的； （十）发生重大安全、质量事故和重大案件，致使公司财产和员工 安全遭受重大损失或者造成严重不良影响的； （十一）弄虚作假或虚报、瞒报、迟报重大突发事件和重要情况的；（十二）泄露公司商业、技术等相关保密事项及信息，造成公司损 失的； （十三）违反法律、法规及信息披露相关规定，导致公司受到中国 证监会及其派出机构、上海证券交易所等监管机构处罚，包括如下情形；1、公司董事、高级管理人员违规买卖公司股票及其衍生品种的； 2、因违反证券期货相关法律法规，被中国证监会采取行政处罚措施 的； 3、因违反证券期货相关法律法规，被中国证监会采取责令改正、监 管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告、认定为不适当人选、暂不受理与行政许可有关的文件，以及限制股东权利或责令转让股权等行政监管措施的； 4、因违反证券期货相关法律法规，被中国证监会福建监管局采取下 发监管关注函或监管建议函等日常监管措施的； 5、因违反上海证券交易所的自律规则，被上海证券交易所采取通报 批评、公开谴责、公开认定为不适合担任相应职务等纪律处分措施的；6、因违反上海证券交易所的自律规则，被上海证券交易所采取下发 监管关注函或监管函等日常监管措施的； （十四）公司股东会、董事会、审计委员会认为应当问责的其他情 形。 第四章问责方式 第九条问责的方式： （一）、责令改正并作检讨； （二）、公司内部通报批评； （三）、留用察看； （四）、调离岗位、停职、降职、撤职； （五）、解除劳动合同。 第十条被问责人出现问责范围内的事项时，公司在进行第九条第 （一）至第（五）项处罚的同时可附带经济处罚，处罚金额由董事会、审计委员会、股东会视具体情况进行确定，处罚金可从年度薪酬、效益薪酬、或其他方式扣缴。 第十一条 因故意造成经济损失的，被问责人承担全部经济责任。 第十二条 因过失造成经济损失的，视情节按比例承担经济责任。 第十三条有下列情形之一者，可以从轻、减轻或免予追究： 1、情节轻微，没有造成不良后果和影响的； 2、主动承认错误并积极纠正的； 3、确因意外和自然因素造成的； 4、非主观因素未造成重大影响的； 5、因行政干预或当事人确已向上级领导提出建议而未被采纳的，不 追究当事人责任，追究上级领导责任。 第十四条有下列情形之一的，应从重或加重处罚： 1、情节恶劣、后果严重、影响较大且事故原因确系个人主观因素所 致的； 2、事故发生后未及时采取补救措施，致使损失扩大的； 3、干扰、阻挠公司调查或打击、报复、陷害调查人的； 4、拒不执行董事会、审计委员会的处理决定的； 5、董事会、审计委员会认为其它应当从重或者加重处理的情形的。 第五章问责程序 第十五条涉嫌违反刑法的交司法机关处理。 第十六条公司任何部门和个人均有权向董事会、审计委员会、总经 理举报问责对象不履行或不作为的情况。 第十七条对董事的问责由董事长或三名以上董事联名提出；对董 事长的问责，由三名以上董事或半数以上独立董事联名提出。对总经理的问责由董事长提出；对其他高级管理人员的问责由总经理提出。审计委员会对上述人员的行为进行监督，并有权对其过失提出问责。 第十八条对董事、高级管理人员的问责提出后，由公司董事会秘 书负责收集、汇总与问责有关的资料，按本制度规定提出相关处理方案，报公司董事会、审计委员会审议批准。 第十九条被问责人应当配合调查，提供真实情况，不得以任何方 式阻碍、干涉调查，也不得以任何形式打击报复检举、举报的单位和个人。 第二十条在对被问责人作出决定前，应当听取被问责人的意见，保 障其陈述和申辩的权利。问责决定做出后，被问责人可享有申诉的权利。 如被问责人对问责追究方式和问责决定有异议，可以向公司董事会、审计委员会、总经理申请复核。 第二十一条根据《公司章程》规定需罢免由股东会选举的董事的， 应提交股东会批准；罢免职工代表董事需提交职工代表大会批准。 第二十二条公司应在做出问责决定后10日内将问责决定及处理 结果报送证券监管机构。按照规定需要披露的，应当及时披露。 第六章附则 第二十三条公司其他制度中如有问责方面规定的可参照本制度；凡 与本制度相冲突的，以本制度为准。 第二十四条 本制度接受中国法律、法规、中国证券监督管理委员 会或其授权机构公布的规范性文件以及本公司章程的约束。 第二十五条 本制度自董事会决议通过之日起生效。 中财网
 |