拉卡拉(300773):独立董事提名人声明与承诺
提名人拉卡拉支付股份有限公司第四届董事会 现就 提名 叶翔为拉卡拉支付 股份有限公司第四届董事会独立 董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为 拉 卡拉支付 股份有限公司第 四 届董事会独立董事候选人 （参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解 被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为 被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格 及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过 拉卡拉支付 股份有限公司第 四届董事会提名委员会资格审查，提名人与被提名人不存在 利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七 十八条等规定不得担任公司董事的情形。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办 法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和 条件。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： _______________________________ 四、被提名人符合 公司章程规定的独立董事任职条件。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 五、被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相 关培训证明材料（如有）。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 六、被提名人担任独立董事不会违反《中华人民共和国 公务员法》的相关规定。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 七、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于 规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基 金 管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 八、被提名人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关 于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见》 的相关规定。 如否，请详细说明：_______________________________ 九、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教 育 部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的 相关 规定。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 十、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股 份 制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 十一、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券 基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管 理 办法》的相关规定。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 十二、被提名人担任独立董事不会违反《银行业金融机构 董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 十三、被提名人担任独立董事不会违反《保险公司董事、 监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董 事 管理办法》的相关规定。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 十四、被提名人担任独立董事不会违反其他法律、行政 法 规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则 等对于 独立董事任职资格的相关规定。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 十五、被提名人具备上市公司运作相关的基本知识，熟 悉 相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交 易 所业务规则，具有五年以上法律、经济、管理、会计、 财务或 者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 十六、以会计专业人士被提名的，被提名人至少具备注册 会计师资格，或具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、 副教授或以上职称、博士学位，或具有经济管理方面高级职称 且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有五年以上全职工作 经验。 □ 是 □ 否 ? 不适用 如否，请详细说明：_______________________________ 十七、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在公 司 及其附属企业任职。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 已 发行股份 1%以上的股东，也不是上市公司前十名股东中自 然人 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 十九、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有公司已 发行股份 5%以上的股东任职，也不在上市公司前五名股东任职 。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 二十、被提名人及其直系亲属不在公司控股股东、实际 控 制人的附属企业任职。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 二十一、被提名人不是为公司及其控股股东、实际控制人 或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务 的 人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体 人员、 各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董 事、高级管 理人员及主要负责人。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 二十二、被提名人与上市公司及其控股股东、实际控制人 或者其各自的附属企业不存在重大业务往来，也不在有重大 业 务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 二十三、被提名人在最近十二个月内不具有第十七项至第 二十二项规定任一种情形。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 二十四、被提名人不是被中国证监会采取不得担任上 市公司董事、高级管理人员的证券市场禁入措施，且期限 尚未届满的人员。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 二十五、被提名人不是被证券交易场所公开认定不适 合担任上市公司董事、高级管理人员等，且期限尚未届满 的人员。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 二十六、被提名人不是最近三十六个月内因证券期货犯 罪， 受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人 员。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： _______________________________ 二十七、被提名人不是因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国 证监会立案调查或者被司法机关立案侦查， 尚未有明确结论 意 见的人员。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 所公 开谴责或者三次以上通报批评。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 二十九、被提名人不存在重大失信等不良记录。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 三十、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续两次未 能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提 请 股东会予以解除职务，未满十二个月的人员。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 三十一、包括本次提名的公司在内，被提名人担任独立 董 事的境内上市公司数量不超过三家。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 三十二、被提名人在公司连续担任独立董事未超过六年 。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 提名人郑重承诺： 一、本提名人保证上述声明真实、准确、完整，没有虚 假 记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承 担由此 引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监管 措施或纪律 处分。 二、本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过 圳证券交易所业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外 公 告，董事会秘书的上述行为视同为本提名人行为， 由本提 名人 承担相应的法律责任。 三、被提名人担任独立董事期间，如出现不符合独立性要 求 及独立董事任职资格情形的，本提名人将及时向公司董事会 报告 并督促被提名人立即辞去独立董事职务。 提名人：拉卡拉支付股份有限公司第四届董事会 2025 年 8 月 8日 中财网
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