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海南矿业(601969):海南矿业股份有限公司总裁工作细则（2025年8月修订）
| 时间：2025年08月26日 18:10:35 中财网 |
总裁工作细则
（2025年8月修订）
第一章总则
第一条 为进一步提高海南矿业股份有限公司（以下简称“公司”）总裁及其他高级管理人员的管理水平和管理效率，进一步规范公司总裁及其他高级管理人员的议事方式和决策程序，保证总裁及其他高级管理人员能够合法有效地履行其职责，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《海南矿业股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）等相关规定，制定本细则。
第二条 公司设总裁一名，可设联席总裁、执行总裁、副总裁若干名，财务负责人一名，董事会秘书一名，均由董事会聘任或者解聘。前述人员均为公司的高级管理人员。
第三条 总裁对董事会负责，列席董事会会议，根据董事会的授权，按所确定的职责分工，主持公司的日常经营管理工作，并接受董事会的监督和指导。
第四条 公司总裁任免均应履行法定程序。
第五条 公司应与总裁及其他高级管理人员签订聘任合同，以明确彼此间的权利义务关系。
第二章总裁办公会的召开及职权
第六条 总裁办公会是公司经营管理层最高决策机构。总裁办公会在公司章程规定的范围内，传达股东会、董事会要求，研究、讨论、决定各部门、各分子公司提交审议的事项及有关公司经营、管理、发展的重大事项。
第七条 总裁办公会原则上每周召开一次，由总裁召集并主持。总裁因故不能主持会议时，由联席总裁主持。如因工作需要，总裁可决定延期或取消会议。
第八条 总裁办公会参加人员为总裁、联席总裁、执行总裁、副总裁、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员。
董事长、党委书记、党委副书记、首席运营官、首席信息官、总工程师、工会主席、总裁助理等列席总裁办公会。必要时总裁可以根据会议内容，邀请或指定其他人员参加或列席会议。
与会人员须准时出席，因故不能到会的，须提前请假。
第九条 总裁办公会由公司办公室组织召开，公司办公室提前两日向高级管理人员征集办公会议题，并列出议题、议程，报总裁审批后提前一日向与会人员发出通知。
第十条 总裁办公会对公司相关事项的审批权限具体如下：
（一）公司对外投资（含委托理财、对子公司投资等）、购买或出售资产（不含原材料、燃料和动力以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产）、租入或租出资产、委托或者受托管理资产和业务、受赠资产、债权或债务重组、转让或者受让研发项目、签订许可协议、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等）等交易事项，总裁办公会有权审批超过本细则第二十六条规定的标准且未达到以下标准的前述交易事项：
1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的3%以上（交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据）；2、交易标的（如股权）涉及的资产净额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占公司最近一期经审计净资产的5%以上，且绝对金额超过1,000万元；
3、交易的成交金额（含承担的债务和费用）占公司最近一期经审计的净资产的5%以上，且绝对金额超过1,000万元；
4、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的5%以上，且绝对金额超过100万元；
5、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的5%以上，且绝对金额超过1,000万元；
6、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的5%以上，且绝对金额超过100万元。
上述指标涉及的数据如为负值，取绝对值计算。
（二）日常交易
总裁办公会有权审批金额在300万元以上、且不属于公司章程规定应提交公司董事会审议的与公司日常经营相关的以下交易（资产置换涉及如下交易除外）：1、购买原材料、燃料和动力；
2、接受劳务或提供劳务；
3、工程承包；
4、与日常经营相关的其他交易。
（三）关联交易（不含对关联人提供担保的情形，下同）
总裁办公会有权审议批准符合以下标准的关联交易：
1 30
、与关联自然人发生的金额（包括承担的债务和费用）在人民币 万元以下的关联交易；
2、与关联法人（或者其他组织）发生的金额（包括承担的债务和费用）在人民币50万元以上且未达到公司章程规定的需提交董事会审议的关联交易。
有关联关系的人士在总裁办公会议上应当回避表决。
（四）其他
法律、行政法规、监管机构及证券交易所的有关规定及公司章程、公司内部制度对公司交易事项审批权限有其他规定的，从其规定。
第十一条总裁办公会会议审议事项应经出席会议人员研究讨论、发表意见后，由总裁决定。
第十二条公司办公室应做好总裁办公会会议记录。对总裁办公会研究决定的事项形成会议纪要，会议纪要内容应包含审议的事项及审议结果，由总裁签发后执行。总裁办公会会议记录保存十年。
第三章总裁的任免及职权
第十三条 总裁任职应当具备下列条件：
（一）具有较丰富的管理、金融、证券、财务、法律等方面的理论知识和实践经验，具有较强的经营管理能力；
（二）具有一定年限的企业管理工作经历，熟悉本行业生产经营业务和国家有关政策、法律和法规；
（三）具备良好的个人修养，知人善用，勤勉尽责，廉洁奉公。
第十四条 有下列情形之一的，不得被提名担任公司总裁或其他高级管理人员：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或破坏社会经济秩序，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日起未逾二年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责令关闭之日起未逾三年；（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿被人民法院列为失信被执行人；（六）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限未满的；
（七）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司高级管理人员，期限未满的；
（八）法律、行政法规、部门规章规定的其他内容。
上述期间，应当以总裁候选人经公司董事会聘任议案审议通过的日期为截止日。
公司违反本条规定选举、委派总裁或其他高级管理人员的，该选举、委派或者聘任无效。总裁或其他高级管理人员在任职期间出现本条第（一）项、第（二）项情形的，相关高级管理人员应当立即停止履职并由公司按相应规定解除其职务；出现本条第（三）项、第（四）项情形的，公司应当在该事实发生之日起30日内解除其职务。
第十五条总裁及其他高级管理人员候选人存在下列情形之一的，公司应当披露该候选人具体情形、拟聘请该候选人的原因以及是否影响公司规范运作：
（一） 最近36个月内受到中国证监会行政处罚；
（二） 最近36个月内受到证券交易所公开谴责或者3次以上通报批评；（三） 因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见；
（四） 存在重大失信等不良记录。
第十六条 总裁、高级管理人员每届任期三年，可以连聘连任。任期从董事会决议通过之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。
第十七条 总裁、高级管理人员候选人在董事会审议其受聘议案时，应当亲自出席会议，就其履职能力、专业能力、从业经历、违法违规情况、与公司是否存在利益冲突，与公司控股股东、实际控制人以及其他董事和高级管理人员的关系等情况进行说明。
第十八条 总裁、高级管理人员可以在任期届满前提出辞职，辞职具体程序和办法按总裁与公司之间签订的劳动合同执行。
第十九条 总裁、高级管理人员应当在辞职报告中说明辞职时间、辞去的职务、辞职的具体原因、辞职后是否继续在公司及其控股子公司任职（如继续任职，说明继续任职的情况）等情况，移交所承担的工作。
总裁、高级管理人员离职原因可能涉及公司违法违规或者不规范运作的，应当具体说明相关事项，并及时向证券交易所及其他相关监管机构报告。
第二十条 总裁、高级管理人员离职后应当基于诚信原则完成涉及公司的未尽事宜，保守公司秘密，履行与公司约定的不竞争义务。
第二十一条总裁行使下列职权：
（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告工作；
（二）组织实施公司年度经营计划和投资方案；
（三）拟订公司内部管理机构设置方案；
（四）拟订公司的基本管理制度；
（五）制定公司的具体规章；
（六）提请董事会聘任或者解聘公司联席总裁、执行总裁、副总裁、财务负责人；
（七）决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的管理人员；（八）拟定公司职工的工资、福利、奖惩，决定公司职工的聘用和解聘；（九）公司章程和董事会授予的其他职权。
第二十二条总裁、高级管理人员在行使职权时，应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，履行诚信、勤勉和忠实的义务，不得变更股东会和董事会的决议或超越授权范围。
第二十三条总裁、高级管理人员拟定有关职工工资、安全生产以及劳动保护、保险福利、解聘（或开除）公司职工等涉及职工切身利益的方案时，应当事先听取工会或职工代表大会的意见。
第二十四条总裁因故不能履行职责时，由总裁指定联席总裁或其他高级管理人员代行职务。
第二十五条总裁应当按董事会的要求，就公司年度生产经营情况以书面或其他形式向董事会报告工作。
第二十六条总裁根据公司章程及公司董事会授权范围内，就有关对资金、资产的运用和重大合同的签订等事项，行使如下审批权限：
买或出售资产（不含原材料、燃料和动力以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产）、租入或租出资产、委托或者受托管理资产和业务、受赠资产、债权或债务重组、转让或者受让研发项目、签订许可协议等交易事项：
1、交易涉及的资产总额的绝对金额低于300万元（交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据）；
2、交易标的（如股权）涉及的资产净额的绝对金额低于300万元；
3、交易的成交金额（含承担的债务和费用）的绝对金额低于300万元；4、交易产生的利润的绝对金额低于300万元；
5、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入的绝对金额低于300万元；
6、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润的绝对金额低于300万元。
交易事项相关指标超过以上任何一项标准规定的数额的或者交易事项涉及放弃权利的（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等），应当提交总裁办公会审议批准。
上述指标涉及的数据如为负值，取绝对值计算。
（二）日常交易
1、不属于公司章程规定应提交公司董事会审议的与日常经营相关的出售商品、产品的交易；
2、金额在300万元以下的本细则第十条规定的日常交易。
（三）关联交易
与关联法人（或者其他组织）发生的单笔金额（包括承担的债务和费用）在人民币50万元以下，且未达到公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%的关联交易。
（四）其他
法律、行政法规、监管机构及证券交易所的有关规定及公司章程、公司内部制度对公司交易事项审批权限有其他规定的，从其规定。
第四章附则
第二十七条本细则中，“以上”含本数，“未达到”、“超过”、“低于”、“以下”不含本数。
第二十八条本细则未尽事宜依照有关法律、行政法规、部门规章及公司章程的有关规定执行；本细则与国家有关法律、行政法规、监管机构及上海证券交易所的有关规定及公司章程的规定相抵触的，按照有关法律、法规和规范性文件及公司章程执行。
第二十九条本细则经公司董事会审议通过之日生效，修改时亦同。
第三十条 本细则的解释权属于公司董事会。
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