中科三环(000970):中科三环2025年第一次临时股东大会法律意见书
关于北京中科三环高技术股份有限公司 二零二五年第一次临时股东大会的 法 律 意 见 书 经 纬 律 师 事 务 所 中国?北京 北京市朝阳区朝阳门外大街 中国人寿大厦904-907室 邮编: 100020 电话：（8610）85240900 传真：（8610）85240999 北京市经纬律师事务所 关于北京中科三环高技术股份有限公司 二零二五年第一次临时股东大会的法律意见书 致：北京中科三环高技术股份有限公司 北京市经纬律师事务所(以下简称“本所”) 接受北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称“中科三环”或“公司”）的委托，委派李菊霞、郭冲律师出席了公司于2025年8月12日召开的2025年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）以及《北京中科三环高技术股份有限公司章程》（以下称“公司章程”） 的有关规定，对本次会议召开的合法性进行见证，并依法出具本法律意见书。 在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集人资格、召集和召开的程序、出席会议人员的资格、表决程序是否符合有关法律和公司章程的规定以及本次股东大会审议议案的表决结果是否合法有效发表意见，并不对本次股东大会所审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。公司已向本所作出保证和承诺，保证公司向本所提供的资料和文件均真实、准确、完整，无重大遗漏。 本所同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件公告，并依法对所出具的法律意见承担责任。 本所律师根据《公司法》、《证券法》和《股东会规则》的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司本次股东大会所涉及的有关事项进行了审查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必须查阅的文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证，现出具法律意见如下： 一、 本次股东大会的召集和召开程序 1、 本次股东大会由公司董事会召集。公司董事会于2025年7月25日召开第九届董事会 2025 年第三次临时会议并作出决议，决定于 2025年 8月 12日召开本次股东大会。 2、 公司召开本次股东大会的会议通知《北京中科三环高技术股份有限公司关于召开 2025年第一次临时股东大会的通知》，已于2025年7月26日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上予以公告，公告日期距本次股东大会召开日期已满15日。 3、 上述会议通知中载明了会议召开的时间、地点、会议方式、会议召集人、会议审议的议题等内容，明确了有权出席会议股东的股权登记日、出席会议股东的登记办法、联系电话和联系人姓名。 4、 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。 5、 本次股东大会于2025年8月12日下午14：50在公司会议室召开。现场会议实际召开的时间、地点、方式、审议的议题等与会议通知所载明的内容一致。 6、 本次股东大会网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2025年8月12日9:15—9:25,9:30—11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为 2025年 8月 12日9:15-15:00。公司按照以上会议通知的时间及系统向公司股东提供了网络形式的投票平台。 7、 公司董事长赵寅鹏先生主持本次股东大会，有关本次股东大会的议案及资料均已提交出席会议的股东或股东代理人。 据此，经本所律师核查，本次股东大会的召集、召开程序和召集人资格符合《公司法》、《股东会规则》及公司章程的有关规定。 二、 出席本次股东大会人员的资格 1、 股东及股东代理人 根据本次股东大会的股东签名册及授权委托书，出席本次股东大会现场会议的股东（及其代理人）共5人，代表有表决权的股份394,553,711股，占公司有表决权股份总数的 32.7820%；根据深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统提供的数据，本次股东大会进行网络投票的股东 824人，代表有表决权的股份 25,776,496股，占公司有表决权股份总数的2.1417%。参加本次股东大会的股东（及其代理人）共计829人，代表有表决权的股份共计420,330,207股，占公司有表决权股份总数的34.9237%。 2、 公司部分董事、监事和董事会秘书出席了本次股东大会，总经理、其他部分高级管理人员和律师列席了本次股东大会。（注：部分董事、监事、高管通过远程通讯的方式出席或列席） 经本所律师核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人的资格符合《公司法》、《股东会规则》及公司章程的有关规定，合法有效。 三、 本次股东大会的表决程序及表决结果 1、 会议通知中包含的提请本次股东大会审议的议案为： （1）关于制订《企业负责人薪酬管理办法》和《企业负责人经营业绩考核管理办法》的议案； （2）关于变更公司董事的议案。 本次股东大会实际审议的议案与会议通知中包含的拟提请本次股东大会审议的议案一致。 2、 本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。其中：（1）公司按《股东会规则》和《公司章程》规定的程序对现场投票进行了计票和监票，出席现场会议的股东及股东代理人未对现场投票结果提出异议。（2）网络投票结果由深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统在网络投票结束后提供。 3、 本次股东大会投票表决结束后，公司根据有关规则合并统计现场投票和网络投票的表决结果，议案的表决结果如下： （1）关于制订《企业负责人薪酬管理办法》和《企业负责人经营业绩考核管理办法》的议案
（2）关于变更公司董事的议案
本所律师认为，本次股东大会表决程序符合《公司法》、《股东会规则》及公司章程的有关规定，表决结果合法有效。 四、 结论 综上所述，本所律师认为：公司本次股东大会的召集人资格、召集、召开程序符合法律、行政法规、规范性文件以及公司章程的有关规定；出席本次股东大会的人员资格合法有效；本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东会规则》及《公司章程》的有关规定，表决结果合法有效。 本法律意见书正本一式四份。 （本页以下无正文） （此页无正文，为北京市经纬律师事务所《关于北京中科三环高技术股份有限公司2025年第一次临时股东大会的法律意见书》之签署页） 北京市经纬律师事务所 承办律师： 负责人：付世德 李菊霞 郭 冲 二零二五年八月十二日 中财网
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