哈尔斯(002615):2024年员工持股计划预留份额分配（第二批）
浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司 关于2024年员工持股计划预留份额分配（第二批）的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年8月19日召开2024年员工持股计划（以下简称“员工持股计划”或“本员工持股计划”）管理委员会第五次会议和第六届董事会薪酬与考核委员会第八次会议，于2025年8月24日召开第六届董事会第十六次会议和第六届监事会第十五次会议，审议通过了《关于2024年员工持股计划预留份额分配（第二批）的议案》，同意对2024年员工持股计划预留份额进行分配。现将有关事项说明如下：一、2024年员工持股计划实施进展 1、公司分别于2024年3月15日召开了第六届董事会第七次会议和第六届监事会第六次会议、于2024年4月3日召开了2024年第三次临时股东大会，审议通过了《关于＜公司2024年员工持股计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于＜公司2024年员工持股计划管理办法＞的议案》等相关议案。具体内容详见公司分别于2024年3月16日、4月8日在巨潮资讯网上披露的相关公告。 2、2024年5月21日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》，公司回购专用证券账户持有的5,570,000股公司股票已过户至“浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司－2024年员工持股计划”，过户价格为3.27元/股。 3、2024年5月27日，公司2024年员工持股计划第一次持有人会议审议通过了《关于设立公司2024年员工持股计划管理委员会的议案》《关于选举2024年员工持股计划管理委员会委员的议案》等相关议案，本员工持股计划设立管理委员会，作为本员工持股计划的日常监督管理机构，代表持有人行使股东权利。 4、2024年10月25日，公司召开第六届董事会第十一次会议和第六届监事价格的议案》《关于2024年员工持股计划预留份额分配（第一批）的议案》。 因公司已实施完毕2023年度利润分配方案，董事会根据公司《2024年度员工持股计划（草案）》的相关规定，将2024年度员工持股计划的股份受让价格由3.27/ 3.17 / 2024 元股调整为 元股，并对 年员工持股计划的预留份额进行分配。 5、2024年12月27日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》，公司回购专用证券账户持有的1,990,000股公司股票已过户至“浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司—2024年员工持股计划”，过户价格为3.17元/股。 6 2025 3 5 2024 、 年 月 日，公司 年员工持股计划第二次持有人会议审议通 过了《关于变更2024年员工持股计划管理委员会委员的议案》，为加强公司2024年员工持股计划合规运作水平，提高管理委员会运作效率，选举潘诗然女士为公司2024年员工持股计划管理委员会委员，任期为2024年员工持股计划的存续期。 同日召开的2024年员工持股计划管理委员会会议，选举沈康先生为管理委员会2024 主任，任期为 年员工持股计划的存续期。 7、2025年8月24日，公司召开第六届董事会第十六次会议和第六届监事会第十五次会议，审议通过了《关于调整2024年员工持股计划预留授予部分受让价格的议案》《关于2024年员工持股计划预留份额分配（第二批）的议案》。 因公司已实施完成了2024年前三季度权益分派、2024年度权益分派，根据公司2024 2024 年员工持股计划的规定，公司 年员工持股计划预留授予部分受让股份的价格由3.17元/股调整为2.92元/股，并同意对2024年员工持股计划的预留份额进行（第二批）分配。 二、2024年员工持股计划预留份额的分配情况 为满足公司可持续发展的需要及不断吸引和留住优秀人才，本期员工持股计2023 6 2 2023 划设置了预留份额，预留份额的股票来源为公司在 年 月 日至 年 11月17日期间通过回购专用证券账户回购的公司股票。 根据公司《2024年员工持股计划（草案）》规定“本期员工持股计划拟预留389.8629万股作为预留份额，占本期持股计划份额总数的38.2270%，如首次授予部分出现员工放弃认购情形，管理委员会可将该部分权益份额重新分配给符630 合条件的员工或计入预留份额”。公司本员工持股计划首次拟授予 万股，由于存在部分员工放弃认购情形，导致实际非交易过户数量为557万股，故首次授予部分未分配权益份额将计入预留份额。 2024年10月25日，公司召开第六届董事会第十一次会议和第六届监事会第十次会议，审议通过了《关于2024年员工持股计划预留份额分配（第一批）285 27.9449% 的议案》。本次预留授予股数为 万股，占本期持股计划份额总数的 。 根据参与对象实际认购和最终缴款的查验结果，公司2024年员工持股计划预留授予部分（第一批）实际参与认购的员工总数为29人，共计认购本期员工持股计划预留授予份额6,308,300份，每份份额为1元，共计缴纳认购资金6,308,300元，对应认购公司回购专用证券账户库存股199万股。 263.8629 根据上述预留分配情况，本员工持股计划预留部分股份尚有 万股 待分配。 根据公司《2024年员工持股计划（草案）》的相关规定，本员工持股计划管理委员会及公司董事会同意本次预留份额7,704,796.68份（对应股票数量为2,638,629股）由符合条件的不超过65名参与对象进行认购，认购价格同本员工持股计划其他持有人受让价格（考虑除权、除息调整因素）。预留份额（第二批）分配情况如下：
2、本次预留份额认购实施后，全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的10%，任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额的1%（不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励已获得的股份）。 3、根据《2024年员工持股计划（草案）》规定，在董事会决议公告日至本员工持股计划购买回购股份期间，公司若发生派发现金红利，自股价除权除息之日起，该标的股票的受让价格做相应的调整。由于公司已实施完毕2024年前三季度利润分配及2024年度利润分配方案，因此本员工持股计划预留份额的受让价格由3.17元/股调整为2.92元/股。 三、预留份额分配后的锁定期及业绩考核设置 （一）预留份额锁定期 1、本员工持股计划预留授予部分所获标的股票分两期解锁，解锁时点分别为自公司公告预留授予部分最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起满12个月、24个月，每期解锁的标的股票比例分别为50%、50%，具体如下：第一批解锁时点：为自公司公告预留授予部分最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算满12个月，解锁股份数为本员工持股计划所持标的股票总数的50%。 第二批解锁时点：为自公司公告预留授予部分最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算满24个月，解锁股份数为本员工持股计划所持标的股50% 票总数的 。 本员工持股计划所取得标的股票，因上市公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份，亦应遵守上述股份锁定安排。 2、额外锁定期 本员工持股计划的额外锁定期根据持有人的自愿承诺执行，具体规定如下：1 3 （）所有持有人自愿承诺在每批次锁定期届满之日起的 个月内不以任何形式分配当批次已满足解锁条件的标的股票权益。 （2）在额外锁定期届满后至存续期届满前，本员工持股计划将根据员工持股计划的安排和当时市场的情况决定是否卖出股票。 （3）为避免疑问，满足解锁条件的持有人在额外锁定期内发生异动不影响3 锁定期届满之日起的 个月后其持有份额的解锁与分配。 3、本员工持股计划的交易限制 本员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会、深交所关于股票买卖相关规定，在下列期间不得买卖公司股票： （1）公司年度报告、半年度报告公告前15日内； 2 5 （）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 日内； （3）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日起或者在决策过程中，至依法披露之日止； （4）中国证监会及深交所规定的其它期间。 （二）业绩考核 1 、公司层面业绩考核 本员工持股计划预留授予部分员工持股计划考核年度为2025-2026年，具体考核内容如下：
2、以本计划草案公告日为截点，员工持股计划有效期内，若未来子公司出现转让、退出情形，则应剔除该子公司当年度对公司合并报表的影响，基数年2023年的基数值作同步剔除和调整。 根据公司层面业绩考核完成情况，公司层面的解锁比例如下表所示：
2、个人层面绩效考核 本员工持股计划预留授予部分员工持股计划将根据公司绩效考核相关制度对个人进行绩效考核，考核年度为2025-2026年，依据个人绩效考核结果确定持有人最终解锁的标的股票权益数量具体如下：
持有人对应考核当年计划解锁的额度因个人层面绩效考核原因不能解锁的，其未解锁的持股计划权益和份额可由管理委员会决定收回并按照其原始出资额与净值两者孰低值返还持有人。管理委员会在收回份额后，可以部分或全部转让给其他持有人或者符合本员工持股计划规定条件的新增参与人，或者在对应批次标的股票的锁定期届满后出售所获得的资金由管理委员会分配给其他持有人或归公司所有。 本员工持股计划关于预留份额的其他规定按照公司《2024年员工持股计划（草案）》及其摘要、《2024年员工持股计划管理办法》执行。 四、2024年员工持股计划的会计处理 按照《企业会计准则第11号——股份支付》的规定：完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，应当以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。 公司将依据《企业会计准则第11号——股份支付》的规定进行相应会计处理。本员工持股计划对公司经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。 五、董事会薪酬与考核委员会意见 公司2024年员工持股计划（第二批）的预留份额分配事项的决策程序合法、有效，不存在损害本公司及全体股东利益的情形；预留份额分配系员工在依法合规、自愿参与、风险自担的原则上参与的，不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本次员工持股计划预留份额分配的情形；亦不存在本公司向员工持股计划预留份额认购对象提供垫资、担保、借贷等财务资助或其他财务资助的计划或安排的情形。 六、监事会意见 2024 监事会认为：公司 年员工持股计划（第二批）的预留授予条件已达到，公司不存在《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等法律、法规及规范性文件的禁止实施员工持股计划的情形。公司审议本次员工持股计划预留份额（第二批）分配议案的决策程序合法、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本次员工持股计划的情形，有利于进一步激活员工创造性与自驱力，有利于公司可持续发展。 七、其他说明 公司将持续关注本次员工持股计划的实施进展情况，并严格按照相关法律法规的规定，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者关注相关公告，并注意投资风险。 八、备查文件 1、第六届董事会第十六次会议决议； 2、第六届监事会第十五次会议决议； 3、2024年员工持股计划管理委员会第五次会议决议； 4 、第六届董事会薪酬与考核委员会第八次会议决议。 特此公告。 浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司董事会 2025年8月26日 中财网
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