国际医学(000516):市值管理制度
市值管理制度 （第十三届董事会第六次会议审议通过） 第一章总则 第一条西安国际医学投资股份有限公司（以下简称“公司”） 为加强公司市值管理工作，切实推动公司提升投资价值，增强投资者回报，维护公司、投资者和其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第10号——市值管理》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规规范性文件和《公司章程》的相关规定，制定本制度。 第二条本制度所指市值管理，是指以提高公司质量为基础，为 提升公司投资价值和投资者回报能力及水平而实施的战略管理行为。 第三条公司应当牢固树立回报股东意识，采取措施保护投资者 尤其是中小投资者利益，诚实守信、规范运作、专注主业、稳健经营，推动经营水平和发展质量提升，并在此基础上做好资本运作、投资者关系管理，增强信息披露质量和透明度，必要时积极采取措施提振投资者信心，推动公司投资价值合理反映公司质量。 第四条公司开展市值管理的基本原则： （一）合规性原则。公司应当在严格遵守相关法律法规、规范性 文件、自律监管规则以及《公司章程》等内部规章制度的前提下开展市值管理工作。 （二）系统性原则。公司应当按照系统思维、整体推进的原则， 协同公司各业务体系以系统化方式持续开展市值管理工作。 （三）科学性原则。公司应依据市值管理的规律进行科学管理， 科学研判影响公司投资价值的关键性因素，以提升公司质量为基础开展市值管理工作。 （四）常态性原则。公司的市值成长是一个持续、动态的过程， 公司将及时关注资本市场及公司股价动态，常态化主动跟进开展市值管理工作。 （五）诚实守信原则。公司在市值管理活动中应当注重诚信、坚 守底线、担当责任，营造健康良好的市场生态。 第二章市值管理机构与职责 第五条市值管理工作由董事会领导，经营管理层参与，董事会 秘书是市值管理工作的具体负责人，公司证券管理部是市值管理工作的具体执行机构。公司各部门及下属公司应当积极配合开展相关工作，共同参与公司市值管理体系建设。公司的股东、高级管理人员可以对市值管理工作提出建议。 第六条公司董事会是市值管理工作的领导机构，具体负责以下 工作： （一）根据当前业绩和未来战略规划就公司投资价值制定长期目 标，在公司治理、日常经营、并购重组及融资等重大事项决策中充分考虑投资者利益和回报，坚持稳健经营，避免盲目扩张，不断提升公司投资价值； （二）密切关注市场对公司价值的反映，在市场表现明显偏离公 司价值时，审慎分析研判可能的原因，积极采取措施促进公司投资价值合理反映公司质量； （三）监督相关部门和人员具体落实市值管理的相关工作，根据 市值管理工作的落实情况和效果适时调整市值管理计划和具体措施。 第七条董事长应当积极督促执行提升公司投资价值的董事会决 议，推动提升公司投资价值的相关内部制度不断完善，协调各方采取措施促进公司投资价值合理反映公司质量。 第八条公司董事、高级管理人员应当积极参与提升公司投资价 值的各项工作，其职责包括但不限于： （一）参与制定和审议市值管理策略； （二）监督市值管理策略的执行情况； （三）在市值管理出现重大问题时，参与危机应对和决策； （四）定期评估市值管理效果，提出改进建议； （五）参加业绩说明会、投资者沟通会等各类投资者关系活动， 增进投资者对公司的了解。 第九条董事会秘书应当做好投资者关系管理和信息披露相关工 作，与投资者建立畅通的沟通机制，积极收集、分析市场各方对公司投资价值的判断和对公司经营的预期，持续提升信息披露透明度和精准度。 董事会秘书应当加强舆情监测分析，密切关注各类媒体报道和市 场传闻，发现可能对投资者决策或者公司股票交易价格产生较大影响的，应当及时向董事会报告。公司应当根据实际情况及时发布澄清公告等，同时可通过官方声明、召开新闻发布会等合法合规方式予以回应。 第十条公司证券管理部协助董事会秘书做好投资者关系管理、 信息披露和资本市场舆情监测及分析等具体工作。 公司其他各职能部门及下属公司应当积极支持与配合市值管理 工作，共同参与公司市值管理体系建设和市值管理日常工作。 第三章市值管理的主要方式 第十一条公司应当聚焦主业，提升经营效率和盈利能力，同时 可以结合自身情况，综合运用下列方式促进公司投资价值合理反映公司质量： （一）并购重组、再融资。根据公司发展战略，结合发展需要、 资金需求，适时通过并购重组、股权再融资等方式，整合内外部优质资源和标的并募集资金，满足公司产业布局和发展资金需求，做强主业、提升核心竞争力，发挥产业协同效应，拓展业务覆盖范围，从而提升公司质量和价值； （二）股权激励、员工持股计划。根据公司实际，适时开展股权 激励、员工持股计划，强化管理层、员工等激励对象与公司长期利益的一致性，合理确定授予价格、激励对象范围、股票数量和业绩考核条件，激发管理层、员工提升公司价值的主动性和积极性，促进公司的价值提升； （三）现金分红。鼓励董事会根据公司经营现状、发展规划和资 本开支情况，通过优化分红节奏，合理提高分红率，增强投资者获得感，吸引中长期资金持有，共享企业发展红利； （四）投资者关系管理。加强投资者关系日常维护工作，及时、 准确、完整、合规地披露与投资者进行投资决策相关的信息。加强与各类投资者的交流互动，阐明公司的战略定位、发展使命、愿景目标等，增进投资者对公司的了解和认同，及时回应投资者诉求，提升公司治理水平和公司整体价值； （五）信息披露。公司将按照法律法规、监管规则和制度要求， 不断优化以投资者需求为导向的信息披露体系，真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，并做到简明清晰，通俗易懂，向投资者传递公司价值信息；除依法需要披露的信息之外，公司可以自愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息； （六）股份回购。根据公司股本结构、资本市场环境变化以及公 司市值水平等实际情况，在符合法律法规及监管规则的条件下，适时开展股份回购，增强投资者信心，维护市值稳定； （七）其他合法合规的方式。除以上方式外，公司还可以通过法 律法规及监管规则允许的其他方式开展市值管理工作。 第十二条董事会在建立董事和高级管理人员的薪酬体系时，薪 酬水平应当与市场发展、个人能力价值和业绩贡献、公司可持续发展相匹配。董事会可以建立长效激励机制，充分运用股权激励、员工持股计划等工具，合理拟定授予价格、激励对象范围、股票数量和业绩考核条件，强化管理层、员工与公司长期利益的一致性，激发管理层、员工提升公司价值的主动性和积极性。 第十三条公司及公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理 人员等应当切实增强合规意识，树立科学市值管理理念，强化合规管理，完善内控体系，坚持规范运作，严格遵守各项有关政策规定，不得在市值管理中从事以下行为： （一）操控公司信息披露，通过控制信息披露节奏、选择性披露 信息、披露虚假信息等方式，误导或者欺骗投资者； （二）通过内幕交易、泄露内幕信息、操纵股价或者配合其他主 体实施操纵行为等方式，牟取非法利益，扰乱资本市场秩序； （三）对公司证券及其衍生品交易价格等作出预测或者承诺； （四）未通过回购专用账户实施股份回购，未通过相应实名账户 实施股份增持，股份增持、回购违反信息披露或股票交易等规则； （五）直接或间接披露涉密项目信息； （六）其他违反法律、法规规定的行为。 第四章监测预警机制及应对措施 第十四条公司应当对市值、市盈率、市净率等关键指标进行监 测预警。证券管理部负责实时监控公司市值、市盈率、市净率、涨跌幅、成交量等指标；当相关指标出现明显偏离行业平均水平时，应及时分析变动原因，经董事会秘书审核后及时向董事长报告，评估情况，必要时采取相应措施。 第十五条当公司出现股价短期连续或大幅下跌、市值严重低于 行业平均水平等情形时，应及时采取如下措施： （一）及时分析股价波动原因，摸排、核实涉及的相关事项，必 要时发布公告进行澄清或说明； （二）加强与投资者的沟通，根据需要通过投资者说明会、路演 等方式说明公司经营状况、发展规划等情况，积极传递公司价值； （三）综合运用市值管理方式，促使公司股价与公司价值实现动 态平衡； （四）其他合法合规的措施。 第十六条公司股价短期连续或者大幅下跌情形包括： （一）连续20个交易日内公司股票收盘价格跌幅累计达到20%； （二）公司股票收盘价格低于最近一年股票最高收盘价格的50%； （三）深圳证券交易所规定的其他情形。 第五章附则 第十七条本制度未尽事宜，按有关法律、行政法规、部门规章 和公司章程的规定执行；如与国家日后颁布的法律、行政法规、部门规章或者经合法程序修改后的公司章程相抵触时，按有关国家法律、行政法规、部门规章和公司章程的规定执行，及时修订本制度，并提交董事会审议。 第十八条本制度由公司董事会负责修订和解释。 第十九条本制度经公司董事会审议通过后生效，修改时亦同。 西安国际医学投资股份有限公司董事会 二○二五年八月二十二日 中财网
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