|
仟源医药(300254):2025年半年度募集资金存放、管理与使用情况的专项报告
| 时间：2025年08月26日 14:31:31 中财网 |
山西仟源医药集团股份有限公司
2025年半年度募集资金存放、管理与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上市公司募集资金监管规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》等有关规定，山西仟源医药集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了2025年半年度募集资金存放、管理与使用情况的专项报告，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
1、2020年度向特定对象发行股票募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意山西仟源医药集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2273号）批复，公司以简易程序向2名特定对象发行人民币普通股（A股）19,662,921股，每股发行价格7.12元，募集资金总额为人民币139,999,997.52元，扣除发行费用人民币6,419,432.89元，募集资金净额为人民币133,580,564.63元（以下简称“2020年度向特定对象发行股票募集资金”）。公司于2020年9月29日收到扣除承销商承销及保荐费用5,000,000.00元后的募集资金134,999,997.52元。上述募集资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，出具了信会师报字[2020]第ZA15700号验资报告。
2、2021年度向特定对象发行股票募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意山西仟源医药集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕677号）批复，公司以简易程元，募集资金总额为人民币109,999,994.52元，扣除发行费用人民币5,909,596.70元，募集资金净额为人民币104,090,397.82元（以下简称“2021年度向特定对象发行股票募集资金”）。公司于2022年4月21日收到扣除承销商承销及保荐费用4,750,000.00元后的募集资金105,249,994.52元，上述募集资金到位情况业经立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）验证，出具了立信中联验字[2022]D-0014号验资报告。
（二）以前年度募集资金使用情况
截至2024年12月31日，本公司已使用2020年度向特定对象发行股票募集资金126,525,922.29元，其中：（1）投入“杭州仟源保灵药业有限公司年产3亿片药品固体制剂生产线技改项目”300,000.00元；（2）投入“杭州仟源保灵药业有限公司药品研发项目”8,444,000.00元；（3）投入“新药研发项目”33,432,579.77元；（4）使用募集资金18,580,845.34元偿还银行借款（另使用自有资金偿还6,419,154.66元）；（5）永久补充流动资金65,768,497.18元。此外公司取得闲置募集资金现金管理收益和利息收入合计2,674,658.60元，使用募集资金支付发行费用1,802,595.14元、支付银行手续费727.90元。
截至2024年12月31日止，本公司已使用2021年度向特定对象发行股票募集资金92,514,469.94元，用于投入“药品研发项目”。此外公司取得闲置募集资金现金管理收益和利息收入合计2,002,091.23元，使用募集资金支付发行费用1,512,610.75元，支付银行手续费810.00元。
（三）本报告期募集资金使用情况及结余情况
1、公司2020年度向特定对象发行股票募集资金使用情况及结余情况
单位：人民币元
| 项目 | 金额 |
| 截至2024年12月31日募集资金余额 | 9,345,410.79 |
| 减：新药研发项目投入 | 2,873,535.98 |
| 加：闲置募集资金现金管理收益和利息收入 | 41,638.51 |
| 截至2025年6月30日募集资金余额 | 6,513,513.32 |
单位：人民币元
| 项目 | 金额 |
| 截至2024年12月31日募集资金余额 | 13,224,195.06 |
| 减：药品研发项目投入 | 6,211,240.59 |
| 加：闲置募集资金现金管理收益和利息收入 | 50,263.45 |
| 截至2025年6月30日募集资金余额 | 7,063,217.92 |
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金管理和运用，保护投资者利益，公司依照《公司法》、《证券法》、《上市公司募集资金监管规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》。
1、公司2020年度向特定对象发行股票募集资金管理情况
公司于2020年9月开设了一个募集资金储存专户，账户名称及账号分别为：大同银行股份有限公司御滨园支行，账号：8868800801399000191261。公司于2020年9月与保荐机构粤开证券股份有限公司及上述专户存储银行签订了募集资金三方监管协议，该协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议范本》不存在重大差异。大同银行股份有限公司御滨园支行的募集资金账户已于2020年12月注销。
因2020年度向特定对象发行股票募集资金的2项投资项目实施主体为本公司之孙公司杭州仟源保灵药业有限公司（以下简称“仟源保灵”），仟源保灵已于2020年12月开设了两个募集资金存储专户，账户名称及账号分别为：上海浦东发展银行股份有限公司杭州和睦支行，账号：95220078801700000742；中信银行杭州凤起支行，账号：8110801012502097049，中信银行杭州凤起支行募集资金账户已于2022年10月注销。
2021年1月，公司与太平洋证券签署了《山西仟源医药集团股份有限公司2020年度创业板以简易程序向特定对象发行股票之持续督导承接协议》，太平洋证券承接公司2020年度创业板以简易程序向特定对象发行股票持续督导工作。
2021年，太平洋证券与公司、存放募集资金的商业银行中信银行股份有限公司杭州分行与上海浦东发展银行股份有限公司杭州分行分别签署了《募集资金三方监管协议》，对本次募集资金进行监管。仟源保灵与太平洋证券以及存款银行签订的募集资金三方监管协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议范本》不存在重大差异。
报告期内，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
2、公司2021年度向特定对象发行股票募集资金管理情况
公司于2022年4月开设了一个募集资金储存专户，账户名称及账号分别为：山西银行股份有限公司大同御滨园支行，账号：2009800000001476；公司于2022年5月与保荐机构太平洋证券股份有限公司及上述专户存储银行签订了募集资金三方监管协议，该协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议范本》不存在重大差异。山西银行股份有限公司大同御滨园支行的募集资金账户已于2022年6月注销。
因2021年度向特定对象发行股票募集资金的投资项目实施主体为本公司之孙公司杭州仟源保灵药业有限公司，仟源保灵于2022年5月开设了一个募集资金存储专户，账户名称及账号分别为：广发银行股份有限公司杭州分行，账号：9550880068029200307。
2022年6月，太平洋证券与公司、仟源保灵及存放募集资金的商业银行广发银行股份有限公司杭州分行签署了《募集资金四方监管协议》，对本次募集资金进行监管。本公司、仟源保灵与太平洋证券以及存储银行签订的募集资金四方监管协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议范本》不存在重大差异。
报告期内，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
（二）募集资金专户储存情况
截至2025年6月30日，公司募集资金专户储存情况如下：
单位：人民币元
| 募集年份 | 银行名称 | 账号 | 初始存放日 | 初始存放金额 | 截止日余额 | 存储 方式 |
| 2020年度向特 定对象发行股 票 | 大同银行股份 有限公司御滨 园支行 | 886880080139900 0191261 | 2020-9-29 | 134,999,997.52 （注） | 已销户 | |
| 上海浦东发展 银行股份有限 公司杭州和睦 支行 | 952200788017000 00742 | 2020-12-3 | 50,000,000.00 | 6,513,513.32 | 活期 | |
| 募集年份 | 银行名称 | 账号 | 初始存放日 | 初始存放金额 | 截止日余额 | 存储 方式 |
| 中信银行杭州 凤起支行 | 811080101250209 7049 | 2020-12-3 | 65,000,000.00 | 已销户 | ||
| 小计 | 6,513,513.32 | |||||
| 2021年度向特 定对象发行股 票 | 山西银行股份 有限公司大同 御滨园支行 | 200980000000147 6 | 22-4-21 | 105,249,994.52 (注) | 已销户 | |
| 广发银行股份 有限公司杭州 分行 | 955088006802920 0307 | 22-6-6 | 103,784,277.44 | 7,063,217.92 | 活期 | |
| 小计 | 7,063,217.92 | |||||
| 合计 | 13,576,731.24 |
三、2025年半年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
1、本公司2020年度向特定对象发行股票募集资金实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。
2、本公司2021年度向特定对象发行股票募集资金实际使用情况详见附表2《募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，本公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更的情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
报告期内，本公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，本公司不存在用闲置募集资金临时补充流动资金的情况。
（五）用闲置募集资金进行现金管理情况
报告期内，本公司不存在用闲置募集资金进行现金管理情况。
（六）节余募集资金使用情况
报告期内，本公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。
（七）超募资金使用情况
报告期内，本公司不存在超募资金使用情况。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
截至2025年6月30日，2020年向特定对象发行股票募集资金余额（含利息）为6,513,513.32元，尚未使用募集资金占2020年向特定对象发行股票募集资金净额的比例为4.88%，尚未使用的募集资金余额将继续用于“杭州仟源保灵药业有限公司新药研发项目”。
截至2025年6月30日，2021年向特定对象发行股票募集资金余额（含利息）为7,063,217.92元，尚未使用募集资金占2021年向特定对象发行股票募集资金净额的比例为6.79%，尚未使用的募集资金余额将继续用于“药品研发项目”。
（九）募集资金使用的其他情况
报告期内，本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、改变募投项目的资金使用情况
（一）改变募集资金投资项目情况表
1、2021年度改变募集资金投资项目的资金使用情况详见本报告附表3。
2、2022年度改变募集资金投资项目的资金使用情况详见本报告附表3。
3、2023年度改变募集资金投资项目的资金使用情况详见本报告附表3。
4、2024年度未发生改变募集资金投资项目的资金使用情况。
5、2025年1-6月未发生改变募集资金投资项目的资金使用情况。
（二）未达到计划进度及改变后的项目可行性发生重大变化的情况
2020年向特定对象发行股票募集资金投资项目“新药研发项目之罗沙司他及胶囊”公司于2021年6月立项，国家药品监督管理局直至2023年5月才公布其参比制剂，造成公司“新药研发项目之罗沙司他及胶囊”的研发进程有所延后。
目前根据该项目实际研究进度，公司经审慎研究决定将罗沙司他及胶囊开发研究项目达到预定可使用状态延期至2026年12月31日。
公司于2024年12月24日召开第五届董事会第二十四次会议审议通过《关于部分募投项目延期的议案》，董事会同意公司将“新药研发项目之罗沙司他及胶囊”的研发项目建设周期做相应调整。同日，公司召开第五届监事会第十八次会议，审议通过《关于部分募投项目延期的议案》，监事会同意公司本次部分募集资金投资项目延期。
（三）改变后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况“新药研发项目”、“药品研发项目”均属于技术研究开发类项目，不直接产生经济效益，其最终成果以新产品的形式体现。通过实施本项目能够切实有效提高募集资金的使用效率，进一步提升公司的品牌影响力，优化产品结构，增强公司的核心竞争力，有利于公司长期可持续发展。
（四）募集资金投资项目已对外转让或置换情况
报告期内，本公司无募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的募集资金使用相关信息不存在披露不及时、不真实、不准确、不完整的情形。报告期内，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
山西仟源医药集团股份有限公司
董事会
二〇二五年八月二十六日
附表1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：山西仟源医药集团股份有限公司 2025年1-6月 单位：万元
| 13,358.06 | 报告期投入募集资金 总额 | |||||||
| 已累计投入募集资金 总额 | ||||||||
| 10,625.60 | ||||||||
| 79.54% | ||||||||
| 是否已改变项目 （含部分改变） | 募集资金 承诺投资 总额 | 调整后投 资总额(1) | 本报告 期投入 金额 | 截至期末累计投 入金额(2) | 截至期末投资进度 （%） (3)＝(2)/(1) | 项目达到预 定可使用状 态日期 | 本报告 期实现 的效益 | 是否达 到预计 效益 |
| 是 | 6,500.00 | 30.00 | 30.00 | 100.00 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | |
| 是 | 6,470.00 | 6,576.85 | 100.00 | 2022年11月 9日 | 不适用 | 不适用 | ||
| 是 | 5,000.00 | 844.40 | 844.40 | 100.00 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | |
| 是 | 4,155.60 | 287.35 | 3,630.61 | 87.37 | 2026年12月 31日（注2） | 不适用 | 不适用 | |
| 否 | 2,500.00 | 1,858.06 | 1,858.08 | 100.00（注1） | 2020年12月 3日 | 不适用 | 不适用 | |
| 14,000.00 | 13,358.06 | 287.35 | 12,939.94 | |||||
注2：“新药研发项目之精氨酸培哚普利片”已于2024年11月30日获得《药品注册证书》，项目已达到预定可使用状态；“新药研发项目之
罗沙司他及胶囊”项目的预定可使用状态日期已延期至2026年12月31日。
附表2：
募集资金使用情况对照表
编制单位：山西仟源医药集团股份有限公司 2025年1-6月 单位：万元
| 10,409.04 | 本报告期投入募集资 金总额 | |||||||
| 已累计投入募集资金 总额 | ||||||||
| 4,050.00 | ||||||||
| 38.91% | ||||||||
| 是否已改变项目 （含部分改变） | 募集资金 承诺投资 总额 | 调整后投 资总额(1) | 本报告 期投入 金额 | 截至期末累计投 入金额(2) | 截至期末投资进度 （%） (3)＝(2)/(1) | 项目达到预定 可使用状态日 期 | 本报告 期实现 的效益 | 是否达 到预计 效益 |
| 是 | 11,000.00 | 10,409.04 | 621.12 | 9,872.57 | 94.85 | 2026-3-31（除 CH2021H002外） /2027-10-31 （CH2021H002） | 不适用 | 不适用 |
| 11,000.00 | 10,409.04 | 621.12 | 9,872.57 | |||||
改变募集资金投资项目情况表
编制单位：山西仟源医药集团股份有限公司 单位：万元
| 对应的原承诺项目 | 改变后项目拟投 入募集资金总额 (1) | 本报告期实际 投入金额 | 截至期末实际累计 投入金额(2) | 截至期末投资 进度（%） (3)=(2)/(1) | 项目达到预定可 使用状态日期 | 本报告期 实现的效 益 | 是否达到预 计效益 |
| 杭州仟源保灵药业有 限公司药品研发项目 | 4,155.60 | 287.35 | 3,630.61 | 87.37 | 2024-11-30（精氨 酸培哚普利片）/ 2026-12-31（罗沙 司他及胶囊） | 不适用 | 不适用 |
| 杭州仟源灵药业有限 公司年产3亿片药品 固体制剂生产线技改 项目 | 6,470.00 | 6,576.85 | 100.00 | 2022年11月9日 | 不适用 | 不适用 | |
| 药品研发项目 | 10,409.04 | 621.12 | 9,872.57 | 94.85 | 2026-3-31 （ 除 CH2021H002 外） /2027-10-31 （CH2021H002） | 不适用 | 不适用 |
中财网