格科微(688728):格科微有限公司首次公开发行部分限售股上市流通公告
格科微有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。重要内容提示： ? 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为1,050,000,000股。 本次股票上市流通总数为1,050,000,000股。 ? 本次股票上市流通日期为2025年8月18日。 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于2021年6月16日出具的《关于同意格科微有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2049号），同意格科微有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票249,888,718股，并于2021年8月18 2,498,887,173 日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为 股，其中 有限售条件流通股2,334,202,779股，无限售条件流通股164,684,394股。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，限售期为自公司股票上36 12 2025 8 17 市之日起 个月，到期后自愿延长锁定期 个月至 年 月 日，具体情 况详见公司于2024年7月24日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《格科微有限公司关于控股股东自愿延长限售锁定期的公告》（公告编号：2024-035）。本次上市流通的限售股数量为1,050,000,000股，占当前公司股本总数的40.38%，对应限售股股东数量为1名。现限售期即将届满，该部分限售股将2025 8 18 于 年 月 日起上市流通。 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司股本数量变化情况如下： 2023年8月1日，公司披露了《格科微有限公司<员工股份期权计划>上市后第一个行权期第一次行权结果暨股份变动的公告》（公告编号：2023-041），公司于2023年7月28日办理完成《员工股份期权计划》上市后第一个行权期第一次行权的股份登记手续，新增股份99,904,494股，公司已发行股份总数由2,498,887,173股增加至2,598,791,667股。 2023年11月17日，公司披露了《格科微有限公司<员工股份期权计划>上市后第一个行权期第二次行权结果暨股份变动的公告》（公告编号：2023-060），公司于2023年11月15日办理完成《员工股份期权计划》上市后第一个行权期第二次行权的股份登记手续，新增股份1,795,000股，公司已发行股份总数由2,598,791,667股增加至2,600,586,667股。 除上述事项外，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未因其他事项导致股本数量发生变化。 三、本次上市流通的限售股的有关承诺 本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股，根据《格科微有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》、《格科微有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》及《格科微有限公司关于控股股东自愿延长限售锁定期的公告》，本次申请上市流通限售股股东所作承诺如下： （一）关于股份流通限制的承诺 Uni-skyHoldingLimited作为发行人控股股东承诺： “1.本单位在发行人本次发行上市后三年内不主动放弃控股股东地位。 2.自发行人本次发行上市之日起36个月内，本单位不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的股份，也不得提议由发行人回购该部分股份。 3.发行人本次发行上市后，存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的重大违法情形，触及退市标准的，自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至发行人股票终止上市前，本单位不减持发行人股票。 4.在限售承诺期满后减持股票的，本单位将明确并披露发行人的控制权安排，保证发行人持续稳定经营。 5.关于减持意向，本单位承诺如下： （1）减持方式：本单位所持股票限售期届满后，本单位减持股票应符合相关法律法规及上海证券交易所规则要求，减持方式包括但不限于二级市场集中竞价交易方式、大宗交易方式或其他合法的方式等； （2）减持价格：本单位在持有股票锁定期届满后两年内拟减持股票的，减持价格将不低于股票的发行价；若发行人上市后发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息行为的，上述发行价为除权除息后的价格。在限售承诺期满后两年内，为保持对发行人的控制权及日常经营的相对稳定性，在限售承诺期满且不违背其他限制的条件下，除为投资、理财等财务安排需减持一定比例的股票外，无其他减持意向。 （3）本次发行上市后6个月内，如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末的收盘价低于发行价，本单位持有股票的锁定期限将自动延长6个月。若发行人上市后发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息行为的，上述发行价为除权除息后的价格； （4）本单位将认真遵守中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的相关规定，提前将减持意向及拟减持数量等信息通知发行人，并由发行人按照届时的监管要求予以公告。 6.法律、行政法规、中国证监会规定以及上海证券交易所业务规则对股票的流通限制或减持届时另有规定的，本单位将严格遵守该等规定。 若本单位违反上述承诺，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。” （二）关于自愿延长限售锁定期的承诺 Uni-skyHoldingLimited承诺：将其所持有的公司首次公开发行有限售条件流通股1,050,000,000股自2024年8月18日限售期满之日起自愿延长锁定期12个月至2025年8月17日，承诺锁定期内将不以任何方式转让或减持其持有的该部分公司股票。若在股份锁定期间发生资本公积金转增股本、派送股票红利等使股份数量发生变动的事项，上述锁定股份数量相应予以调整。 除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。 截至本公告披露日，本次申请上市的限售股股东严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。 四、控股股东及其关联方资金占用情况 截至本公告披露日，公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。 五、本次上市流通的限售股情况 （一）本次上市流通的限售股总数为1,050,000,000股，占当前公司股本总数的40.38%，限售期自公司股票上市之日起36个月，到期后自愿延长锁定期12个月至2025年8月17日。 （二）本次上市流通日期为2025年8月18日。 （三）限售股上市流通明细清单
格科微有限公司董事会 2025年8月9日 中财网
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