盛泰集团(605138):盛泰智造集团股份有限公司募集资金管理制度（2025年8月修订稿）
募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范盛泰智造集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）募集资金的使用与管理，提高募集资金的使用效率，保护投资者的 利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称 “《股票上市规则》”）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规、法规、规范性文件，以及《盛泰 智造集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的要求，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为 实施股权激励计划募集的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金 额的部分。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则 上应当用于主营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 第四条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）通过公司的子公司或 公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或受控制的其 他企业遵守本制度。 第五条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全，不得操控公司擅自或者变相改变募集资金用途。 第二章 募集资金存储 第六条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），募集资金应当存放于董事会批准设立的专户集中管理。 专户不得存放非募集资金或用作其它用途。 公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。超募资金 也应当存放于募集资金专户管理。 募集资金投资境外项目的，应当符合本章规定。公司及保荐人或者 独立财务顾问应当采取有效措施，确保投资于境外项目的募集资金 的安全性和使用规范性，并在《公司募集资金存放、管理与实际使 用情况的专项报告》（以下简称《募集资金专项报告》）中披露相关具体措施和实际效果。 第七条 公司应当在募集资金到账后1个月内与保荐人或者独立财务顾问、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订募集资金 专户存储三方监管协议并及时公告。相关协议签订后，公司可以使 用募集资金。该协议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户； （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额；（三）商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并 抄送保荐人或者独立财务顾问； （四）公司1次或者12个月以内累计从募集资金专户支取的金额 超过5000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额 （以下简称“募集资金净额”）的20%的，公司应当及时通知保荐 人或者独立财务顾问； （五）保荐人或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询募集资金 专户资料； （六）保荐人或者独立财务顾问的督导职责、商业银行的告知及配 合职责、保荐人或者独立财务顾问和商业银行对公司募集资金使用 的监管方式； （七）公司、商业银行、保荐人或者独立财务顾问的违约责任； （八）商业银行3次未及时向保荐人或者独立财务顾问出具对账单， 以及存在未配合保荐人或者独立财务顾问查询与调查专户资料情 形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。 上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起 两周内与相关当事人签订新的协议并及时公告。 第三章 募集资金使用 第八条 公司使用募集资金应当遵循如下要求： （一） 公司应当对募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究 以及募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、风 险控制措施及信息披露程序做出明确规定； （二） 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行 申请文件的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向； （三） 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情 况。出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时， 公司应当及时公告； （四） 募投项目出现以下情形的，公司应当及时对该募投项目的 可行性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该 项目： 1、 募投项目涉及的市场环境发生重大变化的； 2、 募集资金到账后，募投项目搁置时间超过1年的； 3、 超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入 金额未达到相关计划金额50%的； 4、 募投项目出现其他异常情形。 公司存在第（四）项规定情形的，应当及时披露。需要调整募集资 金投资计划的，应当同时披露调整后的募集资金投资计划；涉及改 变募集资金投资项目的，适用改变募集资金用途的相关审议程序。 上市公司应当在年度报告和半年度报告中披露报告期内公司募投 项目重新论证的具体情况。 第九条 公司募集资金原则上应当用于主营业务。募集资金不得用于持有财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的 公司。公司使用募集资金不得有如下行为： （一） 通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途； （二） 将募集资金直接或者间接提供给控股股东、实际控制人及 其他关联人使用，为关联人利用募投项目获取不正当利益 提供便利； （三） 违反募集资金管理规定的其他行为。 公司发现控股股东、实际控制人及其他关联人占用募集资金的，应 当及时要求归还，并披露占用发生的原因、对公司的影响、清偿整 改方案及整改进展情况。 第十条 公司将募集资金用作以下事项时，应当经董事会审议通过，并由保荐人或者独立财务顾问发表明确同意意见后及时披露： （一）以募集资金置换已投入募集资金投资项目的自筹资金； （二）使用暂时闲置的募集资金进行现金管理； （三）使用暂时闲置的募集资金临时补充流动资金； （四）改变募集资金用途； （五）超募资金用于在建项目及新项目、回购本公司股份并依法注 销。 公司存在前款第（四）项和第（五）项规定情形的，还应当经股东 会审议通过。 相关事项涉及关联交易、购买资产、对外投资等的，还应当按照《股票上市规则》等规则的有关规定履行审议程序和信息披露义务。 第十一条 公司以自筹资金预先投入募投项目，募集资金到位后以募集资金置换自筹资金的，应当在募集资金转入专户后六个月内实施。 募集资金投资项目实施过程中，原则上应当以募集资金直接支付， 在支付人员薪酬、购买境外产品设备等事项中以募集资金直接支付 确有困难的，可以在以自筹资金支付后六个月内实施置换。 第十二条 公司可以对暂时闲置的募集资金进行现金管理，现金管理应当通过募集资金专户或者公开披露的产品专用结算账户实施。通过产品专 用结算账户实施现金管理的，该账户不得存放非募集资金或者用作 其他用途。实施现金管理不得影响募集资金投资计划正常进行。现 金管理产品应当符合以下条件： （一） 属于结构性存款、大额存单等安全性高的产品，不得为非 保本型； （二） 流动性好，产品期限不超过十二个月； （三） 现金管理产品不得质押。 第一款规定的现金管理产品到期募集资金按期收回并公告后，公司 才可在授权的期限和额度内再次开展现金管理。公司开立或者注销 投资产品专用结算账户的，应当及时公告。 第十三条 公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的，应当在董事会审议后及时披露下列内容： （一） 本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、 募集资金净额及投资计划等； （二） 募集资金使用情况； （三） 现金管理的额度及期限，是否存在变相改变募集资金用途 的行为和保证不影响募集资金项目正常进行的措施； （四） 现金管理产品的收益分配方式、投资范围及安全性； （五） 保荐人或者独立财务顾问出具的意见。 公司应当在出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏 损等可能会损害公司和投资者利益的情形时，及时披露风险提示性 公告，并说明公司为确保资金安全采取的风险控制措施。 第十四条 公司以暂时闲置募集的资金临时用于补充流动资金的，应当通过募集资金专户实施，并符合如下要求： （一） 不得变相改变募集资金用途，不得影响募集资金投资计划 的正常进行； （二） 仅限于与主营业务相关的生产经营使用； （三） 单次临时补充流动资金时间不得超过12个月； （四） 已归还已到期的前次用于暂时补充流动资金的募集资金 （如适用）。 补充流动资金到期日之前，公司应将该部分资金归还至募集资金专 户，并就募集资金归还情况及时公告。 第十五条 公司应当根据公司的发展规划及实际生产经营需求，妥善安排超募资金的使用计划。超募资金应当用于在建项目及新项目、回购本公 司股份并依法注销。公司应当至迟于同一批次的募投项目整体结项 时明确超募资金的具体使用计划，并按计划投入使用。使用超募资 金应当由董事会依法作出决议，保荐人或者独立财务顾问应当发表 明确意见，并提交股东会审议，公司应当及时、充分披露使用超募 资金的必要性和合理性等相关信息。公司使用超募资金投资在建项 目及新项目的，还应当充分披露相关项目的建设方案、投资周期、 回报率等信息。 确有必要使用暂时闲置的超募资金进行现金管理或者临时补充流动 资金的，应当说明必要性和合理性。公司将暂时闲置的超募资金进 行现金管理或者临时补充流动资金的，额度、期限等事项应当经董 事会审议通过，保荐人应当发表明确意见，公司应当及时披露相关 信息。 第十六条 单个募投项目完成后，公司将该项目节余募集资金（包括利息收入）用于其他募投项目的，应当经董事会审议通过，且经保荐人或者独 立财务顾问发表明确同意意见后方可使用。公司应在董事会审议后 及时公告。 节余募集资金（包括利息收入）低于100万或者低于该项目募集资 金承诺投资额5%的，可以免于履行前款程序，其使用情况应在年 度报告中披露。 公司单个募投项目节余募集资金（包括利息收入）用于非募投项目 （包括补充流动资金）的，应当参照改变募集资金用途履行相应程 序及披露义务。 第十七条 募投项目全部完成后，节余募集资金（包括利息收入）在募集资金净额10%以上的，公司应当经董事会和股东会审议通过，且经保荐 人或者独立财务顾问发表明确意见后方可使用节余募集资金。公司 应在董事会审议后及时公告。 节余募集资金（包括利息收入）低于募集资金净额10%的，应当经 董事会审议通过，且经保荐人或者独立财务顾问发表明确意见后方 可使用。公司应在董事会审议后及时公告。 节余募集资金（包括利息收入）低于500万或者低于募集资金净额 5%的，可以免于履行前款程序，其使用情况应在最近一期定期报 告中披露。 第十八条 募集资金投资项目预计无法在原定期限内完成，并拟延期继续实施的，应当及时经董事会审议通过，保荐人或者独立财务顾问应当发 表明确意见。公司应当及时披露未按期完成的具体原因，说明募集 资金目前的存放和在账情况、是否存在影响募集资金使用计划正常 进行的情形、预计完成的时间及分期投资计划、保障延期后按期完 成的相关措施等情况。 第四章募集资金用途变更 第十九条 公司存在下列情形之一的，属于改变募集资金用途，应当由董事会依法作出决议，保荐人或者独立财务顾问发表明确意见，并提交股 东会审议，公司应当及时披露相关信息： （一）取消或者终止原募集资金投资项目，实施新项目或者永久补 充流动资金； （二）改变募集资金投资项目实施主体； （三）改变募集资金投资项目实施方式； （四）中国证监会及上海证券交易所认定为改变募集资金用途的其 他情形。 公司存在前款第（一）项规定情形的，保荐人或者独立财务顾问应 当结合前期披露的募集资金相关文件，具体说明募集资金投资项目 发生变化的主要原因及前期中介机构意见的合理性。 公司依据本制度第十二条、第十三条、第十五条第二款规定使用募 集资金，超过董事会审议程序确定的额度、期限等事项，情形严重 的，视为擅自改变募集资金用途。 募集资金投资项目实施主体在公司及全资子公司之间进行变更，或 者仅涉及募投项目实施地点变更的，不视为改变募集资金用途，由 董事会作出决议，无需履行股东会审议程序，保荐人或者独立财务 顾问应当对此发表明确意见，公司应当及时披露相关信息。 第二十条 变更后的募投项目应投资于主营业务。 公司应当科学、审慎地进行新募投项目的可行性分析，确信投资项 目有利于增强公司竞争能力和创新能力，有效防范投资风险，提高 募集资金使用效益。 第二十一条 公司拟变更募投项目的，应当在提交董事会审议后及时公告以下内容： （一） 原募投项目基本情况及变更的具体原因； （二） 新募投项目的基本情况、可行性分析和风险提示； （三） 新募投项目的投资计划； （四） 新募投项目已经取得或尚待有关部门审批的说明（如适 用）； （五） 保荐人或者独立财务顾问对变更募投项目的意见； （六） 变更募投项目尚需提交股东会审议的说明； （七） 上海证券交易所要求的其他内容。 新募投项目涉及关联交易、购买资产、对外投资的，还应当按照上 海证券交易所《股票上市规则》等规则的有关规定履行审议程序和 信息披露义务。 第二十二条 公司变更募投项目用于收购控股股东或实际控制人资产（包括权益）的，应当确保在收购后能够有效避免同业竞争及减少关联交易。 第二十三条 除募投项目在公司实施重大资产重组中已全部对外转让或置换的情形外，公司拟将募投项目对外转让或置换的，应当在提交董事会 审议后及时公告以下内容： （一） 对外转让或置换募投项目的具体原因； （二） 已使用募集资金投资该项目的金额； （三） 该项目完工程度和实现效益； （四） 换入项目的基本情况、可行性分析和风险提示（如适用）； （五） 转让或置换的定价依据及相关收益； （六） 保荐人或者独立财务顾问对转让或置换募投项目的意见； （七） 转让或置换募投项目尚需提交股东会审议的说明。 第五章募集资金使用管理与监督 第二十四条 公司财务部应当对募集资金的使用情况设立台账，详细记录募集资金的支出情况和募集资金项目的投入情况。公司内审部应当至少每 半年对募集资金的存放与使用情况检查一次，并及时向审计委员会 报告检查结果。公司审计委员会认为公司募集资金管理存在违规情 形、重大风险或者公司内审部没有按前款规定提交检查结果报告的，应当及时向董事会报告。董事会应当在收到报告后及时向上海证券 交易所报告并公告。 第二十五条 公司董事会应当持续关注募集资金和超募资金（如有）的实际管理与使用情况，每半年度全面核查募投项目的进展情况，编制、审议 并披露《募集资金专项报告》。相关专项报告应当包括募集资金和 超募资金的基本情况和本制度规定的存放、管理和使用情况。 募投项目实际投资进度与投资计划存在差异的，公司应当在《募集 资金专项报告》中解释具体原因。 年度审计时，公司应当聘请会计师事务所对募集资金存放、管理和 使用情况出具鉴证报告，并于披露年度报告时一并披露。 第二十六条 每个会计年度结束后，保荐人或者独立财务顾问应当对公司年度募集资金存放、管理和使用情况出具专项核查报告，并于公司披露年 度报告时一并披露。核查报告应当包括以下内容： （一）募集资金的存放、管理和使用及专户余额情况； （二）募集资金项目的进展情况，包括与募集资金投资计划进 度的差异； （三）用募集资金置换已投入募集资金投资项目的自筹资金情 况（如适用）； （四）闲置募集资金补充流动资金的情况和效果（如适用）； （五）闲置募集资金现金管理的情况（如适用）； （六）超募资金的使用情况（如适用）； （七）募集资金投向变更的情况（如适用）； （八）节余募集资金使用情况（如适用）； （九）公司募集资金存放、管理和使用情况是否合规的结论性 意见； （十）上海证券交易所要求的其他内容。 每个会计年度结束后，公司董事会应当在《募集资金专项报告》中 披露保荐人或者独立财务顾问专项核查报告和会计师事务所鉴证 报告的结论性意见。 公司应当配合保荐机构的持续督导、现场核查、以及会计师事务所 的审计工作，及时提供或者向银行申请提供募集资金存放、管理和 使用相关的必要资料。 保荐人或者独立财务顾问发现公司、商业银行未按约定履行募集资 金专户存储三方监管协议的，应当督促公司及时整改，并及时向上 海证券交易所报告。 第二十七条 公司及其控股股东和实际控制人、董事、高级管理人员等人员或机构违反本制度，致使公司遭受损失的，相关责任主体应当根据法律、法规的规定承担包括但不限于民事赔偿在内的法律责任。 第六章附则 第二十八条 本制度未尽事宜，公司应当依照有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行；本制度如与国家日后颁布的法律、法规、规 范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》相冲突时，按国家有 关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行，并尽快修 订，报董事会审议通过。 第二十九条 本制度所称“以上”、“以内”、“之前”含本数，“超过”、“低于”不含本数。 第三十条 本制度经公司董事会审议通过后生效，修改时亦同。 第三十一条 本制度由公司董事会负责解释。 盛泰智造集团股份有限公司 2025年8月 中财网
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