环旭电子(601231):投资者关系管理制度（2025年8月）
投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范环旭电子股份有限公司（以下简称“公司”）投资者关系管理工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下合称“投资者”）之间的有效沟通，促进公司完善治理，提供公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，形成公司与投资者之间长期、稳定、和谐的良性互动关系，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司与投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《环旭电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司开展投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况。 第二章 投资者关系管理的原则 第四条 公司投资者关系管理的基本原则是： (一) 合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自 律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为 准则。 (二) 平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 (三) 主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。 (四) 诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。 第五条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员和工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形： (一) 透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲突的信息； (二) 透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息； (三) 选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏； (四) 对公司证券价格作出预测或承诺； (五) 未得到明确授权的情况下代表公司发言； ( ) 六 歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为； (七) 违反公序良俗，损害社会公共利益； (八) 其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的违法违规行为。 第三章 投资者关系管理的部门设置 第六条 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作。公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应当为董事会秘书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件。 公司证券部是投资者关系管理工作的职能部门，由董事会秘书领导，在全面深入了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动和日常事务。 从事投资者关系管理的员工须具备以下素质： (一) 对公司有全面了解，包括产业、产品、技术、生产流程、管理、研发、市场营销、财务、人事等各个方面，并对公司的发展战略和发 展前景有深刻的了解； (二) 具有良好的知识结构和业务素质，熟悉公司治理、财务、会计等相关法律、法规和证券市场运作机制； (三) 具有良好的沟通和协调能力； (四) 具有良好的品行和职业素养、诚实信用； (五) 准确掌握投资者关系管理的内容及程序等。 经董事长授权，董事会秘书根据需要可以聘请专业的投资者关系工作机构协助公司实施投资者关系工作。 第七条 投资者关系管理部门的职责主要包括： (一) 拟定投资者关系管理制度，建立工作机制； (二) 组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动； (三) 组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司董事会以及管理层； (四) 管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台； (五) 保障投资者依法行使股东权利； (六) 配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；(七) 统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况； (八) 开展有利于改善投资者关系的其他活动。 第八条 在不影响生产经营和不泄露商业机密的前提下，公司的其他职能部门及全体员工有义务协助董事会秘书及相关职能部门进行相关投资者关系管理工作。 第九条 公司应以适当形式对公司员工特别是董事、高级管理人员、部门负责人进行投资者关系管理相关知识的培训，在开展重大的投资者关系促进活动时，还应举行专门的培训活动。 第四章 投资者关系管理的内容、形式及要求 第十条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括： (一) 公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略、市场战略和经营方针等； (二) 法定信息披露及其说明，包括定期报告、临时公告和年度报告说明会等； (三) 公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配、管理模式及变 化等； (四) 公司的环境、社会和治理信息； (五) 企业经营管理理念和企业文化建设； (六) 股东权利行使的方式、途径和程序等； (七) 投资者诉求处理信息； (八) 公司正在或者可能面临的风险和挑战 (九) 公司的其他相关信息。 e 第十一条 公司可以通过公司官方网站、上海证券交易所网站和上证 互动平台、新媒体平台、电话、传真、邮箱、投资者教育基地等方式，采取股东大会、投资者说明会、路演、投资者调研、证券分析师调研等形式，建立与投资者的重大事件沟通机制。 第十二条 根据法律、法规和《上市规则》的有关规定，公司应披露的信息必须第一时间在公司指定的信息披露报纸、指定信息披露的网站上公布；公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。公司应明确区分宣传广告与媒体的报道，不应以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。 第十三条 公司可以在官方网站设立投资者关系管理专栏，用于发布和更新投资者关系管理工作相关信息。 第十四条 公司应当为中小股东、机构投资者到公司现场参观、座谈沟通提供便利，合理、妥善地安排活动过程，做好信息隔离，不得使来访者接触到未公开披露的重大信息。 第十五条 公司应当切实履行投资者投诉处理的首要责任，建立健全投诉处理机制，依法回应、妥善处理投资者诉求。 第十六条 公司应当主动关注上证e互动平台收集的信息以及其他媒体关于本公司的报道，充分重视并依法履行有关本公司的媒体报道信息引发或者可能引发的信息披露义务。 第十七条 公司应当定期通过上证e互动平台“上市公司发布”栏目汇总发布投资者说明会、证券分析师调研、路演等投资者关系活动记录。活动记录至少应当包括以下内容： (一) 活动参与人员、时间、地点、形式； (二) 交流内容及具体问答记录； (三) 关于本次活动是否涉及应当披露重大信息的说明； (四) 活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）； (五) 上海证券交易所要求的其他内容。 第十八条 公司应当建立投资者关系管理档案，记载投资者关系活动参与人员、时间、地点、交流内容、未公开披露的重大信息泄密的处理过程及责任追究（如有）等情况。 投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行分类，将相关记录、现场录音、演示文稿、活动中提供的文档（如有）等文件资料存档并妥善保管，保存期限不得少于3年。 第十九条 公司设置专线投资者咨询电话021-58968418，传真电话021-58968415，投资者可于工作日进行电话或传真咨询，确保与投资者之间的沟通畅通，并责成专人接听，回答投资者对公司经营情况的咨询。当公司投资者咨询电话变更时，公司应及时公告变更后的咨询电话。 第二十条 公司在官方网站开设投资者关系专栏，投资者可通过发送邮件至投资者信public@usiglobal.com 箱 进行提问，公司将派专人负责回答投资者问题。 同时投资者亦可在上证e互动网络平台上发问，公司亦会及时回答投资者的问题。 第二十一条 对于上门来访的投资者，公司董事会秘书应指派专人负责接待。接待来访者前应请来访者配合做好投资者和来访者的档案记录，并请来访者签署相关承诺书，建立规范化的投资者来访档案。 第二十二条 针对媒体宣传和推介，应由公司相关宣传企划部门提供样稿，有计划地安排公司董事长或总经理接受媒体的采访和报道。自行上门的媒体应提前将采访计划报董事会秘书审核确定后方可接受采访，拟报道的文字资料应送董事会秘书审核后方可公开对外宣传。 第二十三条 在公共关系维护方面，公司应与证券监管部门、上海证券交易所等相关部门建立良好的沟通关系，及时解决证券监管部门、上海证券交易所关注的问题，并将相关意见传达至公司董事和高级管理人员，并争取与其它上市公司建立良好的交流合作平台。 第二十四条 公司在投资者关系活动中一旦以任何方式发布了有关法律、法规和《上市规则》规定应披露的重大信息，应及时向上海证券交易所报告，并在下一个交易日开市前进行正式披露。 第五章 投资者投诉处理工作 第二十五条 公司应承担投资者投诉处理的首要责任，依法、及时、就地解决问题，切实保护投资者合法权益。 第二十六条 投资者投诉包括公司处理投资者涉及证券市场信息披露、公司治理、投资者权益保护等相关的投诉事项。公司客户、员工及其他相关主体对公司产品质量、民事合同或劳资纠纷、专利、环保等生产经营相关问题的投诉。 第二十七条 投资者投诉处理工作为公司投资者关系管理和投资者权益保护的重要内容，公司各部门应协调配合，共同规范处理投资者投诉。 第二十八条 公司投资者投诉处理工作将由董事会秘书派专人负责。证券部负责投资者投诉接收受理、分类处理与汇总工作，其主要职责包括： (一) 受理各种直接投诉； (二) 承接中国证监会投诉热线的转办件，及其他的间接投诉； (三) 调查、核实投诉事项,提出处理意见，及时答复投诉人； (四) 定期汇总、分析投诉信息，提出加强与改进工作的意见或建议。 第二十九条 公司应加强人员培训，配置必要设备，提供经费支持，提高投诉处理工作人员的业务水平，确保投资者处理机制有效运转。有关工作人员应耐心做好投资者投诉处理工作，不得推诿扯皮、敷衍搪塞。 第三十条 证券部工作人员应针对投资者投诉反映的不同事项、不同诉求，进行分类处理并相应采取适当的处理措施；定期排查与投资者投诉相关的风险隐患，并做好分析研判工作；对于投资者集中或重复反映的事项，及时向公司董事会汇报，并制定相应的处理方案和答复口径，妥善化解矛盾纠纷。 第三十一条 公司将投诉处理情况纳入相关部门和人员的绩效考核范围，对投诉处理工作发现的违法侵权行为以及投诉处理不当造成矛盾激化行为将采取相应的问责措施。 第三十二条 公司公开受理投资者投诉的渠道包括电话、信函、传真、电子邮件或来访等，以及证券监督管理机构和其它部门单位转办的投诉。 第三十三条 公司在公司网站公示投诉处理的专门机构、热线电话、传真、通信地址、电子邮件等投诉渠道和投诉处理流程，确保热线电话在办公时间内有人值守，保持投诉渠道畅通，方便投资者反映诉求。 第三十四条 证券部接到投诉后,工作人员应认真听取投诉人意见，核实相关信息，并填写《投资者投诉登记表》，详细记录投诉日期、投诉人、联系方式、投诉事项等有关信息。依法对投诉人基本信息和有关投诉资料进行保密，并自接到投诉之日起15日内决定是否受理投诉事项。 第三十五条 公司受理投资者对涉及其合法权益事项的投诉，包括但不限于：(一) 信息披露存在违规行为或者违反公司信息披露管理制度； (二) 治理机制不健全，重大事项决策程序违反法律法规和《公司章程》等内部管理制度的规定： (三) 关联交易信息披露和决策程序违规； (四) 违规对外担保； (五) 承诺未按期履行； (六) 投资者专线电话无人接听等投资者关系管理工作相关问题； (七) 其他损害投资者合法权益的行为。 第三十六条 公司应在规定期限内完成投资者投诉事项的处理，并通过适当的方式将办理情况回复投诉人。在接到投诉时，可以现场处理的,应立即处理并当场答复；无法立即处理的，应自受理之日起60日内办结并向投诉人告知处理结果；情况复杂需要延期办理的，工作人员应按照相关文件要求做好延期申请和情况汇报工作，并告知投诉人延期理由。 第三十七条 公司应认真核实投资者所反映的事项是否属实，积极妥善地解决投资者合理诉求。公司在处理投资者相关投诉事项过程中，发现公司在信息披露、公司治理等方面存在违规行为或违反公司内部管理制度的，应立即进行整改，及时履行相关信息披露义务或对已公告信息进行更正，严格履行相关决策程序，修订完善相关制度。投诉人提出的诉求缺乏法律法规依据、不合理的，公司要认真做好沟通解释工作，争取投诉人的理解。 第三十八条 公司处理投诉事项应遵循公平披露原则，注意尚未公布信息及其他内部信息的保密；投诉事项回复内容涉及依法依规应公开披露信息的，回复投诉人的时间不得早于相关信息对外公开披露的时间。 第三十九条 公司应当建立投资者投诉处理工作台账，详细记载投诉日期、投诉人、联系方式、投诉事项、经办人员、处理过程、处理结果、责任追究情况、投诉人对处理结果的反馈意见等信息。台账记录和相关资料保存时间不得少于两年。 第四十条 发生非正常上访、闹访、群访和群众性事件时，公司应当启动维稳预案,主要负责人应到达现场，劝解和疏导上访人员，依法进行处理，并及时向当地公安等相关部门报告。 第四十一条 对于监管部门转交公司的热线投诉和咨询事项、交办的投诉事项,公司应当按照监管部门的交办（转办）要求办理。 第六章 附则 第四十二条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、行政法规、规章和《公司章程》的规定执行；本制度如与国家日后颁布的法律、行政法规、规章或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、行政法规、规章或《公司章程》的规定执行，必要时修订本制度。 第四十三条 本制度由公司董事会负责修订和解释。 第四十四条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效。 环旭电子股份有限公司 2025年8月25日 中财网
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