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国泰环保(301203):国信证券关于国泰环保2025年半年度持续督导跟踪报告
| 时间：2025年08月26日 17:25:40 中财网 |
关于杭州国泰环保科技股份有限公司
2025年半年度持续督导跟踪报告
| 保荐人名称：国信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：国泰环保 |
| 保荐代表人姓名：陈敬涛 | 联系电话：0755-22940469 |
| 保荐代表人姓名：徐怡 | 联系电话：0755-22940481 |
| 项 目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 |
| 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 1次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东会次数 | 2次 |
| （2）列席公司董事会次数 | 1次 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 0次 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 不适用 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 不适用 |
| 6.发表独立意见情况 | |
| （1）发表独立意见次数 | 5次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 |
| 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 0次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展情况或整改情况 | 不适用 |
| 8．关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 否 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或整改情况 | 不适用 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 0次 |
| （2）培训日期 | 不适用 |
| （3）培训的主要内容 | 不适用 |
| 11.上市公司特别表决权事项（如有） | |
| （1）持有特别表决权股份的股东是否持续符合《创业 板股票上市规则》第 4.4.3 条的要求 | 不适用 |
| （2）特别表决权股份是否出现《创业板股票上市规则》 第 4.4.8 条规定的情形并及时转换为普通股份 | 不适用 |
| （3）特别表决权比例是否持续符合《创业板股票上市 规则》的规定 | 不适用 |
| （4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特别表 决权或者其他损害投资者合法权益的情形 | 不适用 |
| （5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵守《创 业板股票上市规则》第四章第四节其他规定的情况 | 不适用 |
| 12.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
| 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1．信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2. 公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3．股东会、董事会运作 | 无 | 不适用 |
| 4．控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5．募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6．关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7．对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8．收购、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9．其他业务类别重要事项（包括对 外投资、风险投资、委托理财、财 务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10．发行人或其聘请的证券服务机 构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11．其他（包括经营环境、业务发 展、财务状况、管理状况、核心技 术等方面的重大变化情况） | 国泰环保于 2025年8月 18 日披露了《关于公司控股 股东、 实际控制人、 董 事长被采取留置措施的公 告》（公告编号：2025-021）， 陈柏校先生被杭州市临平 区监察委员会立案调查并 实施留置 | 持续督导机构将继续关注 上述事项的进展情况，并 督促公司严格按照有关法 律、法规的规定和要求， 及时履行信息披露义务 |
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
| 1．关于股份锁定承诺 | 是 | 不适用 |
| 2．关于所持股份的持股意向及减持意向 | 是 | 不适用 |
| 3．关于上市后三年内稳定股价的承诺 | 是 | 不适用 |
| 4. 关于招股说明书不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏方面的承诺 | 是 | 不适用 |
| 5. 关于填补摊薄即期回报的措施及承诺 | 是 | 不适用 |
| 6. 关于欺诈发行上市的股份买回承诺 | 是 | 不适用 |
| 7. 关于减少或避免关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
| 8. 关于利润分配的承诺 | 是 | 不适用 |
| 9．关于股份回购和股份买回的措施与承诺 | 是 | 不适用 |
| 10. 关于避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
| 11．关于股东信息披露的承诺 | 是 | 不适用 |
| 报告事项 | 说 明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 无 |
| 2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或其保 荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 | 无 |
| 3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
【本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于杭州国泰环保科技股份有限公司2025年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页】
保荐代表人：
陈敬涛 徐 怡
国信证券股份有限公司
年 月 日
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