雅化集团(002497):《投资者关系管理工作制度》（2025年8月）
投资者关系管理工作制度 第一章 总则 第一条为进一步完善四川雅化实业集团股份有限公司 （以下简称“公司”或“本公司”）治理结构，规范公司投资 者关系管理工作，加强公司与投资者及潜在投资者（以下统称 “投资者”）之间的有效沟通，加深投资者对公司的了解和认 同，促进公司与投资者之间长期、稳定的良好关系，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券 交易所股票上市规则》《上市公司投资者关系管理工作指引》 《四川雅化实业集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司 章程》”）及其他相关法律、法规，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条投资者关系管理工作是指公司通过便利股东权利 行使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者 及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同， 以提升公司治理水平和整体价值，实现尊重投资者、回报投资 者、保护投资者目的的相关工作。 第二章 投资者关系管理工作的目的和基本原则 第三条投资者关系管理工作目的是： （一）保持和建立公司与投资者之间的良好关系，增进投 资者对公司的进一步了解和熟悉； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支 持； （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投 资理念； （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。 第四条投资者关系管理工作基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行 信息披露义务的基础上开展，符合国家法律、法规、规章及规 范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行 业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当 平等对待公司的所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造 机会、提供便利。 （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活 动，听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。 （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理工作中应注 重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市 场生态。 第五条公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理 人员应当高度重视、积极参与和支持投资者关系管理工作。 第六条倡导投资者提升股东意识，积极参与公司开展的 投资者关系管理活动，依法行使股东权利，理性维护自身合法 权益。 倡导投资者坚持理性投资、价值投资和长期投资的理念， 形成理性成熟的投资文化。 第三章 投资者关系管理工作的内容和方式 第七条投资者关系管理工作中公司与投资者沟通的内容 主要包括： （一）公司的发展战略； （二）法定信息披露内容； （三）公司的经营管理信息； （四）公司的环境、社会和治理信息； （五）公司企业文化建设； （六）股东权利行使的方式、途径和程序等； （七）投资者诉求处理信息； （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战； （九）公司的其他相关信息。 第八条公司应保持与投资者的良好关系，多渠道、多平 台、多方式开展投资者关系管理工作。通过公司官网、电话、 传真、电子邮箱等渠道，利用中国投资者网和证券交易所、证 券登记结算机构等的网络基础设施平台，采取股东会、投资者 说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与 投资者进行沟通交流，沟通交流的方式应当方便投资者参与， 公司应当及时发现并清除影响沟通交流的障碍性条件。 公司应在遵守信息披露规则的前提下，建立与投资者的重 大事件沟通机制，在制定涉及股东权益的重大方案时，通过多 种方式与投资者进行充分沟通和协商。 第九条公司应设立投资者联系电话和电子邮件等，由熟 悉公司情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好 接听接收，通过有效形式向投资者反馈。号码、地址如有变更 应及时公布。 第十条公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维， 在公司官网开设投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、 投诉和建议等诉求，及时发布和更新投资者关系管理相关信息。 第十一条公司与投资者的沟通方式包括但不限于： （一）公告，包括定期报告和临时报告； （二）股东会； （三）公司网站； （四）投资者说明会、业绩说明会和分析师会议； （五）一对一沟通； （六）邮寄资料或电话咨询； （七）广告及其他宣传材料； （八）现场参观； （九）媒体采访和报道； （十）路演。 公司应当合理、妥善地安排活动，避免让来访人员有机会 得到内幕信息和未公开的重大事件信息。 第十二条公司在投资者说明会、业绩说明会、分析师会 议、路演等投资者关系活动结束后应当及时编制投资者关系活 动记录表，活动记录表至少应当包括以下内容： （一）活动参与人员、时间、地点、形式； （二）交流内容及具体问答记录； （三）关于本次活动是否涉及应披露重大信息的说明； （四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件 （如有）； （五）本所要求的其他内容。 第十三条公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律 法规、自律规则和公司章程的规定及时、公平地履行信息披露 义务，披露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰，通俗易 懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第十四条公司应当充分考虑股东会召开的时间、地点和 方式，为股东特别是中小股东参加股东会提供便利，为投资者 发言、提问以及与公司董事和高级管理人员等交流提供必要的 时间。股东会应当提供网络投票的方式。 上市公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东会 召开前，与投资者充分沟通，广泛征询意见。 第十五条除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中 国证监会、证券交易所的规定积极召开投资者说明会，向投资 者介绍情况、回答问题、听取建议。投资者说明会包括业绩说 明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。一般情况下 董事长或副董事长或总经理应当出席投资者说明会，不能出席 的应当公开说明原因。 公司召开投资者说明会应当事先公告，事后及时披露说明 会情况，投资者说明会应当采取便于投资者参与的方式进行。 第十六条存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、 证券交易所的规定召开投资者说明会： （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原 因； （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组； （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司 核查后发现存在未披露重大事件； （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑； （五）其他应当召开投资者说明会的情形。 第十七条公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、 证券交易所的规定，及时召开业绩说明会，对公司所处行业状 况、发展战略、生产经营、财务状况、分红情况、风险与困难 等投资者关心的内容进行说明。公司召开业绩说明会应当提前 征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效果，可以采用视 频、语音等形式。 第十八条投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者 保护机构持股行权、公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉 讼等维护投资者合法权益的各项活动，公司应当积极支持配合。 投资者与公司发生纠纷的，可以自行协商解决、向调解组 织申请调解、向仲裁机构申请仲裁或者向人民法院提起诉讼。 第十九条投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理 的首要责任，依法处理、及时答复投资者。 第二十条公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应 以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。 公司应当及时关注媒体的宣传报道，必要时予以适当回应。 第四章 投资者关系管理工作的组织与实施 第二十一条公司董事会是公司投资者关系管理的决策机 构，负责审核通过公司有关投资者关系管理的制度，并负责监 督、核查有关制度的实施情况及投资者关系管理事务的日常运 行情况。 公司董事长为投资者关系管理的第一责任人；董事会秘书 为公司投资者关系管理的直接负责人；公司董事会办公室是公 司投资者关系管理的职能部门，在董事会秘书的领导下开展有 关投资者关系管理的相关事务。 第二十二条除非得到明确授权，公司高级管理人员和公 司员工不得在投资者关系活动中以公司名义发表有关言论。 第二十三条在不影响生产经营、不泄露商业机密的前提 下，公司其他高级管理人员、其他职能部门、各子公司、分公 司及全体员工有义务协助投资者关系管理负责人实施投资者关 系管理工作。 第二十四条公司应努力构建投资者关系管理的内部协调 机制，并负责及时收集各部门、各下属子公司及分支机构的生 产经营、财务、诉讼等信息，公司各部门、各下属子公司及分 支机构有义务予以积极配合。 第二十五条公司可聘请专业的投资者关系工作机构协助 实施投资者关系管理工作。 第二十六条投资者关系管理的主要职责是： （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制； （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动； （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求， 定期反馈给公司董事会以及管理层； （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平 台； （五）保障投资者依法行使股东权利； （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益 的相关工作； （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况； （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。 第二十七条董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理 工作。公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应 当为董事会秘书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件。 第二十八条公司及其控股股东、实际控制人、董事、高 级管理人员和工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列 情形： （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依 法披露的信息相冲突的信息； （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信 息； （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏； （四）对公司证券价格作出预测或承诺； （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言； （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平 披露的行为； （七）违反公序良俗，损害社会公共利益； （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍 生品种正常交易的违法违规行为。 第二十九条公司从事投资者关系管理工作的人员需具备 以下素质和技能： （一）良好的品行和职业素养，诚实守信； （二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等 相关法律、法规和证券市场的运作机制； （三）良好的沟通和协调能力； （四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。 第三十条公司定期对董事、高级管理人员和工作人员开 展投资者关系管理工作的系统性培训，参加中国证监会及其派 出机构和证券交易所、证券登记结算机构、上市公司协会等举 办的相关培训。 第三十一条公司建立健全投资者关系管理档案，创建投 资者关系管理数据库，以电子或纸质形式存档。 公司开展投资者关系管理各项活动，应当采用文字、图表、 声像等方式记录活动情况和交流内容，记入投资者关系管理档 案。 第五章 附则 第三十二条本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规 和公司章程执行。 第三十三条本制度经公司董事会表决通过之日起生效。 第三十四条本制度解释权属于公司董事会。 中财网
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