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海容冷链(603187):德恒上海律师事务所关于青岛海容商用冷链股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划之注销部分股票期权的法律意见
| 时间：2025年08月22日 00:06:26 中财网 |
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释 义
在本《法律意见》中，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义：
| 公司/海容冷链 | 指 | 青岛海容商用冷链股份有限公司（含下属子公司） |
| 本激励计划、本次 激励计划 | 指 | 青岛海容商用冷链股份有限公司 2021年股票期权与限制性 股票激励计划 |
| 《激励计划（草 案）》 | 指 | 《青岛海容商用冷链股份有限公司 2021年股票期权与限制 性股票激励计划（草案）》 |
| 限制性股票 | 指 | 公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定 数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到 本激励计划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通 |
| 股票期权、期权 | 指 | 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条 件购买公司一定数量股票的权利 |
| 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定，获得股票期权与限制性股票的公司董 事、高级管理人员、核心技术、管理及业务人员 |
| 授予日 | 指 | 公司向激励对象授予权益的日期，授予日必须为交易日 |
| 等待期 | 指 | 股票期权授予登记完成之日至股票期权可行权日之间的时间 段 |
| 授予价格 | 指 | 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格 |
| 行权 | 指 | 激励对象按照本次激励计划设定的条件购买标的股票的行为 |
| 行权价格 | 指 | 公司向激励对象授予股票期权时所确定的、激励对象购买公 司股票的价格 |
| 行权条件 | 指 | 根据本次激励计划，激励对象行使股票期权所必需满足的条 件 |
| 授予价格 | 指 | 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格 |
| 限售期 | 指 | 激励对象根据本计划获授的限制性股票被禁止转让、用于担 保、偿还债务的期间 |
| 解除限售期 | 指 | 本计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限制性 股票可以解除限售并上市流通的期间 |
| 解除限售条件 | 指 | 根据本计划，激励对象所获限制性股票解除限售所必需满足 的条件 |
| 《公司法》 | 指 | 《中华人民共和国公司法》（2023修订） |
| 《证券法》 | 指 | 《中华人民共和国证券法》（2019修订） |
| 《管理办法》 | 指 | 《上市公司股权激励管理办法》（2025修正） |
| 《上市规则》 | 指 | 《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 《公司章程》 | 指 | 《青岛海容商用冷链股份有限公司章程》 |
| 本所 | 指 | 德恒上海律师事务所 |
| 中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 《法律意见》 | 指 | 《德恒上海律师事务所关于青岛海容商用冷链股份有限公司 2021年股票期权与限制性股票激励计划之调整股票期权相关 事项并注销部分股票期权的法律意见》 |
| 中国法律、法规 | 指 | 中华人民共和国的法律、法规，本法律意见中，仅为区别表 述之目的，不包括中国台湾地区、香港特别行政区和澳门特 别行政区的法律、法规 |
| 元、万元 | 指 | 人民币元、人民币万元 |
2.本次激励计划中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是因四舍五入造成。
德恒上海律师事务所
关于青岛海容商用冷链股份有限公司
2021年股票期权与限制性股票激励计划之
注销部分股票期权
的法律意见
德恒 02F20210273-00024号
致：青岛海容商用冷链股份有限公司
德恒上海律师事务所接受海容冷链的委托，担任海容冷链 2021年股票期权与限制性股票激励计划的专项法律顾问，就海容冷链本次激励计划之注销部分股票期权事宜出具《德恒上海律师事务所关于青岛海容商用冷链股份有限公司 2021年股票期权与限制性股票激励计划之注销部分股票期权的法律意见》。
为出具本《法律意见》，本所承办律师作出如下声明：
1．本所承办律师在工作过程中，已得到海容冷链的以下保证：公司已向本所承办律师提供了本所承办律师认为制作本《法律意见》所必须的原始书面材料、副本材料和口头证言，一切足以影响本《法律意见》的事实和文件均已向本所承办律师披露，其所提供的文件和材料是真实、完整和有效的，且无隐瞒、虚假和重大遗漏之处，文件材料为副本或者复印件的，均与原件一致和相符，该等文件和事实于提供给本所承办律师之日至本《法律意见》出具之日，未发生任何变更。
2．本《法律意见》是本所承办律师依据出具日以前海容冷链已经发生或存在的事实和《公司法》《证券法》等国家现行法律、法规、规范性文件和中国证监会的有关规定发表法律意见。
3．对于本《法律意见》至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所承办律师有赖于政府有关部门、海容冷链或者其他有关单位出具的证明文件及主管部门公开可查的信息作为制作本《法律意见》的依据。
4．本所及本所经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》（试行）等的规定及本《法律意见》出具之日以前已经发生或存在的事实，严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本《法律意见》所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
5．本所承办律师仅就与海容冷链本次激励计划之调整股票期权相关事项并注销部分股票期权事宜发表法律意见，并不对会计、审计、资产评估、投资决策、财务分析等法律之外的专业事项和报告发表意见；本所在本《法律意见》中对于有关报表、财务审计和资产评估等文件中的某些数据和结论的引用，并不意味着本所对这些数据和结论的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证，对于该等内容本所及本所承办律师无核查和作出判断的适当资格。
6．本所承办律师同意将本《法律意见》作为海容冷链本次激励计划之调整股票期权相关事项并注销部分股票期权的法定文件。
7．本《法律意见》仅供海容冷链本次激励计划之调整股票期权相关事项并注销部分股票期权之目的使用，未经本所及承办律师书面同意，不得被任何人用作任何其他用途。
基于上述，本所及本所承办律师根据《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定和《公司章程》及律师从事证券法律业务规则，按照我国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本《法律意见》如下：
正 文
一、本次注销部分股票期权的批准与授权
（一）2021年 4月 22日，公司第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于<公司 2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。
（二）2021年 4月 22日，公司第三届监事会第十七次会议审议通过了《关于<公司 2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，监事会对相关事项发表了同意的意见。
（三）2021年 4月 26日至 2021年 5月 10日，公司对激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何员工对本次拟激励对象提出的异议。公示期满后，公司监事会对本次激励计划授予激励对象名单进行了审核并对激励名单审核及公示情况作出了情况说明，监事会认为本次列入激励计划激励对象名单的人员均符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》、激励计划所规定的条件，其作为本次股票期权与限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。
（四）2021年 5月 24日，公司召开 2020年年度股东大会，审议并通过了《关于<公司 2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
（五）2021年 6月 18日，公司第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于调整 2021 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》，同意对激励计划进行调整并同意向符合授予条件的 359名激励对象授予 345.3271万份股票期权及 345.3271 万股限制性股票，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
（六）2021年 6月 18日，公司第三届监事会第十八次会议审议通过了《关于调整 2021 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》，同意对激励计划进行调整并同意向符合授予条件的 359名激励对象授予 345.3271万份股票期权及 345.3271万股限制性股票。
（七）2021年 11月 22日，公司第四届董事会第二次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留部分股票期权与限制性股票的议案》，同意本激励计划预留部分的授予日为 2021年 11月 22日，向符合授予条件的 6名激励对象授予 13.4148万份股票期权及 13.4148万股限制性股票，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
（八）2021年 11月 22日，公司第四届监事会第二次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留部分股票期权与限制性股票的议案》，同意本激励计划预留部分的授予日为 2021年 11月 22日，向符合授予条件的 6名激励对象授予 13.4148万份股票期权及 13.4148万股限制性股票。
（九）2022 年 6 月 16 日，公司第四届董事会第四次会议审议通过了《关于调整 2021 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票期权的议案》《关于 2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行权期符合行权条件及限制性股票第一个限售期解除限售条件成就的议案》，同意对股票期权行权价格和限制性股票回购价格进行调整，同意注销因个人原因离职的 5 名激励对象已获授但尚未行权的股票期权，同意公司为符合条件的 351 名激励对象办理股票期权第一个行权期行权及限制性股票第一个解除限售期解除限售的相关事宜，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
（十）2022 年 6 月 16 日，公司第四届监事会第四次会议审议通过了《关于调整 2021 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票期权的议案》《关于 2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行权期符合行权条件及限制性股票第一个限售期解除限售条件成就的议案》，同意对股票期权行权价格和限制性股票回购价格进行调整，同意注销因个人原因离职的 5 名激励对象已获授但尚未行权的股票期权，同意公司为符合条件的 351 名激励对象办理股票期权第一个行权期行权及限制性股票第一个解除限售期解除限售的相关事宜。
（十一）2022年 8月 25日，公司第四届董事会第五次会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》《关于回购注销部分限制性股票的议案》等议案，同意注销因个人原因离职的 3 名激励对象已获授但尚未行权的股票期权，回购注销因个人原因离职的 8 名激励对象持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
（十二）2022年 8月 25日，公司第四届监事会第五次会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》《关于回购注销部分限制性股票的议案》等议案，同意注销因个人原因离职的 3 名激励对象已获授但尚未行权的股票期权，回购注销因个人原因离职的 8 名激励对象持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票。
（十三）2022年 10月 27日，公司第四届董事会第六次会议审议通过了《关于 2021年股票期权与限制性股票激励计划预留授予股票期权第一个行权期符合行权条件及限制性股票第一个限售期解除限售条件成就的议案》，同意公司为符合条件的 6名激励对象办理 2021年股票期权与限制性股票激励计划预留授予的股票期权第一个行权期行权及限制性股票第一个解除限售期解除限售的相关事宜，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。
（十四）2022年 10月 27日，公司第四届监事会第六次会议审议通过了《关于 2021年股票期权与限制性股票激励计划预留授予股票期权第一个行权期符合行权条件及限制性股票第一个限售期解除限售条件成就的议案》，同意公司为符合条件的 6名激励对象办理 2021年股票期权与限制性股票激励计划预留授予的股票期权第一个行权期行权及限制性股票第一个解除限售期解除限售的相关事宜。
（十五）2023年 4月 26日，公司第四届董事会第八次会议审议通过了《关于调整 2021年股票期权与限制性股票激励计划相关事项并回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于本次董事会同时审议了《关于公司 2022 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，公司计划先实施 2022 年度权益分派方案，再回购注销离职的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票，根据《激励计划》的相关规定，同意首次授予的限制性股票回购价格由 18.39元/股调整为 12.89元/股，预留授予的限制性股票回购价格由 21.71元/股调整为 15.26 元/股，并按照除权除息调整后的回购价格回购注销因个人原因离职的 4 名激励对象持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票。
公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。
（十六）2023年 4月 26日，公司第四届监事会第八次会议审议通过了《关于调整 2021年股票期权与限制性股票激励计划相关事项并回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于本次监事会同时审议了《关于<公司 2022年度利润分配及资本公积金转增股本预案>的议案》，公司计划先实施 2022年度权益分派方案，再回购注销离职的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票，根据《激励计划》的相关规定，同意首次授予的限制性股票回购价格由 18.39元/股调整为 12.89元/股，预留授予的限制性股票回购价格由 21.71元/股调整为 15.26 元/股，并按照除权除息调整后的回购价格回购注销因个人原因离职的 4名激励对象持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票。
（十七）2023年 5月 22日，公司召开 2022年年度股东大会，审议通过了《关于调整 2021年股票期权与限制性股票激励计划相关事项并回购注销部分限制性股票的议案》。
（十八）2023年 6月 12日，公司第四届董事会第九次会议审议通过了《关于调整 2021 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票期权的议案》《关于 2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第二个行权期符合行权条件及限制性股票第二个限售期解除限售条件成就的议案》，同意对股票期权行权价格和数量进行调整，同意注销因个人原因离职的 5 名激励对象已获授但尚未行权的股票期权，同意公司为符合条件的 344 名激励对象办理股票期权第二个行权期行权及限制性股票第二个解除限售期解除限售的相关事宜。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。
（十九）2023年 6月 12日，公司第四届监事会第九次会议审议通过了《关于调整 2021 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票期权的议案》《关于 2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第二个行权期符合行权条件及限制性股票第二个限售期解除限售条件成就的议案》，同意对股票期权行权价格和数量进行调整，同意注销因个人原因离职的 5 名激励对象已获授但尚未行权的股票期权，同意公司为符合条件的 344 名激励对象办理股票期权第二个行权期行权及限制性股票第二个解除限售期解除限售的相关事宜。
（二十）2023年 8月 14日，公司第四届董事会第十次会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，同意注销未在第一个行权期内行权的股票期权。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。
（二十一）2023年 8月 14日，公司第四届监事会第十次会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，同意注销未在第一个行权期内行权的股票期权。
（二十二）2023年 10月 26日，公司第四届董事会第十一次会议审议通过了《关于 2021年股票期权与限制性股票激励计划预留授予股票期权第二个行权期符合行权条件及限制性股票第二个限售期解除限售条件成就的议案》，同意公司为符合条件的 5名激励对象办理 2021年股票期权与限制性股票激励计划预留授予的股票期权第二个行权期行权及限制性股票第二个解除限售期解除限售的相关事宜。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。
（二十三）2023年 10月 26日，公司第四届监事会第十一次会议审议通过了《关于 2021年股票期权与限制性股票激励计划预留授予股票期权第二个行权期符合行权条件及限制性股票第二个限售期解除限售条件成就的议案》，同意公司为符合条件的 5名激励对象办理 2021年股票期权与限制性股票激励计划预留授予的股票期权第二个行权期行权及限制性股票第二个解除限售期解除限售的相关事宜。
（二十四）2024年 3月 21日，公司第四届董事会第十三次会议审议通过了《关于调整限制性股票回购价格并回购注销部分限制性股票的议案》《关于调整股票期权行权价格并注销部分股票期权的议案》，同意根据公司2023年度权益分派方案，对 2021年股票期权与限制性股票激励计划的限制性股票回购价格和股票期权行权价格进行相应调整，并回购注销离职激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票 12,512 股，注销预留授予激励对象第一个行权期已到期未行权的股票期权共计 48,129份。
（二十五）2024年 3月 21日，公司第四届监事会第十三次会议审议通过了《关于调整限制性股票回购价格并回购注销部分限制性股票的议案》《关于调整股票期权行权价格并注销部分股票期权的议案》，同意根据公司2023年度权益分派方案，对 2021年股票期权与限制性股票激励计划的限制性股票回购价格和股票期权行权价格进行相应调整，并回购注销离职激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票 12,512 股，注销预留授予激励对象第一个行权期已到期未行权的股票期权共计 48,129份。
（二十六）2024年 6月 18日，公司第四届董事会第十五次会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》和《关于 2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第三个行权期符合行权条件及限制性股票第三个限售期解除限售条件成就的议案》，同意公司注销离职激励对象已获授但尚未行权的股票期权 21,897份，同意公司为 338名符合行权条件和解除限售条件的激励对象办理行权手续和解除限售事宜。
（二十七）2024年 6月 18日，公司第四届监事会第十五次会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》和《关于 2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第三个行权期符合行权条件及限制性股票第三个限售期解除限售条件成就的议案》，同意公司注销离职激励对象已获授但尚未行权的股票期权 21,897份，同意公司为 338名符合行权条件和解除限售条件的激励对象办理行权手续和解除限售事宜。
（二十八）2024年8月15日，公司第四届董事会第十六次会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，同意注销未在第二个行权期内行权的股票期权，注销因个人原因离职的1名激励对象已获授但尚未行权的股票期权。
（二十九）2024年 8月 15日，公司第四届监事会第十六次会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，同意注销未在第二个行权期内行权的股票期权，注销因个人原因离职的 1 名激励对象已获授但尚未行权的股票期权。
（三十）2024年 10月 23日，公司第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第十七次会议审议通过了《关于 2021年股票期权与限制性股票激励计划预留授予股票期权第三个行权期符合行权条件及限制性股票第三个限售期解除限售条件成就的议案》《关于回购注销部分限制性股票的议案 》，监事会对相关事项发表了同意的意见。
（三十一）2024年 11月 8日，公司召开 2024年第三次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。
（三十二）2025年 4月 24日，公司第五届董事会第二次会议和第五届监事会第二次会议审议通过了《关于调整股票期权相关事项并注销部分股票期权的议案》，监事会对相关事项发表了同意的意见。
（三十三）2025年 8月 21日，公司第五届董事会第三次会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》。
综上，本所承办律师认为，截至本《法律意见》出具之日，公司 2021年股票期权与限制性股票激励计划之注销部分股票期权的相关事项已取得现阶段必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》《激励计划（草案）》的有关规定。
二、注销部分股票期权事项
（一）注销的原因
根据公司的说明和《激励计划（草案）》《管理办法》的规定并经本所承办律师核查，公司《激励计划》首次授予股票期权第三个行权期已于2025年 7月 18日结束，公司首次授予激励对象第三个行权期已到期未行权的股票期权共计 1,879,049份，公司将予以注销。
（二）注销数量
本次注销的股票期权数量共计 1,879,049份,占公司股本总额的 0.49%。
三、结论意见
综上所述，经核查，本所承办律师认为，截至本《法律意见》出具之日，公司本次注销事项已经取得现阶段必要的批准和授权，本次注销事项符合《公司法》《证券法》《管理办法》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》《激励计划（草案）》的有关规定。
本《法律意见》正本一式伍份，无副本，经本所负责人及承办律师签字并加盖本所公章后生效。
（以下无正文，为签署页）
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