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耐普矿机(300818):2025年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告
| 时间：2025年08月26日 23:21:21 中财网 |
2025年半年度募集资金
存放、管理与实际使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
（一）2020年公司首次公开发行股票募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]132号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商德邦证券股份有限公司（以下简称“德邦证券”）向社会公众公开发行普通股（A股）股票1,750万股，每股面值1元，每股发行价人民币21.14元。截至2020年2月7日止，江西耐普矿机股份有限公司（以下简称“公司”）共募集资金369,950,000.00元，扣除发行费用31,396,226.32元（不含税），募集资金净额338,553,773.68元。
截至2020年2月7日，公司上述发行募集的资金已全部到位，经大华会计师事务所(特殊普通合伙)以“大华验字[2020]000040号”验资报告验证确认。
截至2025年6月30日，公司对募集资金项目累计投入338,528,487.01元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币316,502.14元；于2020年2月8日起至2024年12月31日止会计期间使用募集资金人民币336,691,550.30元；本年度使用募集资金1,520,434.57元。截至本公告日公司2020年首次公开发行股票募投项目已全部结项，募集资金专户已全部注销。
（二）2021年公司发行可转换公司债券募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]2847号文核准，并经深圳证券交易所同意，公司由主承销商德邦证券向不特定对象发行可转换公司债券4,000,000.00张，每张面值为人民币100.00元，按面值发行，面值总额为人民币400,000,000.00元。
截至2021年11月4日止，本公司共募集资金400,000,000.00元，扣除发行费用7,297,471.30元（不含税），募集资金净额392,702,528.70元。截至2021年11月4日，公司上述发行募集的资金已全部到位，经大华会计师事务所(特殊普通合伙)以“大华验字[2021]000724号”验资报告验证确认。
截至2025年6月30日，公司对募集资金项目累计投入389,819,796.89元，其中：于2021年11月5日起至2024年12月31日止会计期间使用募集资金348,425,049.86元；本年度使用募集资金41,394,747.03元。截至2025年6月30日，募集资金余额为人民币2,882,731.81元。
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2025年修订）》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《江西耐普矿机股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”）。
该《管理办法》经本公司第三届董事会第十七次会议及2018年年度股东大会表决审议通过；于第四届董事会第五次会议及2020年第四次临时股东大会对其进行修订；于第四届董事会第二十四次会议及2022年年度股东大会对其进行修订；于第五届董事会第二十三次会议及2024年年度股东大会对其进行修订。
（一）2020年公司首次公开发行股票募集资金管理情况
根据《管理办法》的要求，并结合公司经营需要，公司在中信银行股份有限公司上饶分行、江西裕民银行股份有限公司、江西银行股份有限公司上饶旭日支行、中国银行股份有限公司旭日支行开设募集资金专项账户（专户账号分别为8115701013300006688、990102029004158021、793900483800083、199247363185），并于2020年2月7日与德邦证券及中信银行股份有限公司上饶分行、江西裕民银行股份有限公司、江西银行股份有限公司上饶旭日支行、中国银行股份有限公司旭日支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每半年对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。公司一次或者十二个月内累计从专户中支取的金额超过5,000.00万元人民币或者募集资金净额的20%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构。
公司于2020年9月3日召开的第四届董事会第七次会议和2020年9月21
日召开的2020年第五次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，由于公司现有办公场地及生产车间整体被收储，公司原募投项目“矿山设备及橡胶备件技术升级产业化项目”不能实施，公司将尚未投入的募集资金结合公司整体搬迁，用于“江西耐普矿机股份有限公司整体搬迁及矿山设备技术升级产业化项目”。2020年9月21日，公司召开第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于新增募集资金专用账户并签订三方监管协议的议案》，2020年11月2日，公司将存放于中信银行上饶分行的原募集资金账户（专户账号：8115701013300006688）内的募集资金共计人民币210,115,524.57元（含理财收益和利息）全部转存至在中信银行股份有限公司上饶分行新开设的募集资金专户（专户账号：8115701014200300818），原募集资金账户办理注销。2020年11月6日，公司与德邦证券及中信银行股份有限公司上饶分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
公司本次募集资金投资项目中的“智利营销服务中心项目”实施主体为公司全资子公司NaipuMaquinariaparalaMineriaSpA（以下简称“智利耐普”），2020年2月公司上市以来，正值全球公共卫生事件爆发之际，无法针对该项目在智利开设募集资金专户，为了保证募集资金的合法合规使用，公司针对该项目在国内开设专户（中国银行专户账号：199247363185）暂时存放该项目募集资金，并与中国银行股份有限公司、德邦证券签署三方监管协议。随着全球公共卫生事件影响的好转，公司顺利在智利当地完成募集资金专户开立手续，并以2020年10月15日暂存于中国银行（账号：199247363185）的募集资金专户本金及利息金额21,506,451.48元为准，以2020年10月15日人民币对美元汇率折算为3,192,099.55美元，由智利耐普自有美元资金账户转入中国建设银行智利分行募集资金专户。
公司于2023年4月26日召开第五届董事会第三次会议、第五届监事会第三次会议，于2023年8月3日召开2023年第三次临时股东大会，审议通过了公司2023年向特定对象发行A股股票的相关议案，公司聘请了国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”）担任公司发行的保荐机构，并于2023年9月8日与国金证券签订了保荐协议，持续督导期间为公司发行证券上市之日起计算的当年剩余时间及其后2个完整会计年度。原保荐机构德邦证券尚未完成的首次公开发行股票及前次公开发行可转换公司债券募集资金持续督导工作由国金证券承接。
鉴于公司募集资金持续督导机构发生变更，为保证募集资金督导工作的正常进行，保护投资者权益。根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规以及公司《募集资金管理办法》的相关规定，公司、智利耐普、国金证券与中国建设银行智利分行重新签订了《募集资金四方监管协议》。
公司严格按照《募集资金管理办法》和《募集资金三方监管协议》管理和使用募集资金，公司签署的三方监管协议与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至2025年6月30日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
| 银行名称 | 账号 |
| 中信银行股份有限公司上饶分行 | 8115701013300006688 |
| 中信银行股份有限公司上饶分行 | 8115701014200300818 |
| 江西裕民银行股份有限公司 | 990102029004158021 |
| 江西银行股份有限公司上饶旭日支行 | 793900483800083 |
| 中国银行股份有限公司旭日支行 | 199247363185 |
| 中国建设银行智利分行 | 69000-244-1101 |
注 2：截至2025年6月30日，公司募集资金专户余额为0元。
（二）2021年公司发行可转换公司债券募集资金管理情况
根据《管理办法》的要求，并结合公司经营需要，公司在招商银行股份有限公司上饶分行、中国民生银行股份有限公司上海分行开设公司发行可转换公司债券募集资金专项账户（专户账号分别为793900052710206、633676459），并于2021年11月5日与德邦证券及招商银行股份有限公司上饶分行、中国民生银行股份有限公司上海分行签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料。公司一次或者十二个月内累计从专户中支取的金额超过5,000.00万元人民币或者募集资金净额的20%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构。
公司于2022年10月10日召开的第四届董事会第二十九次会议、2022年10月26日召开的2022年第四次临时股东大会及2022年10月27日召开的“耐普转债”2022年第一次债券持有人会议审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，为提高募集资金使用效率，公司将原计划于募集资金投资项目“复合衬板技术升级和智能改造项目”的部分募集资金变更用途，用于“智利子公司年产4000吨矿用耐磨备件项目”。2022年10月26日，公司召开第四届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于全资子公司设立募集资金专用账户并签订四方监管协议的议案》。2022年11月14日，公司将募投资金14,000万元按照2022年11月11日汇率折算为19,469,592.67美元，由智利耐普自有美元资金账户转入智利耐普在中国建设银行股份有限公司智利分行开设的募集资金专户（账号：690-002-445-102），同日，公司与智利耐普、德邦证券及中国建设银行股份有限公司智利分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
公司于2023年4月26日召开第五届董事会第三次会议、第五届监事会第三次会议，于2023年8月3日召开2023年第三次临时股东大会，审议通过了公司2023年向特定对象发行A股股票的相关议案，公司聘请了国金证券担任公司发行的保荐机构，并于2023年9月8日与国金证券签订了保荐协议，持续督导期间为公司发行证券上市之日起计算的当年剩余时间及其后2个完整会计年度。原保荐机构德邦证券尚未完成的首次公开发行股票、前次公开发行可转换公司债券募集资金持续督导工作由国金证券承接。鉴于公司募集资金持续督导机构发生变更，为保证募集资金督导工作的正常进行，保护投资者权益。根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规以及公司《募集资金管理办法》的相关规定，公司、国金证券与招商银行股份有限公司上饶分行重新签订了《募集资金三方监管协议》，公司、智利耐普、国金证券与中国建设银行智利分行《募集资金四方监管协议》。
公司严格按照《募集资金管理办法》和《募集资金三方监管协议》管理和使用募集资金，公司签署的三方监管协议与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至2025年6月30日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
| 银行名称 | 账号 | 截止日余额 |
| 招商银行股份有限 公司上饶分行 | 793900052710206 | 18,870,512.25 |
| 中国民生银行股份 有限公司上海分行 | 633676459 | -- |
| 银行名称 | 账号 | 截止日余额 |
| 中国建设银行智利 分行 | 69000-2445-102 | 3,246,322.16 |
| 合计 | 22,116,834.41 |
注2：截至2025年6月30日，公司募集资金专户余额合计为22,116,834.41元，与募集资金结余金额2,882,731.81元相差19,234,102.60元，上述差异的主要原因是：（1）募集资金进行现金管理产生的投资收益8,586,946.97元；（2）专户存款利息收入11,619,632.19元；（3）外币汇兑损益-814,606.09元；（4）支付银行手续费10,387.51元，（5）存放于募集资金购买理财产品专用结算账户余额3,143.53元；（6）因公司智利工厂募投项目募投资金以美元存放，在使用时一般需先兑换成本国货币比索并存放于比索账户，截至2025年6月30日，账户结存比索折算成人民币余额144,339.43元。
三、2025年半年度募集资金的使用情况
详见附表1、《2020年公司首次公开发行股票募集资金使用情况表》和附表3、《2021年发行可转换公司债券募集资金使用情况表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
详见附表2、《2020年公司首次公开发行股票变更募集资金投资项目情况表》和附表4、《2021年发行可转换公司债券变更募集资金投资项目情况表》五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
江西耐普矿机股份有限公司
2025年8月27日
附表1
2020年公司首次公开发行股票募集资金使用情况表
编制单位：江西耐普矿机股份有限公司
金额单位：人民币万元
| 33,855.38 | 本年度投入募集资金总额 | |||||||
| - | 已累计投入募集资金总额 | |||||||
| 22,926.93 | ||||||||
| 67.72% | ||||||||
| 是否已变 更项目（含 部分变更） | 募集资金承 诺投资总额 | 调整后投资 总额(1) | 本年度投入 金额 | 截至期末累 计投入金额 (2) | 截至期末投资 进度（%）(3) ＝(2)/(1) | 项目达到预定 可使用状态日 期 | 本年度实现 的效益 | 是否达到 预计效益 |
| 是 | 22,926.93 | - | - | - | 注1 | 不适用 | ||
| 是 | - | 22,926.93 | - | 23,532.16 | 102.64 | 2022年9月 | 注1 | 是 |
| 是 | 2,614.96 | 2,614.96 | - | 1,854.73 | 70.93 | 2023年4月 | 不适用 | 不适用 |
| 否 | 2,136.00 | 2,136.00 | 152.04 | 2,288.47 | 107.14 | 2027年2月 | 不适用 | 不适用 |
| 否 | 6,177.49 | 6,177.49 | - | 6,177.49 | 100.00 | - | 不适用 | 不适用 |
| 33,855.38 | 33,855.38 | 152.04 | 33,852.85 | - | ||||
资金归还至募集资金专户；可搬迁的设备部分（金额295.26万元）将搬迁至新厂区，并入变更后的项目“整体搬迁及矿山设备技术升级产业化项目”，为列报方便，将原“矿山
设备及橡胶备件技术升级产业化项目”已投入可搬迁的设备投资295.26万元作为变更后的募投项目“整体搬迁及矿山设备技术升级产业化项目”募投投入列报；
（2）公司“整体搬迁及矿山设备技术升级产业化项目”于2022年9月已全部建设完成，由于项目包括原有产能和新建产能的搬迁和建设，而搬迁工作系分步完成，本年
度公司效益来源于原有产能和该募投项目实施形成的产能，该募投项目效益难以单独核算。根据可行性研究报告,该项目达产后预计年销售收入52,321.20万元、净利润11,815.81
万元，该项目2025年上半年度实现营业收入38,924.71万元，净利润2,908.18万元。
附表2
2020年公司首次公开发行股票变更募集资金投资项目情况表
编制单位：江西耐普矿机股份有限公司
金额单位：人民币万元
| 对应的原承诺项目 | 变更后项目拟 投入募集资金 总额（1） | 本年度实际 投入金额 | 截至期末实际 累计投入金额 (2) | 截至期末投资 进度（%） (3)=(2)/(1) | 项目达到预 定可使用状 态日期 | 本年度实现的 效益 | 是否达到 预计效益 |
| 矿山设备及橡胶备件 技术升级产业化项目 | 22,926.93 | - | 23,532.16 | 102.64 | 2022 9 年 月 | 注 | 注 |
| - | 22,926.93 | - | 23,532.16 | - | - | - | |
, 52,321.20 11,815.81
公司效益来源于原有产能和该募投项目实施形成的产能，该募投项目效益难以单独核算。根据可行性研究报告该项目达产后预计年销售收入 万元、净利润 万
元。2025年半年度本项目（包含原有产能）实现销售收入38,924.71万元，净利润2,908.18万元。
附表3
2021年发行可转换公司债券募集资金使用情况表
编制单位：江西耐普矿机股份有限公司
金额单位：人民币万元
| 39,270.25 | 本年度投入募集资金总额 | |||||||
| 0 | 已累计投入募集资金总额 | |||||||
| 14,000.00 | ||||||||
| 35.65% | ||||||||
| 是否已变 更项目（含 部分变更） | 募集资金承 诺投资总额 | 调整后投资 总额(1) | 本年度投入 金额 | 截至期末累 计投入金额 (2) | 截至期末投资 进度（%）(3) ＝(2)/(1) | 项目达到预定 可使用状态日 期 | 本年度实现 的效益 | 是否达到 预计效益 |
| 是 | 29,000.00 | 14,270.25 | 722.73 | 13,397.10 | 93.88 | 2025年12月 | - | - |
| 否 | 11,000.00 | 11,000.00 | 11,000.00 | 100.00 | - | - | - | |
| 是 | 14,000.00 | 3,416.75 | 14,584.88 | 104.18 | 2025年12月 | - | - | |
| 40,000.00 | 39,270.25 | 4,139.48 | 38,981.98 | - | ||||
2021年发行可转换公司债券变更募集资金投资项目情况表
编制单位：江西耐普矿机股份有限公司
金额单位：人民币万元
| 对应的原承诺项目 | 变更后项目拟 投入募集资金 总额（1） | 本年度实际 投入金额 | 截至期末实际 累计投入金额 (2) | 截至期末投资 进度（%） (3)=(2)/(1) | 项目达到预 定可使用状 态日期 | 本年度实现的 效益 | 是否达到 预计效益 |
| 复合衬板技术升级和 智能改造项目 | 14,000.00 | 3,416.75 | 14,584.88 | 104.18 | 2025年12月 | 不适用 | 不适用 |
| - | 14,000.00 | 3,416.75 | 14,584.88 | 104.18 | |||
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