节能环境(300140):2025年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
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时间：2025年08月27日 01:56:52 中财网 |
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原标题:
节能环境:关于2025年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
中
节能环境保护股份有限公司
关于2025年半年度募集资金存放与实际使
用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号—
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（2022年修订）
和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交
易所创业板上市公司自律监管指南第2号公告格式第21号：
上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》
（2024年修订）等有关规定，中
节能环境保护股份有限公
司（以下简称“公司”或“本公司”）审计部编制了截至2025
年6月30日募集资金存放与实际使用情况的专项报告，具
体如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
本公司募集资金共发生两次，分别为2019年非公开发
行股票募集配套资金、2023年向特定对象发行股票募集配
套资金，详细情况如下：
1、2019年非公开发行股票募集配套资金情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可【2018】1976
号”《关于核准中节能环保装备股份有限公司向周震球等发
行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，本公司2019
年2月由主承销商华泰联合证券有限责任公司采取向特定
对象非公开发行的方式发行人民币普通股51,572,327股，每
股发行价格为人民币7.95元,募集配套资金总额为
409,999,999.65元，扣除承销费用1,900,000.00元，本次发
行募集资金净额为408,099,999.65元。
经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具瑞华验字
[2019]01540004号《验资报告》审验,上述募集资金已于
2019年2月25日存入本公司设立的募集资金专项账户。
截止2019年2月25日，募集资金专户余额为
408,099,999.65元，在各银行专户的存储情况如下：
单位：人民币元
| 账户名称 | 账号 |
| 中国建设银行西安和平门支行 | 61050176370000000273 |
| 交通银行西安东开发区支行 | 611899991010003909585 |
| 中国工商银行西安经济技术开发
区支行 | 3700000629200207822 |
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本次募集资金投资项目中的“现有生产设施的技改项目”
由公司控股子公司中节能兆盛环保有限公司实施，公司于
2019年8月27日召开第六届董事会第二十八次会议，审议
通过了《关于控股子公司中节能兆盛环保有限公司开设募集
资金专户并签署募集资金四方监管协议的议案》，募集资金
专项账户相关信息如下：
2、2023年向特定对象发行股票募集配套资金情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可【2023】1052
号”《关于同意中节能环保装备股份有限公司发行股份购买
资产并募集配套资金注册的批复》批准，本公司2023年12
月由主承销商
中信证券股份有限公司采取向特定对象发行
股票的方式，发行人民币普通股508,474,576股，每股发行
价格为人民币5.90元,募集配套资金总额为2,999,999,998.40
元，其中扣除承销费用28,999,999.99元（含税），财务顾问
费3,000,000.00元（含税），实际收到募集资金
2,967,999,998.41元。本次募集资金总额人民币
2,999,999,998.40 元，扣除承销费(不含税)共计
27,358,490.56元后，募集资金净额2,972,641,507.84元，
其中新增股本人民币 508,474,576.00元，余额人民币
2,464,166,931.84元转入资本公积。
经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具众环验
字（2024）0200006号《验资报告》审验,上述募集资金已于
2023年12月29日存入本公司设立的募集资金专项账户。
截止2023年12月29日，募集资金专户余额为
2,967,999,998.41元，在银行专户的存储情况如下：
单位：人民币元
| 账户名称 | 账号 |
| 中国建设银行西安和平门支行 | 61050176370000001763 |
| | |
（二）募集资金使用情况
1、2019年非公开发行股票募集配套资金使用情况
（1）收到银行利息1,523.06元，支付银行手续费640.00
元；
（2）节余募集资金永久补充流动资金3,573,507.99元；
（3）2025年2月27日已办理募集资金的销户手续。
截至2025年6月30日，本公司累计使用募集资金
410,357,570.69元，本公司募集资金余额0元。
2、2023年向特定对象发行股票募集配套资金使用情况
（1）收到银行利息225.67元，支付银行手续费20元；
（2）节余募集资金永久补充流动资金682,477.70元；
（3）2025年4月23日已办理募集资金的销户手续。
截至2025年6月30日，本公司累计使用募集资金
2,999,999,998.41元，本公司募集资金余额0元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范公司募集资金的管理和使用，公司制订了《中
节能环境保护股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称
《募集资金管理制度》），并于2010年1月7日经本公司董
事会三届十一次会议审议通过。后经2017年第七次临时股
东大会审议，对《募集资金管理制度》进行修订；后经公司
第七届董事会第三十次会议、2022年第三次临时股东会审
议，对《募集资金管理制度》再次进行修订。根据上述管理
制度的规定，公司对募集资金实行专户存储，以便于募集资
金的管理和使用以及对其使用情况进行监督。
1、2019年非公开发行股票募集配套资金监管情况
经公司董事会批准，2019年3月8日，本公司、华泰
联合证券有限责任公司与中国
建设银行西安和平门支行、交
通银行西安东开发区支行、中国
工商银行西安经济技术开发
区支行分别签订了《募集资金三方监管协议》，开设了募集
资金专项账户，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与
深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监
管协议各方职责履行良好。
2、2023年向特定对象发行股票募集配套资金监管情况
经公司董事会批准，2024年1月4日，本公司、中信
证券股份有限公司与中国
建设银行西安和平门支行签订了
《募集资金三方监管协议》，开设了募集资金专项账户，明
确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三
方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议各方职责履
行良好。
（二）募集资金专户存储情况
1、2019年非公开发行股票募集配套资金的专户存储情
况
公司的募集资金已全部存放于董事会决议的募集资金
专项账户中集中管理，实行专项存储和专款专用制度。
截至2025年6月30日，公司募集资金专户存储情况如
下表：
单位：人民币元
| 开户银行 | 银行账号 | 初始存放金额 |
| 中国建设银行西安和平
门支行 | 61050176370000000
273 | 121,620,500.
00 |
| 交通银行西安东开发区
支行 | 61189999101000390
9585 | 271,479,499.
65 |
| 中国工商银行西安经济
技术开发区支行 | 37000006292002078
22 | 15,000,000.0
0 |
| 中国工商银行凤城十二
路支行 | 37000516291000728
95 | |
| 开户银行 | 银行账号 | 初始存放金额 |
| 中国民生银行西安分行
营业部 | 632901564 | |
| 408,099,999.
65 | | |
截至2025年6月30日，募集资金转入子公司募集资金
专户存储情况如下表：
单位：人民币元
| 开户银行 | 银行账号 | 累计转入金额 |
| 中国建设银行股份有限
公司宜兴周铁支行 | 32050161626600000
423 | 11,633,550.09 |
| 11,633,550.09 | | |
2、2023年向特定对象发行股票募集配套资金的专户存
储情况
公司的募集资金已全部存放于董事会决议的募集资金
专项账户中集中管理，实行专项存储和专款专用制度。
截至2025年6月30日，公司募集资金专户存储情况如
下表：
单位：人民币元
| 开户银行 | 银行账号 | 初始存放金额 |
| 中国建设银行西安和平
门支行 | 61050176370000001
763 | 2,967,999,998.
41 |
| 2,967,999,998.
41 | | |
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）本年度募集资金实际使用情况
2019年非公开发行股票募集配套资金本年度的实际使
用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表1）。
2023年向特定对象发行股票募集配套资金本年度的实
际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表2）。
（二）募集资金的投资项目先期投入及置换情况
2019年非公开发行股票募集配套资金的投资项目先期
投入及置换情况如下：
为使募集资金投资项目能够尽快实施并产生效益，为股
东带来最大回报，公司在募集资金到位前已开始使用自筹资
金先期投入募集资金投资项目的建设。募集资金的先期投入
符合《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规
定，不存在变相改变募集资金用途情形，不影响募集资金投
资计划的正常进行。公司2019年3月8日第六届董事会第
二十三次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投
入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民
币725.00万元置换先期已投入本次募投项目的自筹资金，
公司2019年3月支付募集资金置换中介费约725.00万元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2019年非公开发行股票募集配套资金的变更募集资金
投资项目资金使用情况如下：
2021年3月31日，公司第七届董事会第十五次会议、
第七届监事会第十三次会议分别审议通过了《关于调整部分
募集资金投资项目名称、实施内容及实施主体、投资金额及
投资进度的议案》，同意将“工程设计研发及信息化管理中
心项目”调整为“设立江苏中节能兆盛智慧环境科技有限公
司”，主要研发项目为一体化钢结构污水处理厂，实施主体
由中节能兆盛环保有限公司变更为江苏中节能兆盛智慧环
境科技有限公司，将项目预计达到可使用状态日期由2021
年3月31日调整为2021年9月30日，并将募集资金项目
的投资总额由5,000万元调整至1,000万元；剩余4,000.00
万元继续存放于公司募集资金专户，并根据公司实际经营或
发展需要履行相应审议程序后作出安排。2021年4月21日，
公司2021年第四次临时股东大会审议通过了上述议案。其
他变更募集资金投资项目的资金使用情况参见“变更募集
资金投资项目情况表”（附表3）。
2022年12月23日，公司第七届董事会第三十四次会
议、第七届监事会第三十次会议分别审议通过了《关于部分
募投项目终止并将节余募集资金永久性补充流动资金的议
案》；同意公司终止“标准化生产基地项目”，并将终止“标
准化生产基地项目”后节余的募集资金、“设立江苏中节能
兆盛智慧环境科技有限公司”项目节余的募集资金，永久性
补充流动资金，用于公司日常生产经营。2023年1月9日，
公司2023年第二次临时股东大会审议通过了上述议案。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2025年度，本公司已按《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和《中节
能环境保护股份有限公司募集资金管理制度》的相关规定及
时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。
中
节能环境保护股份有限公司
2025年8月26日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
2025年 6月 30日
编制单位：中
节能环境保护股份有限公司 金额单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 40,810.00 | 本年度投入募集资金总额 | | | | | | | | |
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | | 已累计投入募集资金总额 | 40,474.55 | | | | | | | |
| 累计变更用途的募集资金总额 | 16,162.05 | | | | | | | | | |
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | | | 39.60% | | | | | | | |
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项
目（含部分变
更） | 募集资金
承诺投资
总额 | 调整后投
资总额(1) | 本年
度投
入金
额 | 截至期末累
计投入金额
(2) | 截至期末投
资进度（%）
(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定
可使用状态日
期 | 本年度实
现的效益 | 是否达到
预计效益 | 项目可行性是
否发生重大变
化 |
| 承诺投资项目 | | | | | | | | | | |
| 1、现有生产设施的技改项目 | 否 | 1,500.00 | 1,500.00 | | 1,164.55 | 77.64 | 2020/12/31 | | 不适用 | 否 |
| 2、设立江苏中节能兆盛智慧环境科技有限公司（原
工程设计研发及信息化管理中心项目） | 是 | 5,000.00 | 1,000.00 | | 1,000.00 | 100.00 | 2021/9/30 | | 不适用 | 否 |
| 3、标准化生产基地项目 | 是 | 12,162.05 | | | | | 不适用 | | 不适用 | 是 |
| 4、支付本次交易的现金对价 | 否 | 21,422.95 | 21,422.95 | | 21,422.95 | 100.00 | 2019/3/4 | | 不适用 | 否 |
| 5、支付本次募集资金剩余中介费用 | 否 | 725.00 | 725.00 | | 725.00 | 100.00 | 2019/2/25 | | 不适用 | 否 |
| 6、永久性补充流动资金 | 是 | | 16,162.05 | | 16,162.05 | 100.00 | | | 不适用 | 否 |
| 承诺投资项目小计 | | 40,810.00 | 40,810.00 | | 40,474.55 | 99.18 | | | | |
| 超募资金投向 | | | | | | | | | | |
| 不适用 | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| 合计 | | 40,810.00 | 40,810.00 | | 40,474.55 | 99.18 | | | | |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 | 不适用 | | | | | | | | | |
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | “标准化生产基地项目”虽前期已经过充分的可行性论证，但因市场环境变化，特别是近年来外部环境
及市场等多重因素的影响，下游客户需求出现了阶段性波动。同时，该项目实施主体、本公司子公司中
节能兆盛环保有限公司，近年来收入及业绩出现下滑，现有产能未达饱和，业务发展亦存在一定不确定
性，继续实施该项目对业务的提升作用极为有限。为更好地适应公司战略发展需求，经审慎研究，公司
拟终止“标准化生产基地项目”，并将结余募集资金永久补充流动资金。
2022年12月23日，本公司第七届董事会第三十四次会议、第七届监事会第三十次会议分别审议通过了
《关于部分募投项目终止并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，公司将终止“标准化生产基
地项目”后节余的募集资金12,162.05万元及产生的利息、2021年“江苏中节能兆盛智慧环境科技有
限公司”项目节余的募集资金4,000万元及产生的利息，永久性补充流动资金用于公司日常生产经营。
2023年1月9日，本公司2023年第二次临时股东大会审议通过了上述议案。 | | | | | | | | | |
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 | | | | | | | | | |
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 | | | | | | | | | |
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 | | | | | | | | | |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 公司2019年3月8日第六届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募
投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币725万元置换先期已投入本次募投项目的自筹
资金，公司2019年3月支付募集资金置换中介费725万元。 | | | | | | | | | |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 2024年2月6日，本公司召开第七届董事会第四十七次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将
节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司对已达到预定可使用状态的“现有生产设施的技
改项目”予以结项，并将两个募集资金专户的节余募集资金永久补充流动资金，其中一个账户已于2024
年9月完成销户，剩余一个账户于2025年2月27日完成了销户。 | | | | | | | | | |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 2024年2月6日，本公司第七届董事会第四十七次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余
募集资金永久性补充流动资金的议案》，“现有生产设施的技改项目”已实施完毕，且达到预定可使用
状态，满足结项条件，为提高募集资金使用效率，拟将闲置募集资金356.79万元（含利息）永久性补充 | | | | | | | | | |
| | 流动资金。公司从项目的实际情况出发，在不影响募集资金投资项目顺利实施的前提下，本着合理、有
效的原则，审慎使用募集资金，加强各个环节成本的控制、监督和管理，合理地节约了项目建设费用。
同时募集资金存放期间也产生了一定的存款利息收入。 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 募集资金永久补充流动资金 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 2024年6月23日发现公司在工行西安经济技术开发区支行的募集资金账户中共计3,569,263.41元资金
被新疆天电电力工程有限责任公司申请冻结。公司已于6月30日采取向法院提交保全复议申请书的措施，
解封相关冻结账户。2025年2月27日本公司工商银行西安经济技术开发区支行的募集资金账户已销户。 |
附表 2：
募集资金使用情况对照表
2025年 6月 30日
编制单位：中
节能环境保护股份有限公司 金额单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 296,800.00 | 本年度投入募集资金总额 | 296,800.00 | | | | | | | |
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | | 已累计投入募集资金总额 | 296,800.00 | | | | | | | |
| 累计变更用途的募集资金总额 | | | | | | | | | | |
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | | | | | | | | | | |
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项
目（含部分变
更） | 募集资金
承诺投资
总额 | 调整后投
资总额(1) | 本年度投入
金额 | 截至期末累计
投入金额(2) | 截至期末投
资进度（%）
(3)＝(2)/(1) | 项目达
到预定
可使用
状态日
期 | 本年度实
现的效益 | 是否达到
预计效益 | 项目可行性是
否发生重大变
化 |
| 承诺投资项目 | | | | | | | | | | |
| 1、支付本次交易的现金对价 | 否 | 107,557.49 | 107,557.49 | 107,557.49 | 107,557.49 | 100% | 不适用 | | 不适用 | 否 |
| 2、补充流动资金 | 否 | 189,242.51 | 189,242.51 | 189,242.51 | 189,242.51 | 100% | 不适用 | | 不适用 | 否 |
| 承诺投资项目小计 | | 296,800.00 | 296,800.00 | 296,800.00 | 296,800.00 | 100% | | | | |
| 超募资金投向 | | | | | | | | | | |
| 不适用 | | | | | | | | | | |
| 超募资金投向小计 | | | | | | | | | | |
| 合计 | | 296,800.00 | 296,800.00 | 296,800.00 | 296,800.00 | 100% | | | | |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 | 不适用 | | | | | | | | | |
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | | | | | | | | | |
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | |
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 不适用 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 本年度不适用 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 募集资金永久补充流动资金 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 2024年4月，公司在中国建设银行西安和平门支行的募集资金账户中680,204.86元资金被合肥荣事
达太阳能有限公司申请诉前保全。后于2024年6月，该账户的680,943.97元被新疆天电电力工程有
限责任公司申请冻结。公司已于6月30日采取向法院提交保全复议申请书的措施，解封相关冻结账
户。2025年4月23日本公司中国建设银行西安和平门支行的募集资金账户已销户。 |
附表 3：
变更募集资金投资项目情况表
2025年 6月 30日
编制单位：中
节能环境保护股份有限公司 金额单位：人民币万元
| 变更后的项目 | 对应的原承诺项目 | 变更后项目拟
投入募集资金
总额（1） | 本年度实际
投入金额 | 截至期末实
际累计投入
金额(2) | 截至期末投资
进度（%）
(3)=(2)/(1) | 项目达到预定可使
用状态日期 | 本年度实
现的效益 | 是否达到
预计效益 | 变更后的项目可
行性是否发生重
大变化 |
| 设立江苏中节能兆盛智慧环境科技
有限公司 | 工程设计研发及信息化
管理中心项目 | 1,000.00 | | 1,000.00 | 100.00 | 2021年9月30日 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 永久性补充流动资金 | 标准化生产基地项目
设立江苏中节能兆盛智
慧环境科技有限公司 | 16,162.05 | | 16,162.05 | 100.00 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 合计 | | 17,162.05 | | 17,162.05 | | | | | |
| 变更原因、决策程序及信息披露情况说明 | 1、2021年3月31日，本公司第七届董事会第十五次会议、第七届监事会第十三次会议分别审议通过了《关于调整部
分募集资金投资项目名称、实施内容及实施主体、投资金额及投资进度的议案》，同意将“工程设计研发及信息化管
理中心项目”调整为“设立江苏中节能兆盛智慧环境科技有限公司”，主要研发项目为一体化钢结构污水处理厂，实
施主体由中节能兆盛环保有限公司变更为江苏中节能兆盛智慧环境科技有限公司，将项目预计达到可使用状态日期由
2021年3月31日调整为2021年9月30日，并将募集资金项目的投资总额由5,000万元调整至1,000万元；剩余4,000
万元将继续存放于公司募集资金专户，并将根据公司实际经营或发展需要履行相应审议程序后作出安排。2021年4月
21日，本公司2021年第四次临时股东大会审议通过了上述议案。
2、2022年12月23日，本公司第七届董事会第三十四次会议、第七届监事会第三十次会议分别审议通过了《关于部分
募投项目终止并将结余募集资金永久性补充流动资金的议案》；同意公司终止“标准化生产基地项目”，并将终止“标 | | | | | | | | |
| | 准化生产基地项目”后结余的募集资金、“设立江苏中节能兆盛智慧环境科技有限公司”项目结余的募集资金，永久
性补充流动资金，用于公司日常生产经营。2023年1月9日，本公司2023年第二次临时股东大会审议通过了上述议案。 |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 | 不适用 |
| 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 |
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