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华致酒行(300755):董事会秘书工作规则（2025年8月修订）
| 时间：2025年08月19日 18:31:59 中财网 |
董事会秘书工作规则
（2025年8月修订）
华致酒行连锁管理股份有限公司
董事会秘书工作规则
第一章 总则
第一条 为规范华致酒行连锁管理股份有限公司（以下简称“公司”）董事会秘书的行为，保证公司规范运作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称“《创业板规范运作指引》等法律、法规、规章、规范性文件及《华致酒行连锁管理股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，制定本规则。
第二条 董事会秘书应遵守法律、法规、规章、规范性文件、《公司章程》及本规则的有关规定。
第二章 董事会秘书的任职资格和任免程序
第三条 董事会设董事会秘书一名，由董事长提名，董事会聘任或解聘。
第四条 董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责并报告工作。董事会秘书任期三年，任期届满可以续聘。
第五条 董事或高级管理人员可以兼任董事会秘书，但必须保证其有足够的精力和时间承担董事会秘书的职责。
第六条 董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时，则该兼任董事及公司董事会秘书的人不得以双重身份作出。
第七条 公司聘任董事会秘书之前应当向深圳证券交易所报送以下资料： （一） 董事会推荐书，包括被推荐人符合《股票上市规则》任职资格的说明、职务、工作表现及个人品德等内容；
（二） 被推荐人的个人简历、学历证明（复印件）；
（三） 被推荐人取得的深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书（复印件）。
第八条 公司董事会正式聘任董事会秘书、证券事务代表后应当及时公告并向深圳证券交易所提交以下资料：
（一） 董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议、聘任说明文件，包括符合本规则、《创业板规范运作指引》任职条件、职务、工作表现及个人品德等；
（二） 董事会秘书、证券事务代表个人简历、学历证明（复印件）； （三） 董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等。
上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向深圳证券交易所提交变更后的资料。
第九条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德。有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一） 根据《公司法》等法律规定及其他有关规定不得担任董事、高级管理人员的情形；
（二） 最近三十六个月受到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）行政处罚；
（三） 最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的； （四） 被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的市场禁入措施，期限尚未届满；
（五） 被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员等，期限尚未届满；
（六） 无法确保在任职期间投入足够的时间和精力于公司事务，切实履行董事会秘书应履行的各项职责；
（七） 深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
第十条 若董事会秘书辞职，公司应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。
公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或者高级管理人员代行董事会秘书的职责，同时尽快确定董事会秘书人选，空缺超过三个月的，董事长应当代行董事会秘书职责，并在代行后的六个月内完成董事会秘书的聘任工作。
第十一条 公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解聘。董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向深圳证券交易所报告，说明原因并公告。
董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向深圳证券交易所提交个人陈述报告。
第十二条 董事会秘书有下列情形之一的，公司应当自该事实发生之日起一个月内解聘董事会秘书：
（一） 出现本规则第九条所规定情形之一的；
（二） 连续三个月以上不能履行职责的；
（三） 在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给公司或者股东造成重大损失的； （四） 违反法律法规、规章、规范性文件、《股票上市规则》《创业板规范运作指引》、深圳证券交易所其他规定或《公司章程》，给公司或者股东造成重大损失的。
第十三条 公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要求其承诺在任职期间以及在离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但涉及公司违法违规的信息除外。
董事会秘书离任前，应当接受董事会的离任审查，在董事会审计委员会监督下移交有关档案文件、正在办理或者待办理事项。
第三章 董事会秘书的职责
第十四条 董事会秘书作为公司高级管理人员，为履行职责有权参加相关会议，查阅有关文件，了解公司的财务和经营等情况。董事会及其他高级管理人员应当支持董事会秘书的工作，对于董事会秘书提出的问询，应当及时、如实予以回复，并提供相关资料。
（一） 负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露有关规定； （二） 负责组织和协调公司投资者关系管理工作，协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通；
（三） 组织筹备董事会会议和股东会，参加股东会、董事会及高级管理人员相关会议，负责董事会会议、股东会会议记录工作并签字；
（四） 负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时，及时向深圳证券交易所报告并公告；
（五） 关注有关公司的传闻并主动求证真实情况，督促董事会等有关主体及时回复相关问询；
（六） 组织董事和高级管理人员进行相关法律法规规定的培训，协助前述人员了解各自的权利和义务；
（七） 督促董事和高级管理人员遵守相关法律法规及《公司章程》，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事和高级管理人员作出或可能作出违反有关规定的决议时，应予提醒并立即如实向深圳证券交易所报告；
（八） 《公司法》《公司章程》、中国证监会、深圳证券交易所要求履行的其他职责。
第十六条 董事会秘书应在董事会、股东会会议通知中载明下列内容： （一） 会议的召开日期、地点和会议期限；
（二） 提交会议审议的事项和提案；
（三） 出席人员，授权代理情况；
（四） 有权出席股东会股东的股权登记日（股东会）；
（五） 投票代理委托书的送达时间和地点；
（六） 会务常设联系人姓名、电话号码。
第十七条 董事会秘书应在董事会、股东会会议记录中载明下列内容： （一） 会议届次和召开的时间、地点和方式；
（二） 会议通知的发出情况；
（三） 会议召集人和主持人；
（四） 董事、股东及股东代表亲自出席和受托出席的情况；
（五） 关于会议程序和召开情况的说明；
（六） 会议审议的提案、董事、股东代表对有关事项的发言要点和主要意见、对提案的表决意向；
（七） 每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票数）； （八） 律师（股东会）及计票人、监票人姓名；
（九） 与会董事、股东认为应当记载的其他事项；
除会议记录外，董事会秘书还可以对会议召开情况作成简明扼要的会议纪要，根据统计的表决结果就会议所形成的决议制作单独的决议记录。
第十八条 股东会召开前，董事会秘书应将下列资料置备于会议通知中载明的会议地址：
（一） 拟交由股东会审议的议案全文；
（二） 拟由股东会审议的对外投资、担保、收购、兼并、重组等重大事项的合同和/或协议，以及董事会关于前述重大事项的起因、必要性、可行性及经济利益等所作的解释和说明；
（三） 股东会拟审议事项与公司股东、现任董事、总经理或其他高级管理人员的利害关系及利害关系的性质和程度，以及这种利害关系对公司和除关联股东外的其他股东的影响；
（四） 董事会认为有助于出席会议的股东（包括股东代理人）对议案作出决定的其他有关资料。
第十九条 董事会秘书负责公司信息披露管理事务，包括：
（一） 负责公司信息对外发布；
（二） 制定并完善公司信息披露管理制度；
（三） 督促公司相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定，协助相关各方及有关人员履行信息披露义务；
（四） 负责公司未公开重大信息的保密工作；
（五） 负责公司内幕知情人登记报备工作；
（六） 关注媒体报道，主动向公司及相关信息披露义务人求证，督促董事会及时披露或澄清。
第二十条 董事会秘书应协助董事会加强公司治理机制建设，包括： （一） 组织筹备并列席董事会会议及其专门委员会会议和股东会会议； （二） 建立健全公司内部控制制度；
（三） 积极推动公司避免同业竞争，减少并规范关联交易事项；
（四） 积极推动公司建立健全激励约束机制；
（五） 积极推动公司承担社会责任。
第二十一条 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作，完善公司投资者的沟通、接待和服务工作机制。上市公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应当为董事会秘书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件。
第二十二条 董事会秘书应协助董事会制定公司资本市场发展战略，协助筹划或者实施公司资本市场再融资或者并购重组事务。
第二十三条 董事会秘书负责公司规范运作培训事务，组织公司董事、高级管理人员及其他相关人员接受相关法律法规和其他规范性文件的培训。
第二十四条 董事会秘书应提示公司董事、高级管理人员履行忠实、勤勉义务。
如知悉前述人员违反相关法律法规、其他规范性文件或《公司章程》，做出或可能做出相关决策时，应当予以警示，并立即向深圳证券交易所报告。
第二十五条 公司应为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事及其他高级管理人员和公司相关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加有关会议，查阅有关文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。任何机构及个人不得干预董事会秘书的正常履职行为。
第二十六条 公司召开涉及公司重大事项的会议，应及时告知董事会秘书列席，并提供会议资料。
第二十七条 公司应当保证董事会秘书在任职期间按照要求参加深圳证券交易所组织的董事会秘书后续培训。
第四章 附则
第二十八条 除非有特别说明，本规则所使用的术语与《公司章程》中该等术语的含义相同。
第二十九条 本规则未尽事宜或本规则与有关法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的规定相抵触时，以有关法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的规定为准。
第三十条 本规则由董事会负责制订与修改，并由董事会负责解释。
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2025年 8月
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