众智科技(301361):民生证券股份有限公司关于郑州众智科技股份有限公司2025年半年度募集资金存放与使用情况之专项核查报告

时间：2025年08月13日 16:01:01 中财网

原标题:众智科技:民生证券股份有限公司关于郑州众智科技股份有限公司2025年半年度募集资金存放与使用情况之专项核查报告

民生证券股份有限公司
关于郑州众智科技股份有限公司
2025年半年度募集资金存放与使用情况之专项核查报告
民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为郑州众智科技股份有限公司（以下简称“众智科技”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年修订）》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号—保荐业务》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对众智科技2025年半年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意郑州众智科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1589号）同意注册，公司向社会公众公开发行人民币普通股股票（A股）29,084,000.00股，发行价为每股人民币26.44元，共计募集资金768,980,960.00元。扣除各项发行费用（不含税）后，募集资金净额人民币704,850,942.49元。上述募集资金已于2022年11月10日到位，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审验，并于2022年11月10日出具了XYZH/2022ZZAA3B0005《验资报告》。

（二）募集资金使用情况及结余情况
2025年上半年度募投项目共使用募集资金2,612.10万元。截至2025年6月30日，累计使用募集资金35,564.82万元；公司尚未使用募集资金34,434.62万元（包含募集资金存款及购买理财产品利息收入及银行手续费净额380.23万元），其中，利用募集资金购买理财产品未到期金额31,000.00万元，存放于募集资金专用账户余额为3,434.62万元。

项目	金额（元）
募集资金总额	768,980,960.00
减：发行费用	64,130,017.51
募集资金净额	704,850,942.49
减：已使用募集资金	355,648,243.64
其中：置换先期投入资金	117,998,780.53
减：已结项节余资金转出	32,427,133.69
减：募集资金专户手续费支出	4,911.88
加：募集资金专户利息收入	3,423,858.33
减：募集资金专户购买理财产品	3,640,000,000.00
加：募集资金专户赎回理财产品	3,330,000,000.00
加：理财收益	24,151,704.87
募集资金期末余额	34,346,216.48

截至2025年6月30日，募集资金2025年半年度使用明细如下所示：

项目	金额（元）
募集资金专户年初余额	26,664,961.86
减：募集资金投资项目支出	26,121,086.57
减：已结项节余资金转出	0.00
减：募集资金专户手续费支出	222.18
加：募集资金专户利息收入	182,912.02
减：募集资金专户购买理财产品	600,000,000.00
加：募集资金专户赎回理财产品	630,000,000.00
加：理财收益	3,619,651.35
募集资金期末余额	34,346,216.48

二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年修订）》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年12月修订）》等规范性文件及公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。

（二）募集资金三方监管协议情况
2022年11月，公司与招商银行股份有限公司郑州分行、中信银行股份有限公司郑州分行、平安银行股份有限公司郑州分行、保荐机构民生证券股份有限公司签订《募集资金三方监管协议》，并开设募集资金专项账户，募集资金全部存放于上述募集资金专户。上述协议与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

（三）募集资金专户存储情况
截至2025年6月30日，募集资金具体存放情况如下：

开户银行	银行账号	余额（元）
招商银行股份有限公司郑州高新区支行	371906383110806	19,595,200.50
中信银行郑州高新区支行	8111101014501554708	14,750,451.66
平安银行郑州分行营业部	15914110101069	564.32
合计	34,346,216.48

三、2025年半年度募集资金的实际使用情况
2025年1-6月，众智科技募集资金实际使用情况如下：
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
众智科技2025年1-6月度募集资金实际使用情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
2025年1-6月，公司募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生变更。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2025年1-6月，公司募集资金投资项目未发生对外转让或置换情况。

（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2025年1-6月，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（五）使用闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况
公司于2024年10月23日召开的第五届董事会第八次会议，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金及超募资金进行现金管理的议案》，同意在确保募集资金安全及不影响募集资金项目建设的情况下，公司继续使用不超过人民币3.8亿元的闲置募集资金及超募资金额度进行现金管理，自公司股东大会表决通过之日起12个月内，可循环滚动使用。该事项已经由公司2024年第一次临时股东大会表决通过。

截至2025年6月30日，公司已到期理财产品均已赎回且已及时归还至募集资金专户，未到期理财产品情况如下表：

序 号	受托人 名称	产品名称	收益 类型	认购金额 （万元）	起息日	到期日	预期年化收 益率	状 态
1	方正 证券	方正证券收益凭证 “金添利”D478号	保本固 定收益	3,000.00	2024-8-2	2025-7-30	2.20%	未 到 期
2	中信 证券	中信证券股份有限 公司安泰保盈系列 680期收益凭证	保本浮 动收益	1,000.00	2024-12-3 0	2025-12-3 0	0.10%-4.50%	未 到 期
3	中信 证券	中信证券股份有限 公司安泰保盈系列 681期收益凭证	保本浮 动收益	1,000.00	2024-12-3 0	2025-12-3 0	0.10%-3.50%	未 到 期
4	申万宏 源证券	申万宏源证券有限 公司龙鼎金双利看 涨定制773期（180 天）收益凭证	保本浮 动收益	1,000.00	2025-1-24	2025-7-22	1.90%-2.15%	未 到 期
5	中信银 行郑州 高新区 支行	共赢慧信汇率挂钩 人民币结构性存款 A06236期	保本浮 动收益	10,000.00	2025-6-6	2025-9-4	1.00%-1.93%	未 到 期
6	中信银 行郑州 高新区 支行	共赢智信汇率挂钩 人民币结构性存款 A07038期	保本浮 动收益	2,000.00	2025-6-21	2025-9-19	1.00%-1.94%	未 到 期
7	中信银 行郑州 高新区 支行	共赢智信汇率挂钩 人民币结构性存款 A07036期	保本浮 动收益	2,000.00	2025-6-21	2025-9-19	1.00%-1.93%	未 到 期
8	招商银 行郑州 高新区 支行	招商银行点金系列 看涨两层区间92 天结构性存款	保本浮 动收益	6,000.00	2025-6-25	2025-9-25	1.00%-1.80%	未 到 期
9	招商银 行郑州 高新区 支行	招商银行智汇系列 看涨两层区间92 天结构性存款	保本浮 动收益	5,000.00	2025-6-25	2025-9-25	1.00%-1.80%	未 到 期
合计	31,000.00	-	-	-	-

（六）募集资金的其他使用情况
2025年1-6月，公司募集资金不存在其他使用情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2025年1-6月，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，众智科技按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：众智科技2025年1-6月度募集资金存放与使用情况符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号—公告格式（2023年修订）》《创业板上市公司业务办理指南第6号—信息披露公告格式（2021年9月修订）》等相关法律法规的要求，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

（以下无正文）
附表：募集资金使用情况对照表
单位：万元

募集资金总额	70,485.09	本年度投入募集资金总额	2,612.10
报告期内变更用途的募集资金总额	0.00	已累计投入募集资金总额	35,564.82
累计变更用途的募集资金总额	0.00
累计变更用途的募集资金总额比例		0.00
承诺投资项目和超募资金 投向	是否已变 更项目 （含部分 变更）	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额（1）	截止2024年 度累计投入 金额	2025年度投 入金额	截至2025半 年度累计投 入金额(2)	截至期 末投资 进度 （%）(3) ＝(2)/(1)	项目达到预定 可使用状态日 期	本年度 实现的 效益	是否 达到 预计 效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
承诺投资项目
众智科技产业园建设项目		36,272.52	36,272.52	18,881.89	346.33	19,228.22	53.01%	2027年4月30 日	3,831.79	不适 用	否
众智科技内燃发电智能控 制系统产业园	否	15,811.51	15,811.51	12,681.25	0	12,681.25	80.20%	2024年2月（已 完工结项）	3,831.79	不适 用	否
众智科技智能控制器生产 建设项目	否	20,461.01	20,461.01	6,200.64	346.33	6,546.97	32.00%	2027年4月30 日
											否
众智科技研发检测中心建 设项目	否	14,993.70	14,993.70	5,413.54	553.45	5,966.99	39.80%	2027年4月30 日	不适用	不适 用	否
补充流动资金项目	否	10,000.00	10,000.00	8,657.29	1,712.32	10,369.61	103.70%	2025年3月31 日（已结项）	不适用	不适 用	否
承诺投资项目小计		61,266.22	61,266.22	32,952.72	2,612.10	35,564.82
超募资金投向
超募资金投向小计
合计		61,266.22	61,266.22	32,952.72	2,612.10	35,564.82

未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）	1．“众智科技智能控制器生产建设项目”因受限于宏观经济、市场环境和产业政策等因素，公司经过综合考虑后在该项目设备 购置、产能扩张方面进行了动态控制，减缓了募投项目的实施，因此造成募投项目整体实施进度不及预期，无法在原定计划 时间内达到预定可使用状态，公司拟将该项目达到预定可使用状态的日期由2025年4月30日调整至2027年4月30日。具 体情况详见公司于2025年4月17日披露的《关于部分募投项目延期的公告》。
	2．“众智科技研发检测中心建设项目”已基本完成研发办公大楼建设，由于行业及市场环境的变化，公司对于产品设计、技术 研发等方面的要求愈加严格，因此在相关技术研发、设备购置方面更加谨慎。为了更加合理有效的使用募集资金，提高该项 目的建设质量，公司拟将该项目达到预定可使用状态的日期由2025年4月30日调整至2027年4月30日。具体情况详见公 司于2025年4月17日披露的《关于部分募投项目延期的公告》。
项目可行性发生重大变化的情况说明	不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况	超募金额9,218.87万元，目前仍存放于募集资金专户。
募集资金投资项目实施地点变更情况	不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况	不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况	截至2022年12月31日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额为人民币11,799.88万元，募集资金投资项目置 换11,799.88万元，截至本公告报出日，不存在其他募集资金投资项目先期投入及置换情况。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	不适用
用闲置募集资金进行现金管理情况	为提高公司资金使用效率，增加公司及股东收益，在确保公司正常生产经营和资金安全，并满足日常运营资金流动性需求的前提下，公司使用 部分闲置自有资金进行现金管理。 本年度公司累计购买理财产品60,000.00万元，累计赎回理财产品63,000.00万元，年末尚未到期的余额31,000.00万元，本年度实现理财收益 361.97万元。
项目实施出现募集资金节余的金额及原因	1．2024年3月26日，第五届董事会第五次会议、第五届监事会第五次会议，分别审议通过了《关于部分募投项目结项并将 节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司对首次公开发行股票募集资金投资项目中的“1.1众智科技内燃发电智能 控制系统产业园”予以结项，并将该项目结项后剩余的募集资金3,242.71万元永久补充流动资金，用于公司日常生产经营及业 务发展。公司保荐机构发表了相关的核查意见。
	2．募集资金节余的主要原因：在募集资金投资项目实施过程中，因市场因素影响，建筑材料采购成本有所降低。同时，公司 充分发挥精益化机制作用，对建筑材料、器材、设备等物资的采购进行有效控制，优先选择满足质量标准且性价比高的合格 标的。此外，公司积极使用部分闲置募集资金进行现金管理，有效提高了募集资金的使用效率，获取了合理收益。具体情况 详见公司于2024年3月27日披露的《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》。
尚未使用的募集资金用途及去向	除上述用于现金管理的金额外，其余尚未使用的募集资金存放在公司募集资金专户内。截至2025年6月30日募集资金专户 余额为3,434.62万元。公司暂未使用的募集资金存放于指定的募集资金专户中，并将继续按照约定的用途使用，如有变更， 将按规定履行必要的审批和披露手续。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	公司严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等监管要求和公司《募集资金管理制度》的规定进行募集资金管理，并及时、 真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况，不存在募集资金管理违规情况。