维远股份(600955):利华益维远化学股份有限公司独立董事工作制度
独立董事工作制度 第一章 总则 第一条为规范利华益维远化学股份有限公司（以下简称“公 司”）独立董事履行职责，为独立董事创造良好的工作环境，促 进公司规范运行，充分发挥独立董事的作用，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司独立董事管 理办法》（以下简称“《独立董事管理办法》”）《上海证券交 易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）等法律、 法规、规范性文件及《利华益维远化学股份有限公司章程》（以 下简称“《公司章程》”）的相关规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职 务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利 害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条独立董事应当按时出席董事会会议、独立履行职责， 独立董事须保持身份和履职的独立性，不受公司及其主要股东、 实际控制人等单位或个人的影响。当发生对身份独立性构成影响 的情形时，独立董事应当及时通知公司并进行消除，无法符合独 立性条件的，应当提出辞职。公司独立董事出现不符合独立性条 件或其他不适宜履行独立董事职责的情形，由此造成独立董事达 不到本制度要求的人数时，公司应按规定补足独立董事人数。 第四条公司董事会成员中应当包括不低于三分之一的独立 董事，其中至少包括一名会计专业人士。以会计专业人士身份被 提名为独立董事候选人的，应当具备较丰富的会计专业知识和经 验，并至少符合下列条件之一： （一）具有注册会计师资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教 授及以上职称或者博士学位； （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财 务管理等专业岗位有5年以上全职工作经验。 第五条独立董事原则上最多在三家境内上市公司（包括公司 在内）担任独立董事，并应当确保有足够的时间和精力有效地履 行独立董事的职责。 第六条独立董事应当持续加强证券法律法规及规则的学习， 不断提高履职能力。独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照 有关规定参加中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、上海证券交易所及其授权机构所组织的培训。 第二章 独立董事的任职条件 第七条本公司的独立董事应当具备与其行使职权相适应的 下列基本任职条件： （一）根据法律、行政法规和其他有关规定，具备担任公司 董事的资格； （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规和 规则； （四）具有五年以上履行独立董事职责所必须的法律、会计 或者经济等工作经验； （五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录； （六）法律、行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所 业务规则、《公司章程》和本制度规定的其他条件。 第八条独立董事候选人应当具有良好的个人品德，不得存在 法律、法规及上海证券交易所业务规则等规定的不得被提名为上 市公司董事的情形，并不得存在下列不良纪录： （一）最近36个月内因证券期货违法犯罪，受到中国证监会 行政处罚或者司法机关刑事处罚的； （二）因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或 者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的； （三）最近36个月内受到证券交易所公开谴责或三次以上通 报批评的； （四）存在重大失信等不良记录； （五）在过往任职独立董事期间因连续两次未亲自出席也不 委托其他独立董事代为出席董事会会议被董事会提议召开股东会 予以解除职务，未满12个月的； （六）中国证监会、上海证券交易所认定的其他情形。 第三章 独立董事的独立性 独立董事： （一）在公司或者公司的附属公司任职的人员及其配偶、父 母、子女、主要社会关系； （二）直接或间接持有公司已发行股份1％以上或者是公司 前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女； （三）在直接或间接持有公司已发行股份5％以上的股东或 者在公司前五名股东单位任职的人员及其配偶、父母、子女； （四）在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员 及其配偶、父母、子女； （五）与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属 企业有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其 控股股东、实际控制人任职的人员； （六）为公司及其控股股东、实际控制人或各自附属企业提 供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服 务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字 的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人； （七）最近十二个月内曾经具有前六项所列举情形的人员； （八）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务 规则和《公司章程》及本制度规定的不具备独立性的其他人员； 主要社会关系，是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、 配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等。前款第四项 至第六项中的控股股东、实际控制人的附属企业，不包括根据《股 票上市规则》规定，与上市公司不构成关联关系的附属企业。 独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提 并出具专项意见，与年度报告同时披露。 第四章 独立董事的提名、选举和更换 第十条公司董事会、单独或者合并持有公司已发行股份1％ 以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东会选举决定。 依法设立的投资者保护机构可以公开请求公司股东委托其代为行 使提名独立董事的权利。本条款规定的提名人不得提名与其存在 利害关系的人员或者有其他可能影响独立履职情形的关系密切人 员作为独立董事候选人。 第十一条独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的 同意。提名人应当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的 工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况，并对其 符合独立性及担任独立董事的其他条件发表意见，被提名人应当 就其符合独立性及担任独立董事的其他条件作出公开声明。 公司董事会提名委员会应当对被提名人任职资格进行审查， 并形成明确的审查意见。在选举独立董事的股东会召开前，公司 董事会应当按照相关规定公布上述内容。 第十二条公司应当按照相关规定向上海证券交易所提交独 立董事候选人的有关资料。公司董事会对被提名人有关情况有异 议的，应同时报送董事会的书面意见。公司召开股东会选举独立 董事时，公司董事会应对独立董事候选人是否被上海证券交易所 提出异议的情况进行说明。对于上海证券交易所提出异议的独立 董事候选人，公司应当及时披露，并不得将其提交股东会选举为 第十三条独立董事每届任期与公司其他董事任期相同，任期 届满，连选可以连任，但是连任时间不得超过六年。在公司连续 任职独立董事已满六年的，自该事实发生之日起36个月内不得被 提名为公司独立董事候选人。首次公开发行上市前已任职的独立 董事，其任职时间连续计算。 第十四条独立董事任期届满前，公司可以依照法定程序解除 其职务。提前解除独立董事职务的，公司应当及时披露具体理由 和依据。独立董事在任期届满前被公司解除职务并认为解除职务 理由不当的，可以提出异议和理由，公司应当及时予以披露。 公司独立董事任职后出现不符合独立董事任职条件或独立性 要求的，应当立即停止履职并辞去独立董事职务。未按要求辞职 的，公司董事会在知悉该事实发生后应当立即按规定解除其职务。 独立董事连续两次未能亲自出席公司董事会会议，也不委托 其他独立董事代为出席的，公司董事会应当在该事实发生之日起 30日内提议召开股东会解除该独立董事职务。 独立董事因触及前款规定情形提出辞职或者被解除职务导致 公司董事会或者其专门委员会中独立董事所占的比例不符合法律、 法规或者《公司章程》及本制度的规定，或者独立董事中欠缺会 计专业人士的，拟辞职的独立董事应当继续履行职责至新任独立 董事产生之日。公司应当自前述事实发生之日起60日内完成补选。 第十五条独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞 职应向董事会提交书面辞职报告，对任何与其辞职有关或其认为 有必要引起公司股东和债权人注意的情况进行说明。公司应当对 独立董事辞职的原因及关注事项予以披露。 事所占的比例不符合本制度和《公司章程》规定的最低要求时， 或者独立董事欠缺会计专业人士的，该独立董事的辞职报告应当 在下任独立董事填补其缺额后生效，在改选出新的独立董事就任 前，原独立董事应当依法继续履行独立董事职务。公司应当自独 立董事提出辞职之日起60日内完成补选。 第五章 独立董事的权利和义务 第十六条独立董事每年在公司的现场工作时间应当不少于 15日，包括但不限于出席股东会、董事会及各专门委员会、独立 董事专门会议，定期获取公司运营情况等资料、听取管理层汇报、 与内部审计机构负责人和会计师事务所等中介机构沟通、实地考 察、与中小股东沟通等。 第十七条独立董事履行下列职责： （一）参与董事会决策并对所议事项发表明确意见； （二）对公司与其控股股东、实际控制人、董事、高级管理 人员之间的潜在重大利益冲突事项进行监督，促使董事会决策符 合公司整体利益，保护中小股东合法权益； （三）对公司经营发展提供专业、客观的建议，促进提升董 事会决策水平； （四）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的 其他职责。 第十八条独立董事行使下列特别职权： （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询 （二）向董事会提请召开临时股东会； （三）提议召开董事会； （四）依法公开向股东征集投票权； （五）对可能损害公司或者中小股东权益的事项发表独立 意见； （六）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》及 公司内部规定的其他职权。 独立董事行使上述（一）至（三）项职权应当取得全体独立 董事过半数同意。 独立董事行使第（一）款所列职权的，公司应当及时披露。 上述职权不能正常行使的，公司应当披露具体情况和理由。 第十九条董事会会议召开前，独立董事可以与董事会秘书进 行沟通，就拟审议事项进行询问、要求补充材料、提出意见建议 等。董事会及相关人员应当对独立董事提出的问题、要求和意见 认真研究，及时向独立董事反馈议案修改等落实情况。 第二十条独立董事对董事会议案投反对票或者弃权票的，应 当说明具体理由及依据、议案所涉事项的合法合规性、可能存在 的风险以及对公司和中小股东权益的影响等。公司在披露董事会 决议时，应当同时披露独立董事的异议意见，并在董事会决议和 会议记录中载明。 第二十一条独立董事应当持续关注本制度第二十二条及第 二十五条所列事项相关的董事会决议执行情况，发现存在违反法 律、行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所业务规则和《公 司章程》规定，或者违反股东会和董事会决议等情形的，应当及 的，公司应当及时披露。 公司未按前款规定作出说明或者及时披露的，独立董事可以 向中国证监会和上海证券交易所报告。 第二十二条下列事项应当经公司全体独立董事过半数同意 后，提交董事会审议： （一）应当披露的关联交易； （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； （三）公司被收购时针对收购所作出的决策及采取的措施； （四）法律、法规、中国证监会规定、《公司章程》等规定 的其他事项。 第二十三条公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事 参加的会议（以下简称“独立董事专门会议”）。本制度第十八 条第（一）项至第（三）项、第二十二条所列事项，应当经独立 董事专门会议审议。 独立董事专门会议可以根据需要研究讨论公司其他事项。 独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立 董事召集和主持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独 立董事可以自行召集并推举一名代表主持。 公司应当为独立董事专门会议的召开提供便利和支持。 第二十四条独立董事在公司董事会专门委员会中应当依照 法律、行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所业务规则和 《公司章程》履行职责。独立董事成员应当亲自出席专门委员会 会议，因故不能亲自出席会议的，应当事先审阅会议材料，形成 明确的意见，并书面委托其他独立董事代为出席。独立董事履职 及时提请专门委员会进行讨论和审议。 第二十五条公司董事会下设的审计委员会成员应当为不在 公司担任高级管理人员的董事，其中，独立董事应当过半数，并 由独立董事中会计专业人士担任召集人。公司董事会下设的提名 委员会、薪酬与考核委员会中，独立董事应当过半数并担任召集 人。 公司董事会审计委员会负责审核公司财务信息及其披露、监 督及评估内外部审计工作和内部控制，下列事项应当经审计委员 会全体成员过半数同意后，提交董事会审议： （一）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控 制评价报告； （二）聘用或者解聘承办公司审计业务的会计师事务所； （三）聘任或者解聘公司财务负责人； （四）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计 变更或者重大会计差错更正； （五）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规 定的其他事项。 审计委员会应当行使《公司法》规定的监事会的职权，每季 度至少召开一次会议，两名及以上成员提议，或者召集人认为有 必要时，可以召开临时会议。审计委员会会议须有三分之二以上 成员出席方可举行。 公司董事会提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择 标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、 审核，并就下列事项向董事会提出建议： （二）聘任或者解聘高级管理人员； （三）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规 定的其他事项。 董事会对提名委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当 在董事会决议中记载提名委员会的意见及未采纳的具体理由，并 进行披露。 公司董事会薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员 的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬 政策与方案，并就下列事项向董事会提出建议： （一）董事、高级管理人员的薪酬； （二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对 象获授权益、行使权益条件成就； （三）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计 划； （四）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规 定的其他事项。 董事会对薪酬与考核委员会的建议未采纳或者未完全采纳的， 应当在董事会决议中记载薪酬与考核委员会的意见及未采纳的具 体理由，并进行披露。 第二十六条公司董事会及其专门委员会、独立董事专门会议 应当按规定制作会议记录，独立董事的意见应当在会议记录中载 明。独立董事应当对会议记录签字确认。 公司及独立董事应当制作工作记录，详细记录履行职责的情 况。独立董事履行职责过程中获取的资料、相关会议记录、与公 对于工作记录中的重要内容，独立董事可以要求董事会秘书等相 关人员签字确认，公司及相关人员应当予以配合。 第二十七条公司应当健全独立董事与中小股东的沟通机制， 独立董事可以就投资者提出的问题及时向公司核实。 第二十八条独立董事对重大事项出具的独立意见至少应当 包括下列内容： （一）重大事项的基本情况； （二）发表意见的依据，包括所履行的程序、核查的文件、 现场检查的内容等； （三）重大事项的合法合规性； （四）对公司和中小股东权益的影响、可能存在的风险以及 公司采取的措施是否有效； （五）发表的结论性意见。对重大事项提出保留意见、反对 意见或者无法发表意见的，相关独立董事应当明确说明理由； 独立董事应当对出具的独立意见签字确认，并将上述意见及 时报告董事会，与公司相关公告同时披露。 第二十九条独立董事应当亲自出席董事会会议。确实因故无 法亲自出席会议的，应当事先审阅会议材料，形成明确的意见， 书面委托公司的其他独立董事代为出席。 第三十条独立董事应当向公司年度股东会提交年度述职报 告。应对自身履行职责的情况进行说明。述职报告应包括以下内 容： （一）出席董事会次数、方式及投票情况，出席股东会次数； （二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况； 列事项进行审议和行使《独立董事管理办法》第十八条第一款所 列独立董事特别职权的情况； （四）与内部审计机构及承办公司审计业务的会计师事务所 就公司财务、业务状况进行沟通的重大事项、方式及结果等情况； （五）与中小股东的沟通交流情况； （六）在公司现场工作的时间、内容等情况； （七）履行职责的其他情况。 独立董事年度述职报告最迟应当在公司发出年度股东会通知 时披露。 第六章 独立董事的工作条件 第三十一条公司应保证独立董事享有与其他董事同等的知 情权，为保证独立董事有效行使职权，公司应当向独立董事定期 通报公司运营情况，提供资料，组织或者配合独立董事开展实地 考察等工作。 公司可以在董事会审议重大复杂事项前，组织独立董事参与 研究论证等环节，充分听取独立董事意见，并及时向独立董事反 馈意见采纳情况。 第三十二条独立董事工作记录及公司向独立董事提供的资 料，公司及独立董事本人应当至少保存十年。 第三十三条公司应积极为独立董事履行职责提供必要的工 作条件和人员支持，指定证券部、董事会秘书等专门部门和专门 人员协助独立董事履行职责。董事会秘书应当确保独立董事与其 立董事履行职责时能够获得足够的资源和必要的专业意见。 第三十四条公司应当及时向独立董事发出董事会会议通知， 不迟于法律、法规、中国证监会规定或者《公司章程》规定的董 事会会议通知期限提供相关会议资料，并为独立董事提供有效沟 通渠道；董事会专门委员会召开会议的，公司原则上应当不迟于 专门委员会会议召开前三日提供相关资料和信息。公司应当保存 上述会议资料至少十年。 两名及以上独立董事认为会议材料不完整、论证不充分或者 提供不及时的，可以书面向董事会提出延期召开会议或者延期审 议该事项，董事会应当予以采纳。 董事会及专门委员会会议以现场召开为原则。在保证全体参 会董事能够充分沟通并表达意见的前提下，必要时可以依照程序 采用视频、电话或者其他方式召开。 第三十五条独立董事行使职权时，公司董事、高级管理人员 等相关人员应当予以配合，不得拒绝、阻碍或者隐瞒相关信息， 不得干预其独立行使职权。 独立董事依法行使职权遭遇阻碍的，可以向董事会说明情况， 要求董事、高级管理人员等相关人员予以配合，并将受到阻碍的 具体情形和解决状况记入工作记录；仍不能消除阻碍的，可以向 中国证监会和上海证券交易所报告。 第三十六条公司应当承担独立董事聘请专业机构及其他行 使职权时所需的费用。 第三十七条公司应给予独立董事与其承担的职责相适应的 津贴。津贴的标准应由董事会制订方案，股东会审议通过，并在 除上述津贴外，独立董事不得从公司及其主要股东、实际控 制人或有利害关系的单位和人员取得其他利益。 第三十八条公司可以建立独立董事责任保险制度，降低独立 董事正常履行职责可能引致的风险。 第七章 附则 第三十九条除非有特别说明，本制度所使用的术语与《公司 章程》中该等术语的含义相同。 第四十条本制度未尽事宜或本制度与有关法律、法规、规章、 规范性文件及《公司章程》的规定相抵触时，以有关法律、法规、 规章、规范性文件及《公司章程》的规定为准。 第四十一条本制度由公司董事会负责解释和修订。 第四十二条本制度自股东会审议通过之日起生效。 利华益维远化学股份有限公司董事会 2025年8月 中财网
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