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宇晶股份(002943):董事会秘书工作规则（2025年8月）
| 时间：2025年08月27日 01:42:02 中财网 |
董事会秘书工作规则
第一条为规范湖南宇晶机器股份有限公司（下称“公司”）的规范运作，明确董事会秘书的职责权限，充分发挥董事会秘书的作用，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（下称《证券法》）及《湖南宇晶机器股份有限公司章程》（下称《公司章程》）的规定，制定本工作规则。
第二条董事会秘书是公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。法律、行政法规及《公司章程》对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。
第三条董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或者解聘。
第四条董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德。
第五条下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：
?（一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定不得担任董事、高级管理人员的情形；
?（二）被中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的市场禁入措施，期限尚未届满；?（三）被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员等，期限尚未届满；
?（四）法律法规、深圳证券交易所规定的其他情形。
?此外，董事会秘书提名人和候选人还应在其被提名时说明候选人是否熟悉履职相关的法律法规、是否具备与岗位要求相适应的职业操守、是否具备相应的专业胜任能力与从业经验。
?董事会秘书候选人存在下列情形之一的，公司应当披露该候选人具体情形、拟聘请该候选人的原因以及是否影响公司规范运作：
（一）最近 36个月内受到中国证监会行政处罚；
（二）最近 36个月内受到证券交易所公开谴责或者 3次以上通报批评；（三）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见；
（四）重大失信等不良记录。
前款规定的期间，应当以公司董事会审议董事秘书候选人聘任议案的日期为截止日。
第六条董事兼任董事会秘书的，如某一行为应由董事及董事会秘书分别作出时，则兼任董事会秘书的董事应以董事会秘书的身份作出。
第六条董事会秘书的主要职责是：
（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；（二）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通；（三）组织筹备董事会会议和股东会，参加股东会、董事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认；
（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄漏时，及时向证券交易所报告并公告；
（五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复证券交易所所有问询；
（六）组织董事和高级管理人员进行证券法律法规及证券交易所其他相关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；
（七）督促董事和高级管理人员遵守法律、法规、规章、规范性文件、证券交易所其他相关规定及《公司章程》，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或可能作出违反有关规定的决议时，应予以提醒并立即如实地向证券交易所报告；
（八）《公司法》、《证券法》、中国证监会和证券交易所要求履行的其他职责。
第七条公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、高级管理人员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。
第八条董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，并可要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。
第九条公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解聘。
第十条董事会秘书有以下情形之一的，公司应当自事实发生之日起在 1个月内解聘董事会秘书：
（一）出现本规则第五条所规定情形之一；
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（二）连续 个月以上不能履行职责；
（三）在履行职务时出现重大错误或疏漏，给公司造成重大损失；
（四）违反国家法律、行政法规、部门规章及其他规定和《公司章程》，给公司造成重大损失。
第十一条公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要求其承诺在任职期间以及在离任后持续履行保密义务。
第十二条董事会秘书离任前，应当接受董事会的离任审查，在审计委员会的监督下移交有关档案文件、正在办理或待办理事项。
第十三条公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。
第十四条董事会秘书空缺期间超过 3个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。
第十五条本规则未尽事宜，公司应当依照有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行。
第十六条本规则经公司董事会会议审议通过后生效，修改时亦同。
第十七条本规则由公司董事会负责解释。
湖南宇晶机器股份有限公司
2025年 8月
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