创源股份(300703):信息披露暂缓与豁免管理制度

时间：2025年08月27日 01:00:54 中财网

原标题:创源股份:信息披露暂缓与豁免管理制度

宁波创源文化发展股份有限公司
信息暂缓与豁免披露业务管理制度
第一章总则
第一条宁波创源文化发展股份有限公司（以下简称“公司”）为规范信息披露暂缓与豁免行为，依法依规履行信息披露义务，根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《上市公司信息披露管理办法》《宁波创源文化发展股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等规定，结合公司信息披露工作的实际情况，制定本制度。

第二条 公司按照《股票上市规则》及深圳证券交易所（以下简称“深交所”）其他相关业务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。

第三条公司拟披露的信息存在《股票上市规则》及深圳证券交易所其他相关业务规则中规定的可暂缓、豁免披露情形的，由公司自行审慎判断，并接受深圳证券交易所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。

第二章暂缓与豁免披露信息的范围
第四条公司拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘密等情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者的，可以暂缓披露。

第五条公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密等情形，按《股票上市规则》披露或者履行相关义务可能导致其违反国家有关保密的法律法规或损害公司及投资者利益的，可以豁免披露。

第六条本制度所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞争法律法规及部门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

本制度所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门规章规定的，关系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉，泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的信息。

第七条暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件：
（一）相关信息尚未泄漏；
（二）有关内幕信息知情人已书面承诺保密；
（三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。

第三章信息暂缓与豁免披露的程序
第八条公司应当审慎确定相关信息暂缓、豁免披露事项，并采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露，不得随意扩大暂缓、豁免事项的范围，不得滥用暂缓、豁免程序，规避应当履行的信息披露义务。

公司信息暂缓或豁免披露事项内部审批流程如下：
公司、公司下属子公司及机构拟依照本制度对特定信息披露作暂缓、豁免处理的，应及时填写《暂缓与豁免披露信息登记审批表》（详见附件1），并连同相关资料、有关内幕信息知情人名单及其签署的保密承诺（公司员工若已按照公司制度签订保密协议，则视同签署了保密承诺）及时提交公司证券事务部。

公司证券事务部应及时将材料上报董事会秘书。董事会秘书应就特定信息是否符合暂缓、豁免披露的条件进行审核，并向董事长提出意见和建议，符合特定信息作暂缓、豁免披露处理的，经公司董事长签字确认后，妥善归档保管。

如特定信息不符合暂缓、豁免披露条件的，应根据有关规定及时披露相关信息。

第九条暂缓与豁免披露信息登记的事项一般包括：
（一）暂缓或豁免披露的事项内容；
（二）暂缓或豁免披露的原因和依据；
（三）暂缓披露的期限；
（四）暂缓或豁免事项的知情人名单；
（五）相关内幕信息知情人的书面保密承诺；
（六）暂缓或豁免事项的内部审批流程等。

第十条在已作出暂缓或豁免披露处理的情况下，申请人应密切关注、持续追踪并及时向董事会办公室通报事项进展。

已办理暂缓、豁免披露的信息，出现下列情形之一的，公司应当及时核实相关情况并对外披露：
（一）暂缓、豁免披露的信息被泄露或者出现市场传闻；
（二）暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满；
（三）公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动。

暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满的，公司应当及时公告相关信息，并披露此前该信息暂缓、豁免披露的事由、公司内部登记审核等情况。

第四章问责条款
第十一条公司确立信息暂缓、豁免披露业务责任追究机制，对于不及时上报暂缓、豁免披露事项，将不符合上述条款规定的暂缓、豁免披露条件的信息作暂缓、豁免披露处理，或者暂缓、豁免披露的原因已经消除或期限届满而未及时披露相关信息，给公司、投资者带来不良影响的，将对负有直接责任的相关人员和分管责任人视情况追究责任。

第五章附则
第十二条公司信息暂缓、豁免披露业务的其他事宜，须符合《股票上市规则》以及深交所其他相关业务规则的规定。

第十三条其他相关信息披露义务人参照本制度执行。若其他相关信息披露制度中有与本制度不一致的条款，以本制度为准。

第十四条本制度未尽事宜，按照有关法律法规和部门规章及《公司章程》的相关规定执行。

第十五条本制度由董事会负责解释与修订。

第十六条本制度自董事会审议通过后生效实施，修改时亦同。

宁波创源文化发展股份有限公司
2025年 8月 25日
附件1：
宁波创源文化发展股份有限公司
暂缓与豁免披露信息登记审批表

申请部门（单位）		申请时间
经办人		登记事由	暂缓□ 豁免□
暂缓或豁免披露的事项 内容
暂缓或豁免披露的原因 和依据
暂缓披露的期限
是否已填报暂缓或豁免 事项的知情人名单	□是 □否	相关内幕知情人是否 签署书面保密承诺	□是 □否
申请部门（单位）负责 人意见	签字： 日期：
董事会秘书意见	签字： 日期：
董事长意见	签字： 日期：

附件2：
宁波创源文化发展股份有限公司
暂缓或豁免披露信息知情人保密承诺函
本人（身份证号码： ）作为宁波创源文化发展股份有限
公司（以下简称“公司”）暂缓或豁免披露信息的知情人，现作出如下声明与承诺：1.本人明确知晓并将遵守公司《信息暂缓与豁免披露业务管理制度》的规定；2.本人作为公司暂缓、豁免披露信息的知情人，负有信息保密义务，在公司信息暂缓、豁免披露的原因消除或期限届满之前，本人承诺不泄露、报道或传播该信息，不买卖公司股票，也不建议他人买卖公司股票或通过其他方式谋取非法利益；
3.如因自身保密不当致使公司暂缓、豁免披露信息泄露，本人愿承担相应的法律责任。

承诺人（签名）：
年 月 日