宗申动力(001696):公司重大信息内部报告制度
重大信息内部报告制度 （2025年8月修订） 第一章总则 第一条为规范重庆宗申动力机械股份有限公司（以下简称“公 司”）的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）等法律法规、规范性文件及《公司章程》《公司信息披露管理制度》的要求，结合本公司的实际情况，制定本制度。 第二条公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发 生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事 件时，按照本制度规定负有报告义务的单位、部门、人员，应当在 第一时间将相关信息向董事长报告，并知会董事会秘书的制度。 第三条本制度所称报告义务人包括公司董事、高级管理人员、 各部门负责人、各控股子公司负责人、公司派驻参股公司的董事、 监事和高级管理人员，以及公司各部门中重大事件的知情人等。 第四条本制度适用于公司实际控制人、控股股东、持有公司 5%以上股份的股东、公司各部门、各控股子公司及参股公司，并对 公司全体董事、高级管理人员、各部门负责人、各控股子公司负责 人、公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员及其他因工作 关系了解到公司重大事件的知情人具有约束力。 第二章重大信息的内容 第五条公司重大信息包括但不限于以下内容及其持续变更进程： （一）以定期报告方式进行公告的信息，包括年度报告、半年 度报告、季度报告所涉及到的各项信息； （二）拟提交公司董事会审议的事项； （三）拟提交公司审计委员会审议的事项； （四）发生或拟发生以下重大交易事项，包括：购买或出售资 产；对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；提供财务资助（含委托贷款等）；提供担保（含对控股子公司担保等）；租入或租出资产；委托或者受托管理资产和业务；赠与或受赠资产；债权或债务 重组；转让或者受让研发项目；签订许可协议；放弃权利（含放弃 优先购买权、优先认缴出资权利等）；其他重要交易。 上述事项中，提供担保事项无论金额大小，报告义务人均需履 行报告义务，如果被担保人于债务到期后十五个交易日内未履行还 款义务，或者被担保人出现破产、清算或其他严重影响其还款能力 的情形，报告义务人应当及时报告。 其余事项发生交易达到下列标准之一时报告义务人应履行报告 义务： 1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以 上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者 为准； 2、交易标的（如股权）涉及的资产净额占公司最近一期经审计 净资产的10%以上，且绝对金额超过1000万元，该交易涉及的资产 净额同时存在账面值和评估值的，以较高者为准； 3、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占 公司最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超 过1000万元； 4、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公 司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100 万元； 5、交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审 计净资产的10%以上，且绝对金额超过1000万元； 6、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过100万元。 上述指标计算中涉及数据为负值的，取其绝对值计算。 （五）发生或拟发生以下关联交易事项，包括：前款所述第 （四）项规定的交易事项；购买原材料、燃料、动力；销售产品、 商品；提供或接受劳务；委托或受托销售；存贷款业务；与关联人 共同投资；其他通过约定可能发生资源或义务转移的事项； 发生的关联交易（提供担保除外）达到下列标准之一的，应当 及时报告： 1、公司与关联自然人发生的交易金额在30万元以上的关联交 易； 2、公司与关联法人发生的交易金额在300万元以上，且占上市 公司最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上的关联交易。 上述关联人的认定，适用于《股票上市规则》的规定。 （六）重大诉讼和仲裁事项： 1、涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10％以上， 且绝对金额超过1000万元的重大诉讼、仲裁事项； 2、连续12个月内发生的诉讼和仲裁事项涉案金额累计达到前 款所述标准的； 3、涉及公司股东会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉 讼，证券纠纷代表人诉讼； 4、未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项， 但可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，应及时 报告。 （七）拟变更募集资金投资项目，基建或技改项目的立项等事 项； （八）业绩预告（业绩快报）和业绩预告（业绩快报）的修正； （九）利润分配和资本公积金转增股本事项； （十）公司股票交易的异常波动和传闻澄清； （十一）公司回购股份相关事项； （十二）公司发行可转换公司债券； （十三）公司及公司股东发生承诺事项； （十四）收购及相关股份权益变动； （十五）股权激励、员工持股计划； （十六）公司出现下列使公司面临重大风险情形的：发生重大 亏损或者遭受重大损失；重大债务、未清偿到期重大债务或重大债 权到期未获清偿；可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任； 计提大额资产减值准备；公司决定解散或者被有权机关依法责令关 闭；公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）；主要债务人出现资不抵债或进入破产程序，公司对相应债权未提取足额坏账准备；公司营业用主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押或者报废 超过总资产的30%；主要或全部业务陷入停顿；公司涉嫌犯罪被依 法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员 涉嫌犯罪被依法采取强制措施；公司或者公司控股股东、实际控制 人、董事、高级管理人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监 会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关 重大行政处罚；公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人 员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且 影响其履行职责；公司董事长或者总经理无法履行职责，除董事长 或者总经理外的公司其他董事、高级管理人员因身体、工作安排等 原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌 违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责； 上述事项涉及具体金额的，适用本条第（四）项中关于重大交 易事项的标准的规定。各部门、各下属公司对于无法判断其重要性 的信息须及时向董事会秘书咨询。 （十七）公司出现下列情形之一的：变更公司名称、公司章程、 股票简称、注册资本、注册地址、办公地址和联系电话等；公司合 并、分立、分拆；经营方针和经营范围发生重大变化；依据中国证 监会关于行业分类的有关规定，上市公司行业分类发生变更；变更 会计政策、会计估计；董事会审议通过发行新股或其它融资方案； 公司发行新股或者其他境内外发行融资申请、重大资产重组事项收 到相应的审核意见；持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股 情况或控制公司的情况发生或拟发生变更；公司董事长、总经理、 董事（含独立董事）提出辞职或发生变动；生产经营情况、外部条 件或生产环境发生重大变化（包括行业政策、产品价格、原材料采 购、销售方式发生重大变化等）；订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响；新颁布的法律、行政法规、 部门规章、政策可能对公司经营产生重大影响；聘任、解聘为公司 审计的会计师事务所；法院裁定禁止控股股东转让其所持股份；任 一股东所持公司5%以上的股份被质押、冻结、司法拍卖、托管或者 设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；获 得大额政府补贴等额外收益，转回大额资产减值准备或者发生可能 对上市公司的资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事 项。 第六条发生前条所列重要事项时，重大信息内部报告责任人应 提供的材料包括（但不限于）： （一）重大信息内部报告，包括发生重要事项的原因、各方基 本情况、重要事项内容、对公司经营的影响等； （二）重要事项所涉及的协议书或意向书（如有）； （三）重要事项所涉及的政府批文或法律文书（如有）； （四）中介机构关于重要事项所出具的意见书（如有）； （五）公司内部对重大事项审批的意见。 第三章重大信息内部报告程序和形式 第七条按照本制度规定负有重大信息报告义务的有关人员应在 知悉本制度第五条所述重大信息的第一时间立即以面谈或电话方式 向公司董事长报告并知会董事会秘书，并在24小时内将与重大信息 有关的书面文件直接递交或传真给公司董事会秘书，必要时应将原 件以特快专递形式送达。 第八条董事会秘书应按照相关法律法规、《股票上市规则》等 规范性文件及公司章程的有关规定，对上报的重大信息进行分析判 断，如需履行信息披露义务时，董事会秘书应立即向公司董事会进 行汇报，提请公司董事会履行相应程序，并按照相关规定予以公开 披露。 第九条重大信息内部报告的传递程序： （一）公司各部门、各控股子公司知道或应该知道重要事项的 具体业务经办人员，于确定事项发生或拟发生当日向相关重大信息 内部报告责任人报告； （二）相关重大信息内部报告责任人实时组织编写重大信息内 部报告，准备相关材料，并对报告和材料的真实性、准确性、完整 性且没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏进行审核； （三）相关重大信息内部报告责任人将重大信息内部报告及相 关资料提交董事会秘书进行审核、评估； （四）相关重大信息内部报告责任人将重大信息内部报告及相 关资料提交分管领导、总经理审签，或根据公司行政办公会议管理 规定，按实际需要提交相应的行政办公会议研究、审核； （五）董事会秘书组织将确定需要履行信息披露义务的重大信 息内部报告及相关资料提交董事长审定，对确定需要提交董事会、 审计委员会或股东会审批的重要事项，提交董事会、审计委员会或 股东会会议审批； （六）完成所有审批流程后，公司董事会秘书发布披露事项公 告及相关材料，并报送监管机构； （七）公司董事会秘书及相关重大信息内部报告责任人整理披 露事项材料并进行归档。 第十条当本制度第五条所列事项触及下列时点时，重大信息内 部报告责任人应及时向董事会秘书进行书面报告，并保证报告的真 实、准确、完整，且不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏： （一）公司各部门或控股子公司拟将重要事项提交董事会或审 计委员会审议时； （二）有关各方拟就该重要事项进行协商或谈判时； （三）重大信息内部报告责任人及其他知情人员知道或应该知 道该重要事项时。 第十一条按照本制度规定，以书面形式报送重大信息的相关材 料，包括但不限于： 1、发生重要事项的原因、各方基本情况、重要事项内容、对公 司经营的影响等； 2、所涉及的协议书、意向书、协议、合同等； 3、所涉及的政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等； 4、中介机构关于重要事项所出具的意见书； 5、公司内部对重大事项审批的意见。 第十二条重大信息内部报告责任人应及时向董事会秘书报告已 披露重要事项的进展情况，包括： （一）董事会决议、股东会决议的执行情况； （二）就已披露的重要事项与当事人签署意向书或协议书的， 应及时报告意向书或协议书主要内容，或者已签署的意向书或协议 书发生重大变更、中止甚至被解除、终止的，应及时报告相关情况 及原因； （三）重要事项被有关部门批准或否决的； （四）重要事项及主要标的逾期未完成的； （五）重要事项出现其他可能对公司产生较大影响的进展或变 化的。 第四章重大信息内部报告的管理 第十三条公司实行重大信息实时报告制度。公司实际控制人、 控股股东、持有公司5%以上股份的股东、各部门、各控股子公司及 参股公司出现、发生或即将发生第二章情形时，重大信息内部报告 责任人应将有关信息向公司董事长报告并知会董事会秘书，确保及 时、真实、准确、完整、没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。 第十四条重大信息内部报告责任人为： （一）公司董事、高级管理人员，各部门负责人； （二）公司控股子公司负责人、分支机构负责人； （三）公司派驻参股企业的董事、监事和高级管理人员； （四）公司控股股东、实际控制人； （五）持有公司5%以上股份的股东。 重大信息内部报告责任人的职责包括： （一）负责并敦促相关工作人员做好对重大信息的收集、整理； （二）组织编写重大信息内部报告，并提交报告； （三）对报告的真实性、准确性、完整性且没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏进行审核； （四）及时学习和了解法律、法规、规章对信息披露的有关规 定； （五）负责做好与公司重大信息内部报告有关的保密工作。 第十五条重大信息报送资料需由第一责任人签字后方可报送董 事长和董事会秘书。 第十六条重大信息内部报告责任人及其他知情人员在信息披露 前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄露公司的内 幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵股票及其衍生品种交易 价格。公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定媒体，不得以 新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。 第十七条对因瞒报、漏报、误报导致重大事项未及时上报或报 告失实的，公司追究相关责任人的责任；如因此导致信息披露违规，由负有报告义务的有关人员承担责任；给公司造成严重影响或损失 的，可给予负有报告义务的有关人员处分。 第十八条董事会办公室建立重大信息内部报告档案，作为对重 大信息内部报告责任人考核的依据，其考核意见作为各部门、各子 公司及相关责任人年度考评的重要指标和依据。 第五章附则 第十九条本制度未尽事宜，按有关法律、法规和规范性文件及 《公司章程》的规定执行。本制度如与国家日后颁布的法律、法规 和规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》相冲突，按国家 有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定执行，并参照 修订后报董事会审议通过。 第二十条本制度之修订及解释权属于公司董事会。 第二十一条本制度经公司董事会审议通过之日起执行，修改时 亦同。 中财网
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