招商南油(601975):招商南油投资者关系管理工作制度（2025年修订）
招商局南京油运股份有限公司 投资者关系管理工作制度 第一章 总 则 第一条 为加强招商局南京油运股份有限公司（以下简称公司） 与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》及其他相关法律、法规、规范性文件和《招商局南京油运股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息 披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平，实现尊重投资者合法权益、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披 露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则； （二）平等性原则。公司应开展投资者关系管理活动，应当平等 对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利； （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听 取投资者意见建议，及时回应投资者诉求； （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚 信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。 第二章 投资者关系工作的内容和方式 第四条 投资者关系管理工作中公司与投资者沟通的内容主要 包括： （一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方针等（涉及商业机密、行业机密和国家机密的除外）； （二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等； （三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等； （四）公司依法可以披露的环境、社会和治理信息； （五）公司的文化建设； （六）股东权利行使的方式、途径和程序等； （七）投资者诉求处理信息； （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战； （九）公司的其他相关信息。 第五条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。通过公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道，利用中国投资者网和证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设施平台，采取股东会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与投资者进行沟通交流。沟通交流的方式应当方便投资者参与，公司应当及时发现并清除影响沟通交流的障碍性条件。 第六条 公司应设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通过有效形式向投资者反馈。号码、地址如有变更应及时公布。 第七条 公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在公 司官网开设投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和建议等诉求，及时发布和更新投资者关系管理相关信息。 第八条 公司应当为中小股东、机构投资者到公司现场参观、座 谈沟通提供便利，合理、妥善地安排活动过程，做好信息隔离，不得使来访者接触到未公开披露的重大信息。 第九条 公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公司 情况，回答问题并听取相关意见建议。 第十条 公司应当充分考虑股东会召开的时间、地点和方式，为 股东特别是中小股东参加股东会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事和高级管理人员等交流提供必要的时间。 公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东会召开前，与投 资者充分沟通，广泛征询意见。 第十一条 除依法履行信息披露义务外，公司应当积极召开投资 者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。参与投资者说明会的公司人员应当包括公司董事长（或者总经理）、总会计师、至少一名独立董事、董事会秘书。 公司召开投资者说明会应当根据上海证券交易所相关规定，及时 履行信息披露义务。投资者说明会应当采取便于投资者参与的方式进行。 第十二条 存在下列情形的，公司应当按照中国证券监督管理委 员会（以下简称中国证监会）、上海证券交易所的规定召开投资者说明会： （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因； （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组； （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后 发现存在未披露重大事件； （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或者质疑； （五）其他应当召开投资者说明会的情形。 第十三条 公司应当积极在定期报告披露后召开业绩说明会，对 公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、募集资金管理与使用情况、存在风险与困难等投资者关心的内容进行说明，帮助投资者了解公司情况。公司召开业绩说明会应当提前征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效果，可以采用视频、语音等形式。 第十四条 公司应当主动关注上证 e 互动平台收集的信息以及 其他媒体关于本公司的报道，充分重视并依法履行有关本公司的媒体报道信息引发或者可能引发的信息披露义务。 第十五条 公司应当通过上证 e 互动平台“上市公司发布”栏 目尽快汇总发布投资者说明会、证券分析师调研、路演等投资者关系活动记录。活动记录至少应当包括以下内容： （一）活动参与人员、时间、地点、形式； （二）交流内容及具体问答记录； （三）关于本次活动是否涉及应当披露重大信息的说明； （四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）； （五）上海证券交易所要求的其他内容。 第十六条 公司接受从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机 构及个人、从事证券投资的机构及个人（以下简称调研机构及个人）的调研时，应当妥善开展相关接待工作，并按规定履行相应的信息披露义务。 第十七条 公司、调研机构及个人不得利用调研活动从事市场操 纵、内幕交易或者其他违法违规行为。 第十八条 公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员及 其他员工在接受调研前，应当知会董事会秘书，原则上董事会秘书应当全程参加调研。 第十九条 公司与调研机构及个人进行直接沟通的，除应邀参加 证券公司研究所等机构举办的投资策略分析会等情形外，还应当要求调研机构及个人出具单位证明和身份证等资料，并要求与其签署承诺书。 承诺书至少应当包括下列内容： （一）不打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指 定人员以外的人员进行沟通或者问询； （二）不泄露无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未 公开重大信息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种； （三）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中不使用 未公开重大信息，除非公司同时披露该信息； （四）在投资价值分析报告等研究报告中涉及盈利预测和股价预 测的，注明资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料； （五）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件对外发布 或者使用前知会公司； （六）明确违反承诺的责任。 第二十条 公司接受新闻媒体及其他机构或者个人调研采访，公 司控股股东、实际控制人接受与公司相关的调研采访，参照本制度执行。 第二十一条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护 机构持股行权、公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益的各项活动，公司应当积极支持配合。投资者与公司发生纠纷的，可以向调解组织申请调解。投资者提出调解请求的，公司应当积极配合。 第二十二条 投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的首 要责任，依法处理、及时答复投资者。 第二十三条 公司应当明确区分宣传广告与媒体的报道，不能以 宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。公司应及时关注媒体的宣传报道，必要时予以适当回应。 第三章 投资者关系工作的组织与实施 第二十四条 公司董事会秘书负责组织和协调投资者关系工作， 证券事务代表协助董事会秘书履行职责。 第二十五条 公司董事会办公室为投资者关系工作专职部门，负 责公司投资者关系工作事务。 第二十六条 投资者关系管理工作包括的主要职责是： （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制； （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动； （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期 反馈给公司董事会以及管理层； （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台； （五）保障投资者依法行使股东权利； （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关 工作； （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况； （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。 第二十七条 公司努力构建投资者关系工作的内部协调机制，建立信息采集制度。董事会办公室负责及时归集各部门及下属公司的生产经营、财务、诉讼等信息，公司各部门及下属公司有义务予以积极配合。 第二十八条 除非得到明确授权，公司高级管理人员和其他员工不得在投资者关系活动中代表公司发言。 第二十九条 公司可聘请专业的投资者关系工作机构协助实施 投资者关系工作。 第三十条 公司从事投资者关系管理工作的人员需具备以下素 质和技能： （一）良好的品行和职业素养，诚实守信； （二）具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法 律、法规和证券市场的运作机制； （三）具有良好的沟通和协调能力； （四）了解公司以及公司所处行业的情况。 第三十一条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理 人员和工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形： （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露 的信息相冲突的信息； （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息； （三）选择性透露或者发布信息， 或者存在重大遗漏； （四）对公司证券价格作出预测或承诺； （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言； （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的 行为； （七）违反公序良俗，损害社会公共利益； （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种 正常交易的违法违规行为。 第三十二条 公司可以以适当的方式对董事、高级管理人员和工 作人员开展投资者关系管理工作的系统性培训，并可以组织上述人员参加中国证监会及其派出机构和上海证券交易所、上市公司协会等举办的相关培训。 第三十三条 公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披露 信息作为交流内容。投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露的重大信息或者可以推测出未公开披露的重大信息的提问的，公司应当告知投资者关注公司公告，并就信息披露规则进行必要的解释说明。 公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替信息披露。公司在 投资者关系管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的，应当立即依法依规发布公告，并采取其他必要措施。 第三十四条 公司应当建立投资者关系管理档案，记载投资者关 系活动参与人员、时间、地点、交流内容、未公开披露的重大信息泄密的处理过程及责任追究（如有）等情况。 投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行分类， 将相关记录、现场录音、演示文稿、活动中提供的文档（如有）等文件资料存档并妥善保管，保存期限不得少于三年。 第四章 附 则 第三十五条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的规定执行。本制度如与国家有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定不一致的，以国家有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定为准。 第三十六条 本制度由公司董事会负责解释。 第三十七条 本制度自公司董事会会议审议通过之日起施行。 中财网
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