国元证券(000728):《国元证券股份有限公司负债管理办法》修订说明

时间:2025年08月26日 18:45:26 中财网
原标题:国元证券:《国元证券股份有限公司负债管理办法》修订说明

国元证券股份有限公司负债管理办法》修订说明
国元证券股份有限公司负债管理办法》主要修订内容如下:

修订前修订后
第七条公司总裁办公会负责: (一)审批公司负债管理的具体 制度; (二)确定公司内部负债管理工 作的组织架构和相关部门的负债管理 工作职责; (三)审议公司债务融资的相关 议案; (四)听取和审议部门报送的负 债相关工作的报告; (五)协调公司相关部门,保障 负债管理工作有效开展,督促和落实 公司负债相关工作。第七条公司执行委员会负责: (一)确定公司内部负债管理工 作的组织架构和相关部门的负债管理 工作职责; (二)审议公司债务融资的相关 议案。
  
  
  
 第八条公司资产负债与预算管 理委员会负责: (一)审议公司负债管理的具体 制度; (二)听取和审议部门报送的负 债相关工作的报告; (三)协调公司相关部门,保障 负债管理工作有效开展,督促和落实 公司负债相关工作。
  
  
  
第九条公司授权从事债务融资 相关工作的其他部门,包括但不限于 固定收益部、证券金融部等,主要职 责包括: (一)根据公司授权和部门职责 分工开展负债融资相关工作; (二)服从公司负债管理方面的 统一要求,配合资金计划部的负债、 流动性风险和资金计划方面的管理工第十条公司授权从事债务融资 相关工作的其他部门,包括但不限于 固定收益外汇商品(FICC)业务总部、 创新金融业务总部、证券金融部等, 主要职责包括: (一)根据公司授权和部门职责 分工开展负债融资相关工作; (二)服从公司负债管理方面的 统一要求,配合资金计划部的负债、
  
  
  
作; (三)遵守和配合公司流动性风 险管理要求,落实流动性风险管理的 各项措施; (四)根据经济形势和业务发展 规划合理筹划负债期限、规模和结构, 做好本部门流动性安排以及到期债务 还本付息; (五)跟踪市场动态,关注自身 流动性风险。流动性风险和资金计划方面的管理工 作; (三)遵守和配合公司流动性风 险管理要求,落实流动性风险管理的 各项措施; (四)根据经济形势和业务发展 规划合理筹划负债期限、规模和结构, 做好本部门流动性安排以及到期债务 还本付息; (五)跟踪市场动态,关注自身 流动性风险。
第二十四条本制度经公司董事 会审议通过后生效。第二十五条本制度经公司董事 会审议通过后生效。原《国元证券股 份有限公司负债管理办法》(国证董办 字〔2022〕418号)同时废止。
  
  
  
注:由于增减条款,本制度修订后相关条款序号做相应调整,交叉索引条款也随之调整。


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