|
华源控股(002787):中伦律所关于华源控股2025年第一次临时股东大会法律意见书
| 时间：2025年08月19日 21:45:25 中财网 |
关于苏州华源控股股份有限公司
2025年第一次临时股东大会的
法律意见书
二〇二五年八月
北京市中伦（深圳）律师事务所
关于苏州华源控股股份有限公司
2025年第一次临时股东大会的
法律意见书
致：苏州华源控股股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《上市公司股东会规则》（下称“《股东会规则》”）等有关法律法规的规定及公司现行章程（下称“《公司章程》”）的有关规定，北京市中伦（深圳）律师事务所（下称“本所”）接受苏州华源控股股份有限公司（下称“公司”）委托，指派律师对公司2025年第一次临时股东大会（下称“本次股东大会”或“会议”）进行见证，并就本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、表决程序及表决结果等事宜发表法律意见。
一、会议召集、召开程序
2025 7 31
为召开本次股东大会，公司董事会于 年 月 日在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）公告了会议通知，会议通知载明了会议的召开方式、召开时间和召开地点，对会议议题的内容进行了披露，说明了股东有权出席并可委托代理人出席和行使表决权，明确了会议的登记办法、有权出席会议股东的股权登记日、会议联系人姓名和电话号码。会议的召集和通知符合《股东会规则》和《公司章程》的要求。
本次股东大会采取现场会议和网络投票相结合的方式召开，其中网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2025年8月19日的9:15 9:25 9:30 11:30 13:00 15:00
交易时间，即 — 、 － 和 － ；通过深圳证券交易所互
联网投票系统进行网络投票的时间为2025年8月19日9:15至15:00的任意时间。
本次会议的现场会议于2025年8月19日9:30在苏州市吴江区松陵镇夏蓉街199号华源创新中心20幢11楼会议室召开。公司董事长李志聪主持本次会议。
本所认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东会规则》和《公司章程》的规定。
二、出席人员的资格、召集人资格
（一）出席人员
1.股东或股东代理人
本次股东大会以现场会议与网络投票相结合的方式召开，出席本次股东大会的股东123名，所持股份总数137,974,514股，所持股份总数占股权登记日公司股份总数（剔除截至股权登记日公司回购专用证券账户中的股份数量，下同）的41.5087%，具体情况如下：
(1)现场出席情况
现场出席或委托代理人代为现场出席本次股东大会的股东2名，所持股份总数2,499,450股，所持股份总数占股权登记日公司股份总数的0.7519%。
(2)通过网络投票系统出席情况
在本次股东大会确定的网络投票时段内，通过网络投票系统投票的股东共121名，所持股份总数135,475,064股，所持股份总数占股权登记日公司股份总数的40.7568%。本所律师无法对网络投票股东资格进行核查，该等股东的资格由深圳证券交易所网络投票系统进行认证。
2.出席、列席现场会议的其他人员
(1)公司董事、监事；
(2)公司董事会秘书及其他高级管理人员；
(3)本所律师。
（二）召集人
根据公司《第五届董事会第九次会议决议公告》及《关于召开2025年第一次临时股东大会通知的公告》，本次股东大会由公司董事会召集。
本所认为，本次股东大会出席人员的资格、召集人资格合法有效。
三、会议表决程序、表决结果
本次股东大会对列入通知的议案依法进行了审议和表决，公司按照《公司法》《股东会规则》和《公司章程》规定的程序进行计票和监票。本次股东大会审议议案具体情况如下：
1．《关于增加公司注册资本的议案》
表决结果为：同意136,681,414股，占出席会议有表决权股份数的99.0628%；反对847,800股，占出席会议有表决权股份数的0.6145%；弃权445,300股，占出席会议有表决权股份数的0.3227%。
中小投资者表决结果：同意4,777,264股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的78.6981%；反对847,800股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的13.9662%；弃权445,300股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的7.3356%。
本议案获通过。
2．《关于修订<公司章程>的议案》
表决结果为：同意137,154,679股，占出席会议有表决权股份数的99.4058%；反对815,235股，占出席会议有表决权股份数的0.5909%；弃权4,600股，占出席会议有表决权股份数的0.0033%。
中小投资者表决结果：同意5,250,529股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的86.4945%；反对815,235股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的13.4298% 4,600 0.0758%
；弃权 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的 。
本议案获通过。
3．《关于修订<股东大会议事规则>、<董事会议事规则>等六项内部控制制度的议案》
3.01．《关于修订<股东大会议事规则>的议案》
表决结果为：同意136,714,579股，占出席会议有表决权股份数的99.0868%；反对786,135股，占出席会议有表决权股份数的0.5698%；弃权473,800股，占出席会议有表决权股份数的0.3434%。
中小投资者表决结果：同意4,810,429股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的79.2445%；反对786,135股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的12.9504%；弃权473,800股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的7.8051%。
本子议案获通过。
3.02．《关于修订<董事会议事规则>的议案》
表决结果为：同意136,706,879股，占出席会议有表决权股份数的99.0813%；反对815,235股，占出席会议有表决权股份数的0.5909%；弃权452,400股，占出席会议有表决权股份数的0.3279%。
中小投资者表决结果：同意4,802,729股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的79.1176%；反对815,235股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的13.4298%；弃权452,400股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的7.4526%。
本子议案获通过。
3.03．《关于修订<独立董事工作制度>的议案》
表决结果为：同意136,705,679股，占出席会议有表决权股份数的99.0804%；反对821,635股，占出席会议有表决权股份数的0.5955%；弃权447,200股，占出席会议有表决权股份数的0.3241%。
4,801,529
中小投资者表决结果：同意 股，占出席会议中小投资者有表决权
股份数的79.0979%；反对821,635股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的13.5352%；弃权447,200股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的7.3669%。
本子议案获通过。
3.04．《关于修订<对外担保管理制度>的议案》
表决结果为：同意136,634,879股，占出席会议有表决权股份数的99.0291%；反对819,435股，占出席会议有表决权股份数的0.5939%；弃权520,200股，占出席会议有表决权股份数的0.3770%。
中小投资者表决结果：同意4,730,729股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的77.9316%；反对819,435股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的13.4989%；弃权520,200股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的8.5695%。
本子议案获通过。
3.05．《关于修订<关联交易决策制度>的议案》
表决结果为：同意136,672,179股，占出席会议有表决权股份数的99.0561%；793,335 0.5750% 509,000
反对 股，占出席会议有表决权股份数的 ；弃权 股，占
出席会议有表决权股份数的0.3689%。
中小投资者表决结果：同意4,768,029股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的78.5460%；反对793,335股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的13.0690% 509,000 8.3850%
；弃权 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的 。
本子议案获通过。
3.06．《关于修订<募集资金管理办法>的议案》
表决结果为：同意136,712,479股，占出席会议有表决权股份数的99.0853%；反对819,835股，占出席会议有表决权股份数的0.5942%；弃权442,200股，占出席会议有表决权股份数的0.3205%。
中小投资者表决结果：同意4,808,329股，占出席会议中小投资者有表决权79.2099% 819,835
股份数的 ；反对 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的
13.5055%；弃权442,200股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的7.2846%。
本子议案获通过。
本所认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东会规则》和《公司章程》的规定，会议出席人员的资格、召集人资格合法有效，会议的表决程序、表决结果合法有效。
本法律意见书正本三份，经本所负责人、经办律师签字并加盖本所公章后生效。
【以下无正文，为签署页】
（本页为《北京市中伦（深圳）律师事务所关于苏州华源控股股份有限公司2025年第一次临时股东大会的法律意见书》的签章页）
北京市中伦（深圳）律师事务所
负责人： 经办律师：
赖继红 朱 强
覃国飚
时间： 年 月 日
中财网