云南能投(002053):云南能源投资股份有限公司关于2025年半年度募集资金存放、管理与使用情况的专项报告
云南能源投资股份有限公司 关于2025年半年度募集资金存放、管理与使用情况的 专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《上市公司募集资金监管规则》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号-主板上市公司规范运作》及相关公告格式规定，将本公司2025年半年度募集资金存放、管理与使用情况专项报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额 经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准云南能源投资股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]1627号）核准，公司获准非公开发行不超过228,293,569股新股。公司实际非公开发行人民币普通股（A股）股票159,750,898股，发行价格为人民币11.68元/股，募集资金总额为人民币1,865,890,488.64元，扣除承销费和保荐费(含税)共计7,500,000.00元，收到出资款人民币1,858,390,488.64元。本次非公开发行A股募集资金总额扣减发行费用总额人民币9,218,765.98元(不含增值税)后，募集资金净额为人民币1,856,671,722.66元。 本次募集资金到位情况经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）验证并于2022年8月30日出具《验资报告》（众环验字(2022)1610006号）。 （二）2025年度上半年使用金额及期末余额 截至2025年06月30日，本公司累计使用募集资金人民币1,540,310,159.07元，其中：以前年度使用1,087,569,764.45元，2025年半年度使用452,740,394.62元。截至2025年06月30日，募集资金专户余额为人民币396,695,549.08元，使用明细及利息收入情况如下：单位：人民币元
（一）募集资金管理制度情况 本公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号-主板上市公司规范运作》等相关规定的要求制定并修订了《云南能源投资股份有限公司募集资金使用管理办法》(以下简称“管理办法”)，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该管理制度经本公司2022年度第2次临时股东大会审议通过。 根据《管理办法》要求，本公司董事会批准开设了中国民生银行股份有限公司昆明分行募集资金专项账户，仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。本公司所有募集资金项目投资的支出,均须由有关部门提出资金使用计划，在董事会授权范围内经项目经理签字后报财务部门，由财务部门经办人员审核后，逐级由项目负责人、财务负责人及总经理签字后予以付款，凡超过董事会授权范围的应报董事会审批。独立董事关注募集资金实际使用情况与公司信息披露情况是否存在重大差异。经二分之一以上独立董事同意，独立董事可以聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告。 公司分别于2023年1月12日和2023年2月6日在中国银行股份有限公司云南省分行和招商银行昆明分行营业部开立募集资金现金管理专用结算账户，用于购买结构性存款。根据公司募投项目建设进度及信贷安排，为进一步提高闲置募集资金收益，根据公司董事会2023年第一次定期会议决议，公司于2023年3月28日在中国农业银行股份有限公司昆明拓东支行增开一个募集资金专户。 （二）募集资金三方监管协议情况 根据深圳证券交易所及有关规定的要求，本公司及保荐机构中国国际金融股份有限公司分别于2022年9月9日与中国民生银行股份有限公司昆明分行签订了《募集资金三方监管协议》、2023年3月29日与中国农业银行股份有限公司昆明官渡区支行签订了《募集资金三方监管协议》；2025年1月22日与中国民生银行股份有限公司昆明分行签订了《募集资金三方监管补充协议》、2025年1月22日与中国农业银行股份有限公司昆明官渡区支行签订了《募集资金三方监管补充协议》。三方监管协议及三方监管补充协议与深圳证券交易所三方监管协议及补充协议范本不存在重大差异，三方监管协议及补充协议得到了切实履行。 （三）募集资金专户存储情况 截至2025年06月30日，募集资金存放专项账户的存款余额如下(单位：人民币元)：公司名称 存放银行 银行账户账号 存款方式 余额 红河云能投新能源开 中国民生银行昆明分行 636746921 活期 1,903.92 发有限公司 红河云能投新能源开 中国民生银行昆明分行 649335595 活期 37,823,994.24 发有限公司 会泽云能投新能源开 中国民生银行昆明分行 636790920 活期 27,960,692.53 发有限公司 马龙云能投新能源开 中国民生银行昆明分行 636679520 活期 814,409.48 发有限公司 马龙云能投新能源开 中国民生银行昆明分行 649306390 活期 557,968.73 发有限公司 曲靖云能通泉北电力 中国民生银行昆明分行 649304425 活期 4,132,577.30 开发有限责任公司 弥勒云能投新能源开 中国民生银行昆明分行 649333018 活期 9,231,815.93 发有限公司 大姚云能投新能源开 中国民生银行昆明分行 649362209 活期 7,456,192.62 发有限公司 云南能源投资股份有 中国民生银行昆明分行 636605196 活期 8,123,110.77 限公司(本部) 云南能源投资股份有 中国民生银行昆明分行 636605196 结构性存款 250,000,000.00 限公司(本部) 云南能源投资股份有 中国银行云南省分行 135690016389 活期 - 限公司(本部) 云南能源投资股份有 招商银行昆明分行 871900005410908 活期 8,131.06 限公司(本部) 云南能源投资股份有 招商银行昆明分行 871900005410908 结构性存款 30,000,000.00 限公司(本部) 云南能源投资股份有 中国农业银行昆明拓东 24019701040016711 活期 584,752.50 限公司(本部) 支行 云南能源投资股份有中国农业银行昆明拓东 24019701040016711 通知存款 20,000,000.00 限公司(本部) 支行 合计 - - 396,695,549.08 三、2025年半年度募集资金的实际使用情况 本公司2025年半年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告“附件1募集资金使用情况对照表”。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 2025年半年度变更募集资金投资项目的资金使用情况参见“附件2变更募集资金投资项目情况表”。 2024年12月13日、12月30日，公司董事会2024年第十次临时会议、监事会2024年第十次临时会议及公司2024年第六次临时股东会分别审议通过了《关于变更部分募集资金用途及新增募投项目和实施主体暨使用募集资金向子公司实缴注册资本及增资的议案》。 根据募投项目“曲靖市通泉风电场项目”“会泽县金钟风电场一期工程项目”“红河州永宁风电场项目”的实际情况，为提高募集资金使用效率，进一步增强公司的可持续发展能力和综合竞争力，同意变更部分募集资金用途，从原募投项目“曲靖市通泉风电场项目”“会泽县金钟风电场一期工程项目”“红河州永宁风电场项目”中共计调出募集资金67,885.13万元人民币，加上募集资金利息收入6,314.87万元，总计74,200.00万元募集资金用于新增募投项目“通泉风电场扩建项目”“老尖山风电场扩建项目”“永宁风电场扩建项目（泸西片区）”“永宁风电场扩建项目（弥勒片区）”及“曲靖市马龙区竹园光伏项目”，其中通泉风电场扩建项目使用募集资金6,330.00万元，老尖山风电场扩建项目使用募集资金8,000.00万元，永宁风电场扩建项目（泸西片区）使用募集资金30,116.63万元，永宁风电场扩建项目（弥勒片区）使用募集资金25,000.00万元，“曲靖市马龙区竹园光伏项目”使用募集资金4,753.37万元。上述新增募投项目分别由控股子公司曲靖云能通泉北电力开发有限责任公司及全资子公司大姚云能投新能源开发有限公司、红河云能投新能源开发有限公司、弥勒云能投新能源开发有限公司、马龙云能投新能源开发有限公司实施。 本次拟变更用途的募集资金金额占公司2022年度非公开发行A股股票募集资金净额的比例为39.96%。《关于变更部分募集资金用途及新增募投项目和实施主体暨使用募集资金向子公司实缴注册资本及增资的公告》(公告编号:2024-155)详见2024年12月14日的《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本公司董事会认为本公司已按《上市公司募集资金监管规则》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号-主板上市公司规范运作》及相关公告格式的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。 六、存在两次以上融资且当年存在募集资金使用的情况 本公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。 附件：1．募集资金使用情况对照表 附件：2．变更募集资金投资项目情况表 云南能源投资股份有限公司董事会 2025年8月22日 附件1 云南能源投资股份有限公司 募集资金使用情况对照表 截止日期：2025年06月30日 编制单位：云南能源投资股份有限公司 单位：人民币元
3 红河永宁风电场项目 是 945,913,700.00 606,454,200.00 28,466,933.94 587,268,310.98 96.84 5月31 104,477,006.94 是 否 日
装机容量由35万千瓦变更为30万千瓦；建设内容由安装70台单机容量为4.5兆瓦和7台单机容量为5兆瓦的风电机组，变更为安装48台单机容量为6.25兆瓦的风力发电机组；项目总投资（不含流动资金） 由223445.1万元变更为161,342.37万元。 2.2024年8月15日、9月3日，公司董事会2024年第五次临时会议、公司2024年第三次临时股东会审议通过了《关于金钟风电场一期工程项目容量、建设内容及投资总额变更的议案》。变更后，项目总 装机容量由35万千瓦变更为30万千瓦；建设内容由安装59台单机容量为4.2兆瓦、30台单机容量为3.3兆瓦和1台单机容量为3.2兆瓦的风电机组，变更为安装15台单机容量为5兆瓦和36台单机容量为 6.25兆瓦的风力发电机组；项目总投资（不含流动资金）由234,439.10万元变更为172,427.85万元。 3.由于风机技术迭代进步，以及公司通过招标，风机价格、贷款利率低于原可研水平，同时在建设施工过程中不断优化设计等原因，项目总投资减少，该项目总投资（不含流动资金）预计由原来的470,706.84 万元降至328,222.02万元。上述投资总额变更事宜，待项目竣工结算完成后，将按规定向云南省发展和改革委员会申报核准内容变更。 4.包括募集资金利息收入6,314.87万元。 附件2: 变更募集资金投资项目情况表 单位：人民币元
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