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南亚新材(688519):国浩律师（上海）事务所关于南亚新材料科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划部分限制性股票作废事项的法律意见书
| 时间：2025年08月25日 19:16:14 中财网 |
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2025年8月
国浩律师（上海）事务所
关于南亚新材料科技股份有限公司
2022年限制性股票激励计划
部分限制性股票作废事项的
法律意见书
致：南亚新材料科技股份有限公司
国浩律师（上海）事务所（以下简称“本所”）接受南亚新材料科技股份有限公“ ” “ ” 2022
司（以下简称南亚新材或公司）的委托，作为其实施 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）的特聘专项法律顾问。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）和《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》（以下简称“《自律监管指南》”）等法律法规及规范性文件的相关规定，按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称“《执业办法》”）和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下简称“《执业规则》”）的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就公司本次激励计划授予事项出具本法律意见书。
本所及经办律师依据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《上市规则》、《自律监管指南》等相关法律、法规及规范性文件的规定及法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本所律师是根据对事实的了解和对法律的理解发表法律意见。
本所律师同意将本法律意见书作为公司实行本次激励计划的必备文件之一，随其他文件材料一同公告，并依法对本所出具的法律意见承担责任。
本所律师已经对与出具法律意见书有关的文件材料及证言进行审查判断，并据此出具法律意见如下：
一、本次激励计划相关事项的批准和授权
经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，为实施本次激励计划相关事项，公司已履行如下批准和授权：
1、2022年5月23日，公司召开了第二届董事会第十五次会议，审议通过了《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》及《关于提请召开2022年第一次临时股东大会的议案》等议案。公司独立董事亦对上述审议内容发表了独立意见，同意公司实施本次激励计划。
2、2022年5月23日，公司召开了第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实公司<2022年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》等议案。公司监事会亦对上述审议内容发表了核查意见，同意公司实施本次激励计划。
3、2022年5月24日，公司公告了《南亚新材料科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》，并于2022年5月24日至2022年6月2日在公司内部对激励对象的姓名和职务进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出的异议。公司于2022年6月6日公告了监事会发表的《南亚2022
新材料科技股份有限公司监事会关于公司 年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。公司监事会认为，列入本次激励计划激励对象名单的人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，符合公司《关于公司<2022 >
年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》规定的激励对象条件，其4、2022年6月13日，公司召开了2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。
5、2022年6月13日，公司公告了《南亚新材料科技股份有限公司关于公司2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。根据该自查报告，在本次激励计划首次公开披露前六个月（2021年11月24日至2022年5月23日，以下简称“自查期间”），未发现内幕信息实际知情人利用公司2022年限制性股票激励计划有关内幕信息进行股票买卖的行为或泄露本次激励计划有关内幕信息的情形。
6、2022年6月13日，公司召开了第二届董事会第十六次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司董事会认为本次激励计划规定的授予条件已经成就，拟确定2022年6月13日为首次授予日，以授予价格23.2元/股向62名A类权益激励对象首次授予526.5万股限制性股票，以授予价格22.2元/股向53名B类权益激励对象首次授予100万股限制性股票。公司独立董事亦对本次授予发表了独立意见，认为本次激励计划规定的授予条件已经成就。
7、2022年6月13日，公司召开了第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司监事会认为本次激励计划规定的授予条件已经成就，同意确定2022年6月13日为首次授予日，以授予价格23.2元/股向62名A类权益激励对象首次授予526.5万股限制性股票，以授予价格22.2元/股向53名B类权益激励对象首次授予100万股限制性股票。公司监事会亦对本次授予是否满足条件发表了核查意见，认为本次激励计划规定的授予条件已经成就。
8、2024年4月26日，公司第三届董事会第九次会议审议通过了《关于作废部分2022
已授予尚未归属的限制性股票的议案》，鉴于公司 年限制性股票激励计划的部分激励对象因离职原因不再具备2022年限制性股票激励计划所规定的激励对象资格，上述激励对象已获授但尚未归属的44.50万股A类权益、25.80万股B类权益不得归属，2022 2022-2023
并作废失效。同时，由于公司 年限制性股票激励计划中， 年度公司层二个归属期归属条件均未成就，首次授予激励对象对应第一个归属期及第二个归属期已获授但尚未归属的289.20万股A类权益、44.52万股B类权益不得归属，并作废失效。
9、2024年4月26日，公司第三届监事会第七次会议审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。公司监事会认为公司本次作废部分限制性股票符合有关法律、法规及公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，相关事项的审议和表决程序符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。因此，监事会同意公司作废2022年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票。
10、2025年8月25日，公司第三届董事会第二十一次会议审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，鉴于公司2022年限制性股票激励计划中，2024年度公司层面业绩考核未达标，2022年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期未成就，故首次授予激励对象对应第三个归属期已获授但尚未归属的222.48万股限制性股票不得归属，并作废失效。公司2022年限制性股票激励计划预留权益的授予对象应当在2022年限制性股票激励计划经股东大会审议通过后12个月内确定，超过12个月未明确激励对象的，预留权益失效。由于公司在前述期间内未明确预留部分限制性股票激励对象，本激励计划预留的73.50万股限制性股票作废失效。综上，公司2022年限制性股票激励计划本次共作废295.98万股限制性股票。
11、2025年8月25日，公司第三届监事会第十五次会议审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。监事会认为：公司本次作废部分限制性股票符合有关法律、法规及公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》《2024年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，相关事项的审议和表决程序符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。因此，监事会同意公司此次作废部分已授予尚未归属的限制性股票。
本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次作废相关事项已取得必律法规的规定，符合公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》的相关要求。
二、本次激励计划部分限制性股票作废失效
根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》《2022年限制性股票激励计划考核管理办法》的相关规定，并根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司《2024年年度审计报告》（天健审〔2025〕1794号），鉴于公司2022年限制性股票激励计划中，2024年度公司层面业绩考核未达标，2022年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期未成就，故首次授予激励对象对应第三个归属期已获授但尚未归属的222.48万股限制性股票不得归属，并作废失效。
公司2022年限制性股票激励计划预留权益的授予对象应当在2022年限制性股票激励计划经股东大会审议通过后12个月内确定，超过12个月未明确激励对象的，预留权益失效。由于公司在前述期间内未明确预留部分限制性股票激励对象，本激励计划预留的73.50万股限制性股票作废失效。
综上，公司2022年限制性股票激励计划本次共作废295.98万股限制性股票。
根据公司2022年第一次临时股东大会的授权，本次作废2022年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票事项无需提交股东大会审议。
综上，本所律师认为，本次激励计划部分限制性股票作废原因及作废数量符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》等法律、法规及规范性文件及公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》的规定。
三、本次作废相关事项的信息披露义务
经核查，公司已于2025年8月25日召开了审议本次作废相关事项的第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十五次会议，已将董事会会议决议、监事会会议决议、监事会意见等相关文件提交公告。随着本次激励计划的进展，公司还应按照法律、法规、规范性文件的相关规定，履行相关的信息披露义务。
综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次部分限制性股票的作废相关事项已经取得必要的批准和授权，符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《上市规则》等相关法律法规及公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。公司将继续按照相关法律法规履行信息披露义务。
（以下无正文）
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