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山东海化(000822):山东海化接待和推广工作制度
| 时间：2025年08月21日 21:41:02 中财网 |
目 录
第一章总则.................................................3第二章接待和推广工作的管理..................................4第三章接待和推广工作的内容及行为规范........................4第四章附则.................................................7第一章 总则
第一条为规范山东海化股份有限公司（以下简称“公司”）接待和
推广行为，提高投资者关系管理水平，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》、证券交易所规则及公司章程等有关规定，制定本制度。
第二条本制度所称接待和推广工作，是指公司通过接受投资者调研、一对一沟通、邮寄资料、电话咨询、现场参观、分析师会议和路演、新闻采访等活动，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同的工作。
第三条接待和推广工作的目的：
规范公司接待和推广的行为，在接受调研、沟通、采访或进行对外
宣传、推广等活动时，增加公司信息披露透明度及公平性，促进公司与投资者之间的良性关系，增进外界对公司的进一步了解和认知。
第四条接待和推广工作应遵循的基本原则：
（一）公平、公正、公开原则。在进行接待和推广活动时，公司应严格遵循公平、公正、公开原则，不得实行差别对待政策；
（二）诚实守信原则。在进行接待和推广活动时，公司应客观、真实和准确，不得有虚假记载和误导性陈述；
（三）保密原则。公司在接待和推广工作中不得披露、透露或泄露非公开重大信息；
（四）合规原则。公司应遵守国家法律法规及证券监管部门对上市
公司信息披露的规定；
（五）互动沟通原则。公司应主动听取投资者及来访者的意见、建议，实现双向沟通，形成良性互动；
（六）高效低耗原则。在进行接待和推广的工作中，公司应充分注意提高工作效率，降低接待和推广的成本。
第二章接待和推广工作的管理
第五条董事会秘书为公司接待与推广工作的负责人，负责组织和协
调相关工作，证券事务代表协助董事会秘书开展工作，证券部（投资者关系管理部）是负责接待和推广具体工作的职能部门。
公司控股股东、实际控制人以及董事、高级管理人员应当为董事会秘书履行职责提供便利条件。
第六条除非得到明确授权并经过培训，公司其他董事、高级管理人
员和员工应避免在接待与推广活动中代表公司发言。
第七条公司从事接待和推广工作的人员需要具备以下素质和技能：
（一）全面了解公司各方面情况；
（二）具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等证券市场
的运作机制和规章制度；
（三）具有良好的沟通、营销和协调能力；
（四）具有良好的品行，诚实守信。
第三章接待和推广工作的内容及行为规范
第八条公司应当尽量避免在信息披露的敏感期内开展投资者现场调
研、媒体采访等接待和推广活动。
第九条公司开展接待与推广活动时，应当以已公开披露信息作为交
流内容，不得以任何形式披露、透露或泄露非公开重大信息。
中小股东、机构投资者、新闻媒体等到公司现场参观、座谈沟通时，公司应合理、妥善地安排参观过程，派人陪同参观，并由专人对参观人员的提问进行回答，做好信息隔离，不得使来访者接触到未公开披露的重大信息。
第十条接待和推广工作中，公司与投资者沟通的内容主要包括：
（一）公司的发展战略；
（二）法定信息披露内容；
（三）公司的经营管理信息；
（四）公司的环境、社会和治理信息；
（五）公司的文化建设；
（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
（七）投资者诉求处理信息；
（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
（九）公司的其他相关信息。
第十一条公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、证券交易所
的规定，及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。
第十二条公司举行业绩说明会、分析师会议、路演等接待与推广活
动时，为使所有投资者均有机会参与，可以采取网上直播的方式。采取网上直播方式的，公司应当提前发布公告，说明活动的时间、方式、地点、网址、公司出席人员名单和活动主题等。
第十三条在进行业绩说明会、分析师会议、路演前，公司应确定投
资者、分析师提问可回答范围，若回答的问题涉及未公开重大信息，或者回答的问题可以推理出未公开重大信息的，公司应拒绝回答。
第十四条业绩说明会、分析师会议、路演结束后，公司应及时将主
要内容置于公司网站或以公告的形式对外披露。
第十五条公司接受从事证券分析、咨询及其他证券服务的机构及个
人、从事证券投资的机构及个人的调研时，应当妥善开展相关接待工作，并按规定履行相应的信息披露义务。
第十六条公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员及其他
员工在接受调研前，应当知会董事会秘书，原则上董事会秘书应当全程参加。
第十七条公司及相关信息披露义务人在以下特定对象进行相关信
息交流时，一旦出现信息泄漏，公司及相关信息披露义务人应立即报告证券交易所并公告：
（一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关
联人；
（二）从事证券投资的机构、个人及其关联人；
（三）持有公司百分之五以上股份的股东及其关联人；
（四）新闻媒体和新闻从业人员及其关联人；
（五）证券交易所认定的其他单位或个人。
第十八条必要时，公司应通过召开新闻发布会、投资者恳谈会、网
上说明会等方式扩大信息的传播范围，以使更多投资者及时知悉了解公司已公开的重大信息。
第十九条公司实施再融资计划过程中，向特定个人或机构进行询价、推介等活动时应特别注意信息披露的公平性，不得通过向其提供未公开重大信息以吸引其认购公司证券。
第二十条公司在进行商务谈判、银行贷款等事项时，因特殊情况确
实需要向对方提供未公开重大信息，公司应要求对方签署保密协议，保证不对外泄漏有关信息，并承诺在有关信息公告前不买卖公司证券。一旦出现泄漏、市场传闻或证券交易异常，公司应及时采取措施、报告证券交易所，并立即公告。
第二十一条公司在股东会上向股东通报的事件属于未公开重大信息
的，应当将该通报事件与股东会决议公告同时披露。
第二十二条公司进行接待和推广活动，应按照《投资者关系管理制
度》的相关规定，建立相关活动档案。
第二十三条公司在接待与推广活动中一旦以任何方式发布了应披
露的重大信息，应及时向证券交易所报告，并按相关规定及时予以披露。
第二十四条 公司及董事、高级管理人员、股东、实际控制人等相
关信息披露义务人在接受调研、沟通、采访及宣传、推广等活动中违反本制度规定，应当承担相应责任。
第四章 附则
第二十五条本制度自董事会通过之日起生效，修改亦同。
第二十六条本制度未尽事宜，适用有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本公司章程的规定。本制度与法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本公司章程相抵触时，以法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本公司章程为准。
第二十七条本制度由公司董事会负责解释
山东海化股份有限公司董事会
2025年8月21日
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