鼎际得(603255):辽宁鼎际得石化股份有限公司关于2024年第一期股票期权与限制性股票激励计划首次授予第一个行权期行权条件未成就及注销部分股票期权
辽宁鼎际得石化股份有限公司 关于2024年第一期股票期权与限制性股票激励计划 首次授予第一个行权期行权条件未成就及注销部分 股票期权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。重要内容提示： ? 本次拟注销股票期权数量合计14.00万份； 辽宁鼎际得石化股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年8月13日分别召开第三届董事会第九次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于2024年第一期股票期权与限制性股票激励计划首次授予第一个行权期行权条件2024 未成就及注销部分股票期权的议案》，公司拟注销 年第一期股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本次股权激励计划”或“激励计划”）首次授予第一个行权期行权条件未成就的已获授但尚未行权的股票期权合计14.00万份。经公司2024年第一次临时股东大会授权，本次注销事项无需提交股东大会审议。 现对有关事项说明如下： 一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2024年1月12日，公司召开第二届董事会第二十四次会议，审议通过2024 了《关于公司 年第一期股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司2024年第一期股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于公司2024年第一期股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的议案》等议案，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。 上海市金茂律师事务所对此出具了相应的法律意见书。同日，公司召开第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于公司2024年第一期股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司2024年第一期股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》等议案。 2、2024年1月13日至2024年1月23日，公司对拟首次授予的激励对象 名单进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何组织或个人对公司本次激励计划拟首次授予的激励对象提出异议。2024年1月25日，公司披露了《辽宁鼎际得石化股份有限公司监事会关于2024年第一期股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。 3、2024年1月29日，公司召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司2024年第一期股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司2024年第一期股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年第一期股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》。另外，公司就本次激励计划的内幕信息知情人在本次激励计划首次公开披露前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形，并于2024年1月30日披露了《辽宁鼎际得石化股份有限公司关于2024年第一期股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。 4、2024年1月31日，公司分别召开第二届董事会第二十五次会议和第二届监事会第十九次会议，审议通过了《关于向2024年第一期股票期权与限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》，公司独立董事对首次授予相关事项发表了独立意见，认为本次激励计划首次授予条件已成就，激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对本次激励计划首次授予相关事项发表了核查意见。上海市金茂律师事务所对此出具了相应的法律意见书。 5、2024年3月5日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成了本次激励计划股票期权的首次授予登记手续工作，授予登记的股票期权数量为35.00万份，首次授予登记人数为20人。 6、2024年3月27日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成了本次激励计划限制性股票首次授予登记手续工作，授予登记的限制性股票数量为104.50万股，首次授予登记人数为27人。 7、2024年8月26日，公司分别召开第二届董事会第三十三次会议和第二届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整2024年第一期股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格的议案》《关于调整2024年第一期股票期权与限制性股票激励计划预留部分限制性股票授予价格的议案》，同意因公司2023年年度权益分派方案已实施完毕，将本次激励计划股票期权的行权价格由36.40元/股调整为36.354元/股，预留部分限制性股票的授予价格由18.20元/股调整为18.154元/股。上海市金茂律师事务所对此出具了相应的法律意见书。 8、2025年1月27日，公司分别召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第五次会议，审议通过《关于向2024年第一期股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，董事会同意以2025年1月27日为预留授予日，向符合条件的1名激励对象授予10.00万股预留部分限制性股票，授予价格为18.154元/股。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。上海市金茂律师事务所对此出具了相应的法律意见书。 9 2025 3 17 、 年 月 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 办理完成了本次激励计划限制性股票的预留授予登记手续工作，授予登记的限制性股票数量为10.00万股，预留授予登记人数为1人。 10、2025年8月13日，公司分别召开第三届董事会第九次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于2024年第一期股票期权与限制性股票激励计划首次授予第一个行权期行权条件未成就及注销部分股票期权的议案》，上述议案已经公司薪酬与考核委员会审议通过，监事会对该事项发表了核查意见。上海市金茂律师事务所对此出具了相应的法律意见书。 具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。 二、本次激励计划股票期权注销的原因和数量 （一）本次激励计划首次授予第一个行权期行权条件未成就及注销相应股票期权的情况说明 1、行权条件的说明 根据《辽宁鼎际得石化股份有限公司2024年第一期股票期权与限制性股票激励计划（草案）》，本激励计划授予的股票期权第一个行权期2024年业绩考核目标如下表所示：
1、上述“主营业务收入”是指经审计的上市公司主营业务收入。 2、上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的净利润，但剔除本次及其它员工激励计划的股份支付费用影响的数值作为计算依据。 3、上述业绩考核不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。 行权条件达成，则激励对象按照计划规定比例行权；反之，若行权条件未达成，则公司按照股票期权激励计划相关规定，注销激励对象所获授股票期权当期可行权份额。 2、未达到行权条件的说明及注销股票期权数 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2024年营业收入为780,751,557.18元，较2023年增加3.20%；2024年归属于上市公司股东净利润为-12,132,069.28元，较2023年减少119.77％。因此，本次股权激励计划第一个行权期的行权条件中公司业绩考核条件未成就，公司拟注销本次激励计划股票期权首次授予的20名激励对象第一个行权期未达到行权条件对应的全部股票期权共计14.00万份。 三、本次注销股票期权对公司的影响 本次注销股票期权符合《上市公司股权激励管理办法》《辽宁鼎际得石化股份有限公司2024年第一期股票期权与限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质的影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作职责，为股东创造价值。 四、薪酬与考核委员会意见 薪酬与考核委员会认为：鉴于公司本次股权激励计划设定的第一个行权期公司业绩条件未成就，同意注销20名激励对象已获授但尚未行权的股票期权14.00万份；本次注销股票期权的安排符合《辽宁鼎际得石化股份有限公司2024年第一期股票期权与限制性股票激励计划（草案）》等相关规定。 五、监事会意见 经核查，监事会认为：根据《辽宁鼎际得石化股份有限公司2024年第一期股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，2024年公司业绩条件考核目标未达成，本次激励计划的首次授予第一个行权期行权条件未成就。本次注销股票期权事项不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，符合《上市公司股权激励管理办法》《辽宁鼎际得石化股份有限公司2024年第一期股票期权与限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，表决程序合法、合规。我们一致同意本次注销14.00万份股权期权的相关安排。 六、法律意见书的结论性意见 上海市金茂律师事务所认为，截至法律意见书出具之日，本次注销已取得了现阶段必要的批准和授权，符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》和本次激励计划的相关规定；本次激励计划首次授予第一个行权期行权条件未成就，公司实施本次注销符合《上市公司股权激励管理办法》及本次激励计划的相关规定；本次注销尚需依法履行信息披露义务及办理股票期权注销登记等事项。 特此公告 辽宁鼎际得石化股份有限公司董事会 2025年8月13日 中财网
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