川金诺(300505):世纪证券有限责任公司关于昆明川金诺化工股份有限公司2025年上半年持续督导跟踪报告

时间：2025年08月26日 23:21:09 中财网

原标题:川金诺:世纪证券有限责任公司关于昆明川金诺化工股份有限公司2025年上半年持续督导跟踪报告

世纪证券有限责任公司
关于昆明川金诺化工股份有限公司
2025年上半年持续督导跟踪报告

保荐机构名称：世纪证券有限责任公司	被保荐公司简称：川金诺 （股票代码：300505）
保荐代表人姓名：赵宇	联系电话：0755-83199599
保荐代表人姓名：彭俊	联系电话：0755-83199599

一、保荐工作概述

项目	工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的 次数	不适用
2、督导公司建立健全并有效执行规章 制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度 （包括但不限于防止关联方占用公司 资源的制度、募集资金管理制度、内控 制度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	6次
（2）公司募集资金项目进展是否与信 息披露文件一致	是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0次，均事前或事后审阅相关决议及议案
（2）列席公司董事会次数	0次，均事前或事后审阅相关决议及议案
（3）列席公司监事会次数	0次，均事前或事后审阅相关决议及议案
5、现场检查情况
（1）现场检查次数	0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定 报送	不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改 情况	不适用
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论 意见	不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除 外）
（1）向本所报告的次数	无
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否 合规	是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数	0次，拟下半年开展培训工作
（2）培训日期	不适用
（3）培训的主要内容	无
11、其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1、信息披露	无	不适用
2、公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3、“三会”运作	无	不适用
4、控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5、募集资金存放及使用	无	不适用
6、关联交易	无	不适用
7、对外担保	无	不适用
8、收购、出售资产	无	不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、 委托理财、财务资助、套期保值等）	无	不适用
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况	无	不适用
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理 状况、核心技术等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原 因及解决措施
1、川金诺及刘甍关于回购股份的承诺：“如果发行人招 股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对 判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实 质影响的，发行人应及时召开董事会审议回购首次公开 发行的全部新股的方案，并提交股东大会作出决议之后 实施。就该项议案，控股股东自愿回避表决，并督促发 行人依法回购首次公开发行的全部新股。发行人及其控 股股东将按照回购时的相关法律法规，中国证监会、深 圳证券交易所颁布的规范性文件和《公司章程》的规定， 依法确定回购价格，并不得低于回购时的市场价格。”	是	不适用
2、刘甍关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺： “1、截至本承诺签署之日，本人不存在为发行人利益以 外的目的从事任何与发行人构成竞争或可能构成竞争的 产品生产或业务经营的情形。2、为避免对发行人的生产 经营构成新的（或可能的）、直接（或间接）的业务竞 争，本人承诺，在本人作为发行人股东的期间：非为发 行人利益之目的，本人将不直接从事与发行人相同或类 似的产品生产和业务经营；本人将不会投资于任何与发 行人的产品生产和业务经营构成竞争或可能构成竞争的 企业；本人保证将促使本人控股或本人能够实际控制的 企业（以下并称"控股企业"）不直接或间接从事、参与或 进行与发行人的产品生产和业务经营相竞争的任何活	是	不适用
动；本人所参股的企业，如从事与发行人构成竞争的产 品生产和业务经营，本人将避免成为该等企业的控股股 东或获得该等企业的实际控制权；如发行人此后进一步 拓展产品或业务范围，本人和控股企业将不与发行人拓 展后的产品或业务相竞争，如本人和控股企业与发行人 拓展后的产品或业务构成或可能构成竞争，则本人将亲 自和促成控股企业采取措施，以按照最大限度符合发行 人利益的方式退出该等竞争，包括但不限于：①停止生 产构成竞争或可能构成竞争的产品；②停止经营构成或 可能构成竞争的业务；③将相竞争的业务转让给无关联 的第三方；④将相竞争的业务纳入到发行人来经营。（3） 本人、本人所控制的关联企业在与发行人发生的经营性 资金往来中，将严格限制占用发行人资金。本人、本人 所控制的关联企业不得要求发行人垫支工资、福利、保 险、广告等费用，也不得要求发行人代为承担成本和其 他支出。本人、本人所控制的关联企业不谋求以下列方 式将发行人资金直接或间接地提供给本人、本人所控制 的关联企业使用，包括：①有偿或无偿地拆借发行人的 资金给本人、本人所控制的关联企业使用；②通过银行 或非银行金融机构向本人、本人所控制的关联企业提供 委托贷款；③委托本人、本人所控制的关联企业进行投 资活动；④为本人、本人所控制的关联企业开具没有真 实交易背景的商业承兑汇票；⑤代本人、本人所控制的 关联企业偿还债务；⑥中国证监会认定的其他方式。”
3、刘甍、陈勇、陈志龙、冯发钧、和国忠、洪华、李雪 操、刘明义、孙位成、王建华、王宗波、魏家贵、曾润 国、张和金、朱锦余、訾洪云对摊薄即期回报措施履行 的承诺：“（1）不无偿或以不公平条件向其他单位或者 个人输送利益，也不得采用其他方式损害公司利益；（2） 对自身的职务消费行为进行约束；（3）不得动用公司资 产从事与其履行职责无关的投资、消费活动；（4）董事 会或薪酬委员会制订的薪酬制度与公司填补回报措施的 执行情况相挂钩；（5）拟公布的公司股权激励的行权条 件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。”	是	不适用
4、刘甍对摊薄即期回报措施履行的承诺：“不得越权干 预公司经营管理活动，不得无偿或不公平条件向其他单 位或者个人输送利益，也不得采用其他方式损害公司利 益，不得动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、 消费活动。”	是	不适用
5、控股股东和实际控制人刘甍就社会保险事项、住房公 积金做出的承诺：“如川金诺及其子公司因员工社会保险 及住房公积金事项而遭致任何索偿、行政处罚、权利请	是	不适用
求等有关损失，本人承担全部费用，以确保不会给川金 诺及其子公司造成额外支出及遭受任何损失，不会对川 金诺及其子公司的生产经营、财务状况和盈利能力产生 重大不利影响。”
6、川金诺关于因虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏而 依法赔偿投资者损失的承诺“本公司承诺本招股说明书 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实 性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。”“1、 如本招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、 实质影响，本公司将按公司股票的二级市场价格回购首 次公开发行时的全部新股。2、若本公司招股说明书有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券 交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。”	是	不适用
7、陈勇、冯发钧、陈志龙、和国忠、洪华、李雪操、刘 明义、孙位成、王建华、王宗波、魏家贵、曾润国、张 和金、朱锦余、訾洪云、刘甍关于因虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏而依法赔偿投资者损失的承诺：“本人 承诺川金诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和 连带的法律责任。”“本人承诺若川金诺招股说明书有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券 交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损失。”	是	不适用
8、刘甍、魏家贵、刘明义、訾洪云、曾润国、陈勇、洪 华、冯发钧、张和金承诺：“除前述锁定期外，在任职期 间每年转让的股份不超过其直接或间接持有本公司股份 总数的百分之二十五。自申报离职之日起六个月内不转 让其直接或间接持有的本公司股份。公司上市后6个月 内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价或 者公司上市后6个月期末收盘价低于发行价（若公司上 市后发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配 股等除息、除权行为的，则发行价格按照上述条件出现 的先后顺序进行调整），本人持有公司股票的锁定期限 在前述锁定期的基础上自动延长6个月。本人在前述锁 定期满后两年内减持公司股份的，转让价格不低于发行 价。”	是	不适用
9、刘甍、魏家贵、黄海、唐加普、李小军、龙超、刘海 兰、李磊、黄秋涵、周永祥、张和金关于2022年度向特 定对象发行股票摊薄即期回报、采取填补措施的承诺： “1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输 送利益，也不采用其他方式损害公司利益；2、承诺对本	是	不适用
人的职务消费行为进行约束；3、承诺不动用公司资产从 事与本人履行职责无关的投资、消费活动；4、承诺由董 事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回 报措施的执行情况相挂钩；5、若公司未来实施新的股权 激励计划，承诺拟公布的股权激励方案的行权条件将与 公司填补回报措施的执行情况相挂钩；6、承诺出具日后 至公司本次发行实施完毕前，若中国证监会作出关于填 补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承 诺不能满足中国证监会该等规定时，承诺届时将按照中 国证监会的最新规定出具补充承诺；若违反上述承诺给 公司或者投资者造成损失的，本人将依法承担相应责 任。”
10、控股股东和实际控制人刘甍关于2022年度向特定对 象发行股票摊薄即期回报、采取填补措施承诺：“1、本 人将不会越权干预公司的经营管理活动，不侵占公司利 益；2、自本承诺出具日后至公司本次发行实施完成前， 若中国证监会、深圳证券交易所等监管部门作出关于填 补回报措施及其承诺的其他新的监管规定，且上述承诺 不能满足监管部门的该等规定时，本人承诺届时将按照 监管部门的最新规定出具补充承诺；3、本人承诺切实履 行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任 何有关填补回报措施的承诺，若本人违反该等承诺并给 公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司 或者投资者的补偿责任。若本人违反上述承诺或拒不履 行上述承诺，本人同意中国证监会、深圳证券交易所等 监管部门按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人 作出相关处罚或采取相关监管措施。”	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说明
1、保荐代表人变更及其理由	无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的 公司采取监管措施的事项及整改情况	无
3、其他需要报告的重大事项	无

（以下无正文）
（本页无正文，为《世纪证券有限责任公司关于昆明川金诺化工股份有限公司2025年上半年持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
赵宇 彭俊
保荐机构：世纪证券有限责任公司
2025年8月26日