聚灿光电(300708):中信证券股份有限公司关于聚灿光电科技股份有限公司2025年半年度跟踪报告
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时间：2025年08月08日 17:16:07 中财网 |
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原标题:
聚灿光电:
中信证券股份有限公司关于
聚灿光电科技股份有限公司2025年半年度跟踪报告
中信证券股份有限公司
关于
聚灿光电科技股份有限公司
2025年半年度跟踪报告
| 保荐人名称：中信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：聚灿光电 |
| 保荐代表人姓名：林琳 | 联系电话：0591-88601207 |
| 保荐代表人姓名：张迪 | 联系电话：0591-88601207 |
一、保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 |
| 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 6次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 1次 |
| （2）列席公司董事会次数 | 0次 |
| （3）列席公司监事会次数 | 0次 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 0次 |
| （2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定
报送 | 不适用 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 不适用 |
| 6.发表专项意见情况 | |
| （1）发表专项意见次数 | 3次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 |
| 7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除
外） | |
| （1）向深圳证券交易所报告的次数 | 无 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8.关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 不适用 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 1次 |
| （2）培训日期 | 2025年2月17日 |
| （3）培训的主要内容 | 结合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 |
| | 圳证券交易所创业板股票上市规则（2024年修
订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第2号——创业板上市公司规范运作（2023
年12月修订）》等规则要求，重点向培训对象
介绍了最新监管态势、持续督导工作要求、上
市公司信息披露、募集资金运用管理要求、关
联方交易行为规范、信息披露注意事项等相关
规定，并辅以案例说明的形式，加深了公司控
股股东及实际控制人、董事、监事、高级管理
人员、中层以上管理人员等相关人员对相关法
律法规要求的理解 |
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 保荐人查阅了公司信息披露文件，深圳证券交易所互
动易网站披露信息，重大信息的传递披露流程文件，
内幕信息管理和知情人登记管理情况，信息披露管理
制度，检索公司舆情报道，对高级管理人员进行访
谈，未发现公司在信息披露方面存在重大问题。 | 不适用 |
| 2.公司内部制度的建
立和执行 | 保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查阅了公司
2025年半年度报告、2025年半年度非经营性资金占用
及其他关联资金往来情况汇总表、2025年半年度募集
资金存放与使用情况的专项报告等文件，对公司高级
管理人员进行访谈，未发现公司在公司内部制度的建
立和执行方面存在重大问题。 | 不适用 |
| 3．“三会”运作 | 保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则及会议材
料、信息披露文件，对高级管理人员进行访谈，未发
现公司在“三会”运作方面存在重大问题。 | 不适用 |
| 4.控股股东及实际控
制人变动 | 保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最新公司章
程、三会文件、信息披露文件，未发现公司控股股东
及实际控制人发生变动。 | 不适用 |
| 5.募集资金存放及使 | 保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅 | 不适用 |
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 用 | 了募集资金专户银行对账单和募集资金使用明细
账，并对大额募集资金支付进行凭证抽查，查阅
募集资金使用信息披露文件和决策程序文件，实
地查看募集资金投资项目现场，了解项目建设进
度及资金使用进度，取得上市公司出具的募集资
金使用情况报告，对公司高级管理人员进行访
谈，未发现公司在募集资金存放及使用方面存在
重大问题。 | |
| 6.关联交易 | 保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内部制度，
对高级管理人员进行访谈，未发现公司在关联交易方
面存在重大问题。 | 不适用 |
| 7.对外担保 | 保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内部制度，
对高级管理人员进行访谈，未发现公司在对外担保方
面存在重大问题。 | 不适用 |
| 8.购买、出售资产 | 保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制度，对高
级管理人员进行访谈，未发现公司在购买、出售资产
方面存在重大问题。 | 不适用 |
| 9.其他业务类别重要
事项（包括对外投
资、风险投资、委托
理财、财务资助、套
期保值等） | 保荐人查阅了公司对外投资管理制度、委托理财管理
制度、衍生品投资管理制度、对外提供财务资助管理
制度等相关制度，对高级管理人员进行访谈，未发现
公司在上述业务方面存在重大问题。 | 不适用 |
| 10．发行人或者其聘
请的证券服务机构配
合保荐工作的情况 | 不适用 | 不适用 |
| 11.其他（包括经营环
境、业务发展、财务
状况、管理状况、核
心技术等方面的重大
变化情况） | 保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露文件、财
务报表，查阅了公司董事、监事、高级管理人员名单
及其变化情况，实地查看公司生产经营环境，对公司
高级管理人员进行访谈，未发现公司在经营环境、业
务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面存在
重大问题。 | 不适用 |
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行
承诺 | 未履行承诺的原
因及解决措施 |
| 1．首次公开发行前股东的股份减持承诺 | 是 | 不适用 |
| 2．关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 是 | 不适用 |
| 3．关于向特定对象发行股票摊薄即期回报采用填补措施的承诺 | 是 | 不适用 |
| 4．关于不为激励对象提供包括担保在内的财务资助的承诺 | 是 | 不适用 |
| 5．特定对象关于认购向特定对象发行股票锁定期的承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | |
| 2.报告期内中国证监会和深圳证券
交易所对保荐人或者其保荐的公司
采取监管措施的事项及整改情况 | 2025年1月1日至2025年6月30日，我公司作为保荐人受到中
国证监会和深圳证券交易所监管措施的具体情况如下：
2025年6月6日，深圳证券交易所对我公司出具《关于对中信
证券股份有限公司的监管函》，上述监管措施认定：我公司
担任辉芒微电子（深圳）股份有限公司首次公开发行股票并
在创业板上市保荐人，在执业过程中未按照《监管规则适用
指引——发行类第5号》5-12的要求对发行人经销收入内部
控制的有效性进行充分核查，核查程序执行不到位，发表的
核查意见不准确；未按照《发行类第5号》5-15的核查要求
对发行人与主要供应商及关联方之间的异常大额资金流水、
最终流向予以充分核查，且未采取充分的替代性核查措施，
获取的核查证据不足以支持其核查结论，核查程序执行不到
位；未对发行人生产周期披露的准确性予以充分关注并审慎
核查。上述行为违反了本所《股票发行上市审核规则》第二
十七条、第三十八条第二款的规定，对我公司采取书面警示
的自律监管措施。我公司在收到上述监管函件后高度重视，
采取切实措施进行整改，提交了书面整改报告，并对相关人
员进行了内部追责。同时，要求投行项目人员严格遵守法律
法规、深交所业务规则和保荐业务执业规范的规定，诚实守
信，勤勉尽责，认真履行保荐职责，切实提高执业质量，保
证招股说明书和出具文件的真实、准确、完整。 |
| 报告事项 | 说明 |
| 3.其他需要报告的重大事项 | |
（本页无正文，为《
中信证券股份有限公司关于
聚灿光电科技股份有限公司2025年半年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
林琳 张迪
中信证券股份有限公司
年 月 日
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