德福科技(301511):国泰海通证券股份有限公司关于九江德福科技股份有限公司2025半年度持续督导跟踪报告
|
时间：2025年08月26日 16:35:52 中财网 |
|
原标题:
德福科技:
国泰海通证券股份有限公司关于九江
德福科技股份有限公司2025半年度持续督导跟踪报告
国泰海通证券股份有限公司
关于九江
德福科技股份有限公司
2025半年度持续督导跟踪报告
| 保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：德福科技（301511） |
| 保荐代表人姓名：明亚飞 | 联系电话：021-38677537 |
| 保荐代表人姓名：杨志杰 | 联系电话：021-38674721 |
一、保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 |
| 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月查询 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
文件一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东会次数 | 0次，已事前审阅相关议案及决议 |
| （2）列席公司董事会次数 | 0次，已事前审阅相关议案及决议 |
| （3）列席公司监事会次数 | 0次，已事前审阅相关议案及决议 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 0次，拟于2025年下半年开展 |
| 项目 | 工作内容 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 不适用 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 不适用 |
| 6.发表专项意见情况 | |
| （1）发表专项意见次数 | 3次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 |
| 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 0次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8.关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 否 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 0次，拟于2025年下半年开展 |
| （2）培训日期 | 不适用 |
| （3）培训的主要内容 | 不适用 |
| 11.上市公司特别表决权事项（如有） | |
| （1）持有特别表决权股份的股东是否持续符
合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
第4.4.3条的要求； | 不适用 |
| （2）特别表决权股份是否出现《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》第4.4.8条规定的
情形并及时转换为普通股份； | 不适用 |
| （3）特别表决权比例是否持续符合《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》的规定； | 不适用 |
| （4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥
用特别表决权或者其他损害投资者合法权益
的情形； | 不适用 |
| （5）上市公司及持有特别表决权股份的股东
遵守《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 | 不适用 |
| 项目 | 工作内容 |
| 第四章第四节其他规定的情况。 | |
| 12.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3.股东会、董事会运作 | 无 | 不适用 |
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 未发生变动 | 不适用 |
| 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6.关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8.购买、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9.其他业务类别重要事项（包括对外投
资、风险投资、委托理财、财务资助、
套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10.发行人或者其聘请的证券服务机构
配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方
面的重大变化情况） | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解
决措施 |
| 1.关于股份锁定及减持意向的承诺 | 是 | 不适用 |
| 2.稳定股价的预案及相关承诺 | 是 | 不适用 |
| 3.关于首次公开发行股票并上市申请
文件真实性、准确性、完整性的承诺 | 是 | 不适用 |
| 4.关于对欺诈发行上市的股份回购和
股份买回承诺 | 是 | 不适用 |
| 5.依法承担赔偿责任的承诺 | 是 | 不适用 |
| 6.关于填补被摊薄即期回报的措施及 | 是 | 不适用 |
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解
决措施 |
| 承诺 | | |
| 7.关于利润分配政策的承诺 | 是 | 不适用 |
| 8.关于减少和规范关联交易的承诺函 | 是 | 不适用 |
| 9.避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
| 10.关于股东信息披露专项承诺 | 是 | 不适用 |
| 11.未履行承诺事项的约束措施 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 无 |
| 2.报告期内中国证监会和本
所对保荐人或者其保荐的公
司采取监管措施的事项及整
改情况 | 原国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）换股
吸收合并原海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）
事项已获得中国证券监督管理委员会核准批复，本次合并交
易已于 2025年3月14日（即“交割日”）完成交割，自该
日起，存续公司国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国
泰海通”）承继及承接原海通证券的权利与义务。存续公司国
泰海通，自2025年3月14日合并交割日后，受到中国证监
会及深交所处罚和监管措施情况如下：2025年5月23日，
因中鼎恒盛气体设备（芜湖）股份有限公司首次公开发行股
票并在创业板上市过程中，未按照相关规则要求和深交所审
核问询的要求充分关注发行人内部控制的有效性，核查程序
执行不到位，发表的核查意见不准确，深圳证券交易所对国
泰海通给予通报批评的纪律处分。 |
| 3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
五、其他说明
本报告不构成对上市公司的任何投资建议，保荐机构提醒投资者认真阅读上市公司审计报告、年度报告等信息披露文件。
（以下无正文）
中财网
