中捷精工(301072):信息披露管理制度（2025年8月）
信息披露管理制度 （2025年修订） 第一章总则 第一条为提高江苏中捷精工科技股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露管理水平和信息披露质量，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律法规、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）及深圳证券交易所（以下简称“深交所”）其他业务规则、《江苏中捷精工科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，结合本公司的实际情况，制定本制度。 第二条公司及相关信息披露义务人应当根据相关法律法规及深交所业务规则等其他相关规定，及时、公平地披露所有可能对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生较大影响的信息或事项（以下简称重大信息、重大事件或者重大事项），并保证所披露的信息真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第三条信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。 证券及其衍生品种同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在境外市场披露的信息，应当同时在境内市场披露。 信息披露义务人暂缓、豁免披露信息的，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定。 第四条本制度所称“信息披露义务人”是指公司及其董事、高级管理人员、股东或存托凭证持有人、实际控制人、收购人、重大资产重组有关各方等自然人、机构及其相关人员，破产管理人及其成员等。 第五条信息披露事务管理由公司董事会负责实施，由董事长作为公司信息披露事务的第一责任人，由董事会秘书负责具体组织和协调信息披露事宜，证券事务代表协助董事会秘书工作。 独立董事和公司审计委员会负责监督公司信息披露管理制度的实施情况。 第二章信息披露的一般规定 第六条公司应当及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息，并将信息披露公告文稿和相关备查文件报送公司注册地证监局和深交所。 第七条公司的董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整，信息披露及时、公平。 公司应当在公告显要位置载明前述保证。董事、高级管理人员不能保证公告内容真实、准确、完整的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。 第八条公司发生的或与之有关的事件没有达到本制度规定的披露标准，或者本制度没有具体规定，但深交所或公司董事会认为该事件对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的，公司应当按照本制度的规定及时披露相关信息。 第九条公司董事、高级管理人员及其他知情人在信息披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄露公司的内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。 第十条公司应严格执行重大信息的内部报告制度，明确公司内部（含控股子公司、参股公司）和有关人员的信息披露职责范围和保密责任，以保证公司的信息披露符合《上市规则》及其他法律、法规和规范性文件的要求。 第十一条公司及相关信息披露义务人应当关注公共传媒（包括主要网站）关于公司的报道，以及公司股票及其衍生品种的交易情况，及时向有关方面了解真实情况，在规定期限内如实回复深交所就上述事项提出的问询，并按照《上市规则》及本制度的规定及时、真实、准确、完整地就相关情况作出公告。 第十二条公司信息披露形式包括定期报告和临时报告。 公司在披露信息前，应当按照深交所要求报送定期报告或者临时报告文稿和相关备查文件。 第十三条公司披露信息时，应当使用明确、贴切的语言和简明扼要、通俗易懂的文字，不得含有任何宣传、广告、恭维或者夸大等性质的词句，不得有误导性陈述。 第十四条公司披露的定期报告或临时报告如果出现任何错误、遗漏或误导，公司应当按照深交所的要求作出说明并公告。 第十五条公司定期报告和临时报告经深交所登记后应当在中国证监会指定媒体和深交所指定的披露媒体上披露。公司及相关信息披露义务人未能按照既定日期披露的，应当在既定披露日期上午九点前向深交所报告。 公司及相关信息披露义务人应当保证其在指定媒体上披露的文件与深交所登记的内容完全一致。 公司及相关信息披露义务人在其他公共传媒（包括但不限于相关信息披露义务人使用的网站、博客、微博、微信等社交媒体）披露的信息不得先于指定媒体，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告信息披露，董事应当遵守并促使公司遵守前述规定。 第十六条公司应当将定期报告和临时报告等信息披露文件在公告的同时备置于公司住所地，供公众查阅。 第十七条公司应当配备信息披露所必要的通讯设备，并保证对外咨询电话的畅通。 第十八条公司及相关信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密商务信息（以下统称“商业秘密”），并且符合以下条件之一，且尚未公开或者泄露的，可以暂缓或者豁免披露： （一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的； （二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信息，披露后可能侵犯公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他人利益的； （三）披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，履行内部审核程序后实施。 第十九条公司及相关信息披露义务人暂缓、豁免披露商业秘密后，出现下列情形之一的，应当及时披露，并说明该信息认定为商业秘密的主要理由、内部审核程序以及未披露期间相关内幕信息知情人买卖上市公司股票情况等：（一）暂缓、豁免披露原因已消除； （二）有关信息难以保密； （三）有关信息已经泄露或者市场出现传闻。 第二十条公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项，依法豁免披露。 第二十一条公司信息披露要体现公开、公正、公平对待所有股东的原则。 第三章信息披露的内容 第一节信息披露文件与形式 第二十二条公司及相关信息披露义务人的信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、定期报告和临时报告及其他证券发行文件等。 第二十三条公司及相关信息披露义务人依法披露信息，应当将公告文稿和相关备查文件报送深圳证券交易所登记，并在中国证监会指定的媒体发布。 公司在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。 公司及相关信息披露义务人确有需要的，可以在非交易时段通过新闻发布会、媒体专访、公司网站、网络自媒体等方式对外发布应披露的信息，但公司应当于下一交易时段开始前披露相关公告。 第二节定期报告 第二十四条公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。 凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。 第二十五条公司应当在法律、行政法规、部门规章以及《上市规则》规定的期限内编制并披露定期报告。 年度报告应当在每个会计年度结束之日起四个月内，半年度报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内，季度报告应当在每个会计年度前三个月、九个月结束后的一个月内编制并披露。公司第一季度报告的披露时间不得早于公司上一年度的年度报告披露时间。 公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向深交所报告，并公告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。 第二十六条公司应当与深交所约定定期报告的披露时间，按照深交所安排的时间办理定期报告披露事宜。因故需变更披露时间的，应当提前五个交易日向深交所提出书面申请，陈述变更理由，明确变更后的披露时间。 第二十七条公司应当按照中国证监会和深交所的有关规定编制并披露定期报告。并按照深交所要求分别在有关指定媒体上披露。 定期报告内容应当经上市公司董事会审议通过。定期报告未经董事会审议、董事会审议未通过或者因故无法形成有关董事会决议的，公司应当披露具体原因和存在的风险、董事会的专项说明。未经董事会审议通过的定期报告不得披露。 第二十八条公司总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定期报告提交董事会审议；董事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在董事会审议定期报告时投反对票或者弃权票。公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事会的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况。 董事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，上市公司应当披露。 上市公司不予披露的，董事和高级管理人员可以直接申请披露。 董事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。 定期报告中的财务信息应当经审计委员会审核，由审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议。审计委员会成员无法保证定期报告中财务信息的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在审计委员会审核定期报告时投反对票或者弃权票。 公司的董事、高级管理人员，不得以任何理由拒绝对公司定期报告签署书面意见，影响定期报告的按时披露。 第二十九条年度报告中的财务会计报告应当经符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计。 公司半年度报告中的财务会计报告可以不经审计，但有下列情形之一的，公司应当审计： （一）拟依据半年度报告进行利润分配（仅进行现金分红的除外）、公积金转增股本或弥补亏损的； （二）中国证监会或深交所认为应当进行审计的其他情形。 公司季度报告中的财务资料无须审计，但中国证监会或深交所另有规定的除外。 第三十条公司当年存在募集资金使用的，公司应当在进行年度审计的同时，聘请会计师事务所对实际投资项目、实际投资金额、实际投入时间和完工程度等募集资金使用情况进行专项审核，出具专项审核报告，并在年度报告中披露专项审核的情况。 第三十一条公司应当在定期报告经董事会审议后及时向深交所报送，并提交下列文件： （一）年度报告全文及其摘要（半年度报告全文及其摘要、季度报告全文及正文）； （二）审计报告原件（如适用）； （三）董事会决议及其公告文稿； （四）按深交所要求制作的载有定期报告和财务数据的电子文件； （五）审计委员会对公司内部控制制度进行检查和评估后发表的专项意见；（六）深交所要求的其他文件。 第三十二条公司预计年度经营业绩或者财务状况触及《上市规则》规定的有关情形的，应当及时进行年度业绩预告。 在定期报告披露前出现业绩提前泄露，或者因业绩传闻导致公司证券及其衍生品种交易异常波动的，公司应当及时披露本报告期业绩快报。 第三十三条公司可以根据需要，在每年年度报告披露后十五个交易日内举行年度报告说明会，向投资者真实、准确地介绍公司的发展战略、生产经营、新产品和新技术开发、财务状况和经营业绩、投资项目等各方面情况。 公司年度报告说明会应当事先以公告的形式就活动时间、方式和主要内容等向投资者予以说明，年度报告说明会的文字资料应当刊载于公司网站供投资者查阅。 第三十四条按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号－非标准审计意见及其涉及事项的处理》规定，公司的财务会计报告被注册会计师出具非标准审计意见的，公司在报送定期报告的同时应当向深交所提交下列文件： （一）董事会针对该审计意见涉及事项所做的专项说明，包括董事会及其审计委员会对该事项的意见以及所依据的材料； （二）负责审计的会计师事务所及注册会计师出具的专项说明； （四）中国证监会和深交所要求的其他文件。 第三节公司的临时报告 第三十五条临时报告是指公司按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深交所业务规则发布的除定期报告以外的公告。 临时报告应当由公司董事会发布并加盖董事会公章。 第三十六条发生《管理办法》和深交所业务规则等相关规定所述重大事件的，公司应当立即披露，披露要求和相关审议程序应当同时符合深交所业务规则的相关规定。 第三十七条公司应当在临时报告所涉及的重大事件最先触及下列任一时点后及时履行首次披露义务： （一）董事会作出决议时； （二）签署意向书或协议（无论是否附加条件或期限）时； 生时； （四）筹划阶段事项难以保密、发生泄露、引起公司股票及其衍生品种交易异常波动时。 第三十八条公司按照本制度第三十七条规定首次披露临时报告时，应当按照深交所业务规则规定的披露要求和深交所制定的相关格式指引予以公告。在编制公告时若相关事实尚未发生的，公司应当严格按要求公告既有事实，待相关事实发生后，再按照深交所业务规则和相关格式指引的要求披露完整的公告。 第三十九条公司按照本制度第三十七条或第三十八条规定披露临时报告后，还应当按照以下规定持续披露有关重大事件的进展情况： （一）董事会、股东会就已披露的重大事件作出决议的，应当及时披露决议情况； （二）公司就已披露的重大事件与有关当事人签署意向书或协议的，应当及时披露意向书或协议的主要内容；上述意向书或协议的内容或履行情况发生重大变更，或者被解除、终止的，应当及时披露变更，或者被解除、终止的情况和原因； （三）已披露的重大事件获得有关部门批准或被否决的，应当及时披露批准或否决情况； （四）已披露的重大事件出现逾期付款情形的，应当及时披露逾期付款的原因和相关付款安排； （五）已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或过户的，应当及时披露有关交付或过户事宜；超过约定交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者过户的，应当及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔三十日公告一次进展情况，直至完成交付或过户； （六）已披露的重大事件出现可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的其他进展或变化的，应当及时披露事件的进展或变化情况。 第四十条公司按照本制度第三十七条或第三十八条规定报送的临时报告不符合深交所业务规则要求的，公司应当先披露提示性公告，解释未能按照要求披露的原因，并承诺在两个交易日内披露符合要求的公告。 第四十一条公司控股子公司发生《管理办法》第二十三条规定的重大事件，可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。 公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的事件的，公司应当履行信息披露义务。 第四十二条公司应当按照深交所业务规则、有关法律、法规和/或规范性文件的规定，制作并披露股东会、董事会的会议通知（仅适用于股东会）、会议议案、会议决议公告等相关文件。 第四节应披露的交易 第四十三条交易类型 （一）本节所称日常交易，是指公司发生与日常经营相关的以下类型的事项： 1.购买原材料、燃料和动力； 2.接受劳务； 3.出售产品、商品； 4.提供劳务； 5.工程承包； 6.与公司日常经营相关的其他交易。 资产置换中涉及前款规定交易的，适用本节关于重大交易的规定。 （二）本节所称的重大交易包括除公司日常经营活动之外发生的下列类型的事项： 1.购买或出售资产； 2.对外投资（含委托理财，对子公司投资等，设立或增资全资子公司除外）；3.提供财务资助（含委托贷款）； 4.提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）；5.租入或租出资产； 6.签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； 7.赠予或受赠资产； 8.债权或债务重组； 9.研究与开发项目的转移； 10.签订许可协议； 11.放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）； 12.深交所认定的其他交易。 上述购买、出售的资产不含： （一）购买与日常经营相关的原材料、燃料和动力（不含资产置换中涉及购买、出售此类资产）； （二）出售产品、商品等与日常经营相关的资产（不含资产置换中涉及购买、出售此类资产）； （三）虽进行前款规定的交易事项但属于公司的主营业务活动。 第四十四条披露的标准 （一）公司签署日常交易相关合同，达到下列标准的应当及时披露：1.涉及购买原材料、燃料、动力或者接受劳务等事项的，合同金额占公司最近一期经审计总资产50%以上，且绝对金额超过1亿元。 2.涉及销售产品或商品、工程承包或者提供劳务等事项的，合同金额占公司最近一期经审计主营业务收入50%以上，且绝对金额超过1亿元； 3.公司或者深交所认为可能对公司财务状况、经营成果产生重大影响的其他合同。 公司应当及时披露重大合同的进展情况，包括但不限于合同生效、合同履行发生重大变化或者出现重大不确定性、合同提前解除、合同终止等。 （二）公司发生的重大交易（提供担保、提供财务资助除外）达到下列标准之一的，应当及时披露： 1.交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计总资产的10%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算依据；2.交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过1000万元；3.交易标的（股权）在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元； 4.交易的成交金额（含承担债务和费用）占上市公司最近一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过1000万元； 5.交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的10% 以上，且绝对金额超过100万元。 6.虽未达到前述标准，但依据公司相关治理制度规定应当提交董事会审议的相关交易事项。 上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。 第四十五条公司与同一交易方同时发生本制度第四十三条第（二）款第2项至第4项以外各项中方向相反的两个交易时，应当按照其中单个方向的交易涉及指标中较高者计算披露标准。 第四十六条公司发生本制度第四十三条第（二）款第4项所述“提供担保”的交易时，应当提交董事会或者股东会进行审议，并及时披露。 第四十七条公司在十二个月内发生的交易标的相关的第四十三条第（二）款所述的同类交易，应当按照累计计算的原则适用本制度第四十四条规定。已按照本制度第四十四条规定履行相关义务的，不再纳入相关的累计计算范围。 第四十八条对于已披露的担保事项，公司还应当在出现以下情形之一时及时披露： （一）被担保人于债务到期后十五个交易日内未履行还款义务的； （二）被担保人出现破产、清算及其他严重影响还款能力情形的。 第四十九条公司披露重大交易事项时，应当向深交所提交下列文件：（一）公告文稿； （二）与交易有关的协议书或意向书； （三）董事会决议、董事会决议公告文稿（如适用）； （四）交易涉及的政府批文（如适用）； （五）中介机构出具的专业报告（如适用）； （六）深交所要求的其他文件。 第五十条公司应当根据重大交易事项的类型，披露下述所有适用其交易的有关内容： （一）交易概述和交易各方是否存在关联关系的说明；对于按照累计计算原则达到标准的交易，还应当简要介绍各单项交易情况和累计情况；（二）交易对方的基本情况； （三）交易标的的基本情况，包括标的的名称、账面值、评估值、运营情况、有关资产是否存在抵押、质押或者其他第三人权利、是否存在涉及有关资产的重大争议、诉讼或仲裁事项，查封、冻结等司法措施；交易标的为股权的，还应当说明该股权对应的公司的基本情况和最近一年又一期经审计的资产总额、负债总额、净资产、主营业务收入和净利润等财务数据；出售控股子公司股权导致公司合并报表范围变更的，还应当说明公司是否存在为该子公司提供担保、委托该子公司理财，以及该子公司占用公司资金等方面的情况；如存在，应当披露前述事项涉及的金额、对公司的影响和解决措施； （四）交易协议的主要内容，包括成交金额、支付方式（如现金、股权、资产置换等）、支付期限或分期付款的安排、协议的生效条件、生效时间以及有效期限等；交易协议有任何形式的附加或保留条款，应当予以特别说明；交易需经股东会或有权部门批准的，还应当说明需履行的合法程序及其进展情况；（五）交易定价依据、支出款项的资金来源； （六）交易标的的交付状态、交付和过户时间； （七）公司预计从交易中获得的利益（包括潜在利益），以及交易对公司本期和未来财务状况和经营成果的影响； （八）关于交易对方履约能力的分析； （九）交易涉及的人员安置、土地租赁、债务重组等情况； （十）关于交易完成后可能产生关联交易情况的说明； （十一）关于交易完成后可能产生同业竞争及相关应对措施的说明；（十二）中介机构及其意见； （十三）深交所要求的有助于说明交易实质的其他内容。 第五十一条公司披露提供担保事项，除适用本制度第四十六条的规定外，还应当披露截止披露日公司及其控股子公司对外担保总额、公司对控股子公司提供担保的总额、上述数额分别占公司最近一期经审计净资产的比例。 第五十二条公司与其合并范围内的控股子公司发生的或者上述控股子公司之间发生的交易，除中国证监会或深交所另有规定外，免于按照本制度规定披露和履行相应程序。 第五节关联交易 第五十三条公司及其控股子公司发生的关联交易按照《江苏中捷精工科技股份有限公司关联交易管理办法》规定的程序履行相应审议程序，并应当根据本制度的规定及时披露。 第五十四条公司与关联自然人发生的交易金额超过30万元的关联交易，应当及时披露。 公司与关联法人发生的交易金额超过300万元，且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上的关联交易，应当及时披露。 第五十五条公司与关联人发生的交易（公司获赠现金资产和提供担保除外）金额超过3000万元，且占公司最近一期经审计净资产绝对值5％以上的关联交易，除应当及时披露外，还应当聘请符合《中华人民共和国证券法》的中介机构，对交易标的进行评估或审计，并将该交易提交股东会审议。本制度第五十九条所述与日常经营相关的关联交易所涉及的交易标的，可以不进行审计或评估。 第五十六条公司披露关联交易事项时，应当向深交所提交以下文件：（一）公告文稿； （二）本制度第五十条第（二）项至第（五）项所列文件； （三）保荐机构意见（如适用）； （四）深交所要求提供的其他文件。 第五十七条公司就关联交易发布的临时报告应当包括以下内容： （一）交易概述及交易标的的基本情况； （二）董事会表决情况（如适用）； （三）交易各方的关联关系说明和关联人基本情况； （四）交易的定价政策及定价依据，包括成交价格与交易标的账面值、评估值以及明确、公允的市场价格之间的关系，以及因交易标的特殊而需要说明的与定价有关的其他特定事项；若成交价格与账面值、评估值或市场价格差异较大的，应当说明原因。如交易有失公允的，还应当披露本次关联交易所产生的利益转移方向； （五）交易协议的主要内容，包括交易价格、交易结算方式、关联人在交易中所占权益的性质和比重，协议生效条件、生效时间、履行期限等；（六）交易目的及对公司的影响，包括进行此次关联交易的必要性和真实意图，对本期和未来财务状况和经营成果的影响等； （七）当年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额；（八）本制度第五十六条规定的其他内容； （九）中国证监会和深交所要求的其他内容。 第五十八条公司发生的关联交易涉及本制度第四十三条规定的“提供财务资助”“提供担保”和“委托理财”等事项时，应当以发生额作为计算标准，并按交易事项的类型在连续十二个月内累计计算，经累计计算达到本制度第四十四条标准的，适用本制度第四十四条的规定。已按照本制度第五十条规定履行相关义务的，不再纳入相关的累计计算范围。 第五十九条公司与关联人进行购买原材料、燃料、动力、销售产品或商品、提供或接受劳务、委托或受托销售等与日常经营相关的关联交易事项，应当按照下述规定进行披露并履行相应审议程序： （一）公司可以按类别合理预计日常关联交易年度金额，履行审议程序并披露；实际执行超出预计金额，应当根据超出金额重新履行相关审议程序和披露义务； （二）公司年度报告和半年度报告应当分类汇总披露日常关联交易；（三）公司与关联人签订的日常关联交易协议期限超过三年的，应当每三年重新履行相关审议程序和披露义务。 第六十条日常关联交易协议至少应包括交易价格、定价原则和依据、交易总量或其确定方法、付款方式等主要条款。协议未确定具体交易价格而仅说明参考市场价格的，公司在本制度第五十九条规定履行披露义务时，应当同时披露实际交易价格、市场价格及其确定方法、两种价格存在差异的原因。 第六十一条公司与关联人达成以下关联交易时，可以免予按照本制度规定履行相关义务： （一）一方以现金方式认购另一方向不特定对象发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种； （二）一方作为承销团成员承销另一方向不特定对象发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种； （三）一方依据另一方股东会决议领取股息、红利或报酬； （四）深交所认定的其他情况。 第六节应披露的其他重大事件 第六十二条公司发生的重大诉讼、仲裁事项属于下列情形之一的，应当及时披露相关情况： （一）涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上，且绝对金额超过1000万元的； （二）涉及公司股东会、董事会决议被申请撤销、确认不成立或者宣告无效的； （三）证券纠纷代表人诉讼； （四）可能对公司生产经营、控制权稳定、公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生较大影响的； （五）深交所认为有必要的其他情形。 公司发生的重大诉讼、仲裁事项应当采取连续十二个月累计计算的原则，经累计计算达到第六十二条标准的，适用第六十二条规定。 已按照第六十二条规定履行相关义务的，不再纳入累计计算范围。 第六十三条公司披露重大诉讼、仲裁事项时应当向深交所提交下列文件：（一）公告文稿； （三）裁定书、判决书或裁决书； （四）深交所要求的其他材料。 第六十四条公司关于重大诉讼、仲裁事项的公告应当包括如下内容：（一）案件受理情况和基本案情； （二）案件对公司本期利润或者期后利润的影响，预计负债计提情况；（三）公司及控股子公司是否还存在尚未披露的其他诉讼、仲裁事项；（四）深交所要求的其他内容。 第六十五条公司应当及时披露重大诉讼、仲裁事项的重大进展情况及其对公司的影响，包括但不限于诉讼案件的一审和二审判决结果、仲裁裁决结果以及判决、裁决执行情况等。 第六十六条公司拟变更募集资金投资项目的，应当自董事会审议后及时披露，并提交股东会审议。 第六十七条公司变更募集资金投资项目，应当向深交所提交下列文件：（一）公告文稿； （二）董事会决议和决议公告文稿； （三）保荐机构对变更募集资金投资项目的意见； （四）关于变更募集资金投资项目的说明（如适用）； （五）新项目的合作意向书或协议（如适用）； （六）新项目立项机关的批文（如适用）； （七）新项目的可行性研究报告； （八）相关中介机构报告（如适用）； （九）终止原项目的协议（如适用）； （十）深交所要求的其他文件。 公司应当根据新项目的具体情况，向深交所提供上述第（四）项至第（九）项所述全部或部分文件。 第六十八条公司变更募集资金投资项目，应当披露以下内容： （一）原项目基本情况及变更的具体原因； （二）新项目的基本情况、市场前景和风险提示； （三）新项目已经取得或尚待有关部门审批的说明（如适用）； （四）有关变更募集资金投资项目尚需提交股东会审议的说明； （五）保荐机构对变更募集资金投资项目的意见； （六）深交所要求的其他内容。 新项目涉及购买资产、对外投资的，还应当按照本制度的相关规定进行披露。 第六十九条公司预计年度经营业绩和财务状况出现下列情形之一的，应当在会计年度结束之日起一个月内进行业绩预告： （一）净利润为负值； （二）实现盈利，净利润与上年同期相比上升或者下降50％以上； （三）净利润实现扭亏为盈； （四）利润总额、净利润或者扣除非经常性损益后的净利润三者孰低为负值，且按照《上市规则》的规定扣除后的营业收入低于1亿元； （五）期末净资产为负； （六）深交所认定的其他情形。 公司披露业绩预告后，又预计本期业绩与已披露的业绩预告差异较大的，应当及时披露业绩预告修正公告。 第七十条公司披露业绩快报后，预计本期业绩或者财务状况与已披露的业绩快报的数据和指标差异幅度达到20％以上，或者最新预计的报告期净利润、扣除非经常性损益后的净利润或者期末净资产方向与已披露的业绩快报不一致的，应当及时披露业绩快报修正公告，说明具体差异及造成差异的原因。 第七十一条公司披露业绩预告或业绩预告修正公告时，应当向深交所提交下列文件： （一）公告文稿； （二）董事会的有关说明； （三）注册会计师对公司作出业绩预告或者修正其业绩预告的依据及过程是否适当和审慎的意见（如适用）； （四）深交所要求的其他文件。 第七十二条公司披露的业绩预告修正公告应当包括以下内容： （一）预计的本期业绩； （二）预计的本期业绩与已披露的业绩预告存在的差异及造成差异的原因；（三）董事会的致歉说明和对公司内部责任人的认定情况； （四）关于公司股票可能被实施或撤销特别处理、暂停上市、恢复上市或终止上市的说明（如适用）。 若业绩预告修正经过注册会计师预审计的，还应当说明公司与注册会计师在业绩预告方面是否存在分歧及分歧所在。 第七十三条公司根据深交所的要求在定期报告披露前发布业绩快报，业绩快报应当披露公司本期及上年同期营业收入、营业利润、利润总额、净利润、扣除非经常性损益后的净利润、总资产、净资产、每股收益、每股净资产和净资产收益率等数据和指标。 第七十四条公司预计本期业绩与已披露的盈利预测有重大差异的，应当及时披露盈利预测修正公告，并向深交所提交下列文件： （一）公告文稿； （二）董事会的有关说明； （三）董事会关于确认修正盈利预测的依据及过程是否适当和审慎的函件；（四）注册会计师关于实际情况与盈利预测存在差异的专项说明； （五）深交所要求的其他文件。 第七十五条公司披露的盈利预测修正公告应当包括以下内容： （一）预计的本期业绩； （二）预计的本期业绩与已披露的盈利预测存在的差异及造成差异的原因；（三）关于公司股票可能被实施或撤销特别处理、暂停上市、恢复上市或终止上市的说明（如适用）。 第七十六条公司应当在董事会审议通过利润分配和资本公积金转增股本方案（以下简称“方案”）后，及时披露权益分派实施方案的具体内容。 第七十七条公司在实施权益分派方案前，应当向深交所提交下列文件：（一）方案实施公告； （二）相关股东会决议； （三）结算公司有关确认方案具体实施时间的文件； （四）深交所要求的其他文件。 第七十八条公司应当于权益分派实施方案的股权登记日前三至五个交易日内披露方案实施公告。 第七十九条方案实施公告应当包括以下内容： （一）通过方案的股东会届次和日期； （二）派发现金股利、股份股利、资本公积金转增股本的比例（以每10股表述）、股本基数（按实施前实际股本计算），以及是否含税和扣税情况等；（三）股权登记日、除权日、新增股份上市日； （四）方案实施办法； （五）股本变动结构表（按变动前总股本、本次派发红股数、本次转增股本数、变动后总股本、占总股本比例等项目列示）； （六）派发股利、资本公积金转增股本后，需要调整的衍生品种行权（转股）价、行权（转股）比例、承诺的最低减持价情况等（如适用）；（七）派发股份股利、资本公积金转增股本后，按新股本摊薄计算的上年度每股收益或本年度半年每股收益； （八）有关咨询办法。 第八十条股票交易被中国证监会或者深交所根据有关规定、业务规则认定为异常波动的，公司应当于次一交易日披露股票交易异常波动公告。 股票交易异常波动的计算从公告之日起重新开始。公告日为非交易日的，从下一交易日重新开始计算。 第八十一条公司披露股票交易异常波动公告时，应当向深交所提交下列文件： （一）公告文稿； （二）董事会的分析说明； （三）函询控股股东及其实际控制人的相关文件（如有）； （四）有助于说明问题实质的其他文件。 第八十二条公司披露的股票交易异常波动公告应当包括以下内容： （一）股票交易异常波动情况的说明； （二）对重要问题的关注、核实情况说明； （三）是否存在应披露而未披露信息的声明； （四）是否存在违反公平信息披露情形的说明； （五）深交所要求的其他内容。 第八十三条公共传媒传播的消息（以下简称“传闻”）可能或已经对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当及时向深交所提供传闻传播的证据，并发布澄清公告。 第八十四条公司披露的澄清公告应当包括以下内容： （一）传闻内容及其来源； （二）传闻所涉及事项的真实情况； （三）有助于说明问题实质的其他内容。 第八十五条公司应当在董事会审议通过回购股份相关事项后，及时披露董事会决议、回购股份预案，并发布召开股东会的通知。 回购股份预案至少应当包括下列内容： （一）回购股份的目的； （二）回购股份的方式； （三）回购股份的价格或者价格区间、定价原则； （四）拟回购股份的种类、数量及占总股本的比例； （五）拟用于回购的资金总额及资金来源； （六）回购股份的期限； （七）预计回购后公司股权结构的变动情况； （八）管理层关于本次回购股份对公司经营、财务及未来发展影响的分析。 第八十六条公司应聘请独立财务顾问就回购股份事宜进行尽职调查，出具独立财务顾问报告，并按照深交所的有关规定予以公告。 第八十七条公司应当在回购股份股东会召开前三日前，公告回购股份董事会决议的前一个交易日及股东会的股权登记日登记在册的前十名股东的名称及持股数量、比例数据等。 第八十八条公司股东会对回购股份作出决议，需按照《公司章程》的规定履行相应董事会、股东会的审批程序。公司作出回购股份注销决议后，应当在十日内通知债权人，并于三十日内在国家企业信用信息公示系统上公告。 第八十九条采用集中竞价交易方式回购股份的，公司应当在股东会作出回购股份决议后的次日公告该决议，并将相关材料报送中国证监会和深交所备案，同时公告回购报告书；采用要约方式回购股份的，公司应当在收到中国证监会无异议函后的两个交易日内予以公告，并在实施回购方案前公告回购报告书和法律意见书。回购报告书应包括如下内容： （一）公司回购股份预案所列事项； （二）公司董事、高级管理人员在股东会回购决议公告前六个月是否存在买卖公司股票的行为，是否存在单独或者与他人联合进行内幕交易及市场操纵的说明； （三）独立财务顾问就本次回购股份出具的结论性意见（如有）； （四）律师事务所就本次回购股份出具的结论性意见（如有）； （五）其他应说明的事项。以要约方式回购股份的，还应当对股东预受及撤回预受要约的方式和程序、股东委托办理要约回购中相关股份预受、撤回、结算、过户登记等事宜的证券公司名称及其通讯方式等事项作出说明。 第九十条公司在回购股份方案规定的回购实施期限过半时，仍未实施回购的，董事会应当公告未能实施回购的原因和后续回购安排。 第九十一条采取集中竞价交易方式回购股份的，公司应当在下列情形下履行报告、公告义务： （一）公司应当在首次回购股份事实发生的次一交易日予以公告； （二）公司回购股份占上市公司总股本的比例每增加1％的，应当在事实发生之日起三个交易日内予以公告； （三）公司在回购期间应当在每个月的前三个交易日内公告截至上月末的回购进展情况，包括已回购股份的数量和比例、购买的最高价和最低价、支付的总金额等； （四）公司在回购期间应当在定期报告中公告回购进展情况，包括已回购股份的数量和比例、购买的最高价和最低价、支付的总金额等； （五）回购期届满或回购方案已实施完毕的，公司应当停止回购行为，并在两个交易日内公告回购股份情况以及公司股份变动报告，包括已回购股份总额、购买的最高价和最低价以及支付的总金额等内容。 公司不得同时实施股份回购和股份发行行为。“实施股份回购行为”是指公司股东会或者董事会通过回购股份方案后，公司收购本公司股份的行为。“实施股份发行行为”，是指公司自向特定对象发送认购邀请书或者取得注册批复并启动向不特定对象发行股份之日起至新增股份完成登记之日止的股份发行行为。 第九十二条回购期届满或者回购方案已实施完毕的，公司应当停止回购行为，并在两个交易日内公告回购股份方案实施情况及公司股份变动报告。 第九十三条公司若发行可转换公司债券，在出现以下情形之一时，应当及时向深交所报告并披露： （一）因发行新股、送股、分立及其他原因引起股份变动，需要调整转股价格，或者依据募集说明书约定的转股价格向下修正条款修正转股价格的；（二）可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额的10％的； （三）公司信用状况发生重大变化，可能影响如期偿还债券本息的；（四）可转换公司债券担保人发生重大资产变动、重大诉讼，或者涉及合并、分立等情况的； （五）未转换的可转换公司债券数量少于3000万元的； （六）符合《证券法》规定的信用评级机构对可转换公司债券的信用或者公司的信用进行评级，并已出具信用评级结果； （七）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废； （八）公司发生未能清偿到期债务的情况； （九）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20%； （十）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产10%； （十一）公司发生超过上年末净资产10%的重大损失； （十二）可能对可转换公司债券交易价格产生较大影响的其他重大事件；（十三）中国证监会和深交所规定的其他情形。 第九十四条公司应当在可转换公司债券约定的付息日前三至五个交易日内披露付息公告，在可转换公司债券期满前三至五个交易日内披露本息兑付公告。 第九十五条公司应当在可转换公司债券开始转股前三个交易日内披露实施转股的公告。 第九十六条公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的五个交易日内至少发布三次赎回公告。赎回公告应当载明赎回的程序、价格、付款方法、时间等内容。赎回期结束，公司应当公告赎回结果及影响。 第九十七条在可以行使回售权的年份内，公司应当在每年首次满足回售条件后的五个交易日内至少发布三次回售公告。回售公告应当载明回售的程序、价格、付款方法、时间等内容。回售期结束后，公司应当公告回售结果及影响。 第九十八条公司在可转换公司债券转换期结束的二十个交易日前应当至少发布三次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的十个交易日停止交易的事项。 公司出现可转换公司债券按规定须停止交易的其他情形时，应当在获悉有关情形后及时披露其可转换公司债券将停止交易的公告。 第九十九条公司应当在每一季度结束后及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况。 第一百条公司应当及时将公司承诺事项和股东承诺事项单独摘出报送深交所备案，同时在深交所指定网站上单独披露。 公司应当在定期报告中专项披露上述承诺事项的履行情况。公司未履行承诺的，应当及时详细地披露原因以及董事会可能承担的法律责任。股东未履行承诺的，公司应当及时详细披露有关具体情况以及董事会采取的措施。 第一百零一条下列使公司面临重大风险情形之一的，应当及时向深交所报告并披露： （一）发生重大亏损或者遭受重大损失； （二）发生重大债务、未清偿到期重大债务或重大债权到期未获清偿；（三）可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任； （四）计提大额资产减值准备； （五）公司决定解散或者被有权机关依法吊销营业执照、责令关闭或者强制解散； （六）公司预计出现净资产为负值； （七）主要债务人出现资不抵债或进入破产程序，公司对相应债权未提取足额坏账准备； （八）营业用主要资产被查封、扣押、冻结，被抵押、质押或者报废超过该资产的30％； （九）公司因涉嫌违法违规被有权机关调查或者受到重大行政处罚、刑事处罚，控股股东、实际控制人涉嫌违法违规被有权机关调查、采取强制措施或者受到重大行政处罚、刑事处罚； （十）公司董事、高级管理人员无法正常履行职责，或者因涉嫌违法违规被有权机关调查、采取强制措施，或者受到重大行政处罚、刑事处罚；（十一）公司核心技术团队或者关键技术人员等对公司核心竞争力有重大影响的人员辞职或者发生较大变动； （十二）公司在用的核心商标、专利、专有技术、特许经营权等重要资产或者核心技术许可到期、出现重大纠纷、被限制使用或者发生其他重大不利变化；（十三）主要产品、核心技术、关键设备、经营模式等面临被替代或者被淘汰的风险； （十四）重要研发项目研发失败、终止、未获有关部门批准，或者公司放弃对重要核心技术项目的继续投资或者控制权； （十五）发生重大环境、生产及产品安全事故； （十六）收到政府部门限期治理、停产、搬迁、关闭的决定通知； （十七）不当使用科学技术、违反科学伦理； （十八）深交所或公司认定的其他重大风险、重大事故或者负面事件。 上述事项涉及具体金额的，应当比照适用深交所业务规则的有关规定执行。 第一百零二条公司出现下列情形之一的，应当及时向深交所报告并披露：（一）变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、办公地址和联系电话等，其中公司章程发生变更的，还应当将新的公司章程在深交所指定网站上披露； （二）经营方针、经营范围或者公司主营业务发生重大变化； （三）变更会计政策、会计估计； （四）董事会通过发行新股或者其他境内外发行融资方案； （五）公司发行新股或者其他境内外发行融资申请、重大资产重组事项收到相应的审核意见； （六）持有公司5％以上股份的股东或实际控制人持股情况或控制公司的情况发生或拟发生较大变化； （七）公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化； （八）公司董事、总经理、董事会秘书或者财务负责人辞任、被公司解聘；（九）生产经营情况、外部条件或生产环境发生重大变化（包括主要产品价格或市场容量、原材料采购、销售方式、重要供应商或者客户发生重大变化等）；（十）订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响； （十一）法律、行政法规、部门规章、规范性文件、政策、市场环境、贸易条件等外部宏观环境发生变化，可能对公司经营产生重大影响； （十二）聘任、解聘为公司提供审计服务的会计师事务所； （十三）法院裁定禁止控股股东转让其所持股份； （十四）任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权； （十五）获得大额政府补贴等额外收益； （十六）发生可能对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的其他事项； （十七）中国证监会和深交所认定的其他情形。 第一百零三条公司因前期已公开披露的财务会计报告存在差错或虚假记载被责令改正，或经董事会决定改正的，应当在被责令改正或者董事会作出相应决定时，及时予以披露，并按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号――财务信息的更正及相关披露（2025年修订）》等有关规定的要求，进行财务信息的更正及相关披露事宜。 第一百零四条公司作出向法院申请破产的决定，债权人向法院申请宣告公司破产，或者法院受理关于公司破产的申请时，公司应当及时予以披露并充分揭示其股票可能被终止上市的风险。 进入破产程序后，公司和其他有信息披露义务的投资人应当及时向深交所报告并披露债权申报情况、债权人会议情况、破产和解与整顿等重大情况。 法院依法作出裁定驳回破产申请、中止（恢复）破产程序或宣告破产时，公司应当及时披露裁定的主要内容。 第一百零五条公司涉及股份变动的减资（回购除外）、合并、分立方案，应当在获得中国证监会批准后，及时报告深交所并公告。 第一百零六条公司减资、合并、分立方案实施过程中涉及信息披露和股份变更登记等事项的，应当按照中国证监会和深交所的有关规定办理。 第四章信息披露事务的管理 第一百零七条信息披露事务管理由公司董事会负责实施；证券部为信息披露事务管理的常设机构，董事会秘书为证券部负责人。公司董事会秘书负责组织与中国证监会及其派出机构、深交所、有关证券经营机构、新闻机构等方面的联系，并接待来访、回答咨询、联系股东，向投资者提供公开披露信息的文件资料等。 证券部为负责管理公司信息披露文件、资料档案的职能部门，董事会秘书为档案管理事务第一负责人，证券事务代表协助董事会秘书工作。公司所有信息披露文件、资料以及董事、高级管理人员履行职责的记录由证券部负责保存，保存期限不少于10年。 第一百零八条公司董事会应对信息披露事务管理制度的年度实施情况进行自我评估，在年度报告披露的同时，将关于信息披露事务管理制度实施情况的董事会自我评估报告纳入年度内部控制自我评估报告部分进行披露。 第一百零九条公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事和董事会、高级管理人员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作，为董事会秘书和信息披露事务管理部门履行职责提供工作便利，财务负责人应当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作，董事会和公司管理层应当建立有效机制，确保董事会秘书能够第一时间获悉贵公司重大信息，保证信息披露的及时性、准确性、公平性和完整性。 第一百一十条对公司涉及信息披露的有关会议，应当保证公司董事会秘书及时得到有关的会议文件和会议记录，公司董事会秘书应列席公司涉及信息披露的重要会议，有关部门应当向董事会秘书及时提供信息披露所需要的资料和信息。 第一百一十一条为确保公司信息披露工作顺利进行，公司各有关部门在作出某项重大决策之前，应当从信息披露角度征询董事会秘书的意见，并随时报告进展情况，以便董事会秘书准确把握公司各方面情况，确保公司信息披露的内容真实、准确、完整、及时且没有重大遗漏。 第一百一十二条公司董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表履行董事会秘书的职责；在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。 第一百一十三条审计委员会应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查并提出处理建议。 第五章信息披露的程序 第一百一十四条公司在披露信息前应严格履行下列审查程序： 1.提供信息的部门负责人认真核对相关信息资料； 2.董事会秘书进行合规性审查； 3.董事长签发。 第一百一十五条公司及公司各部门、分公司、控股子公司未公开信息应第一时间通报给董事会秘书，由董事会秘书呈报董事长，董事长在接到报告后，应当立即向董事会报告，并敦促董事会秘书组织临时报告的披露工作。 第一百一十六条公司披露的信息一律以董事会公告的形式发布；董事及高级管理人员非经公司董事会书面授权不得对外发布上市公司未披露的信息。 第一百一十七条公司有关部门研究、决定涉及信息披露事项时，应通知董事会秘书列席会议，并向其提供信息披露所需要的资料。 第一百一十八条公司有关部门对于是否涉及信息披露事项有疑问时，应及时向董事会秘书或通过董事会秘书向深交所咨询。 第一百一十九条公司发现已披露的信息（包括公司发布的公告和媒体上转载的有关公司的信息）有错误、遗漏或误导时，应及时发布更正公告、补充公告或澄清公告。 第六章公司信息披露的责任划分 第一百二十条公司信息披露工作由董事会统一领导和管理： 1.董事长是公司信息披露的第一责任人，应当对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责，并对公司临时报告信息披露及财务会计报告的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任； 2.全体董事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责； 3.董事会秘书负责协调和组织公司信息披露工作的具体事宜，负有直接责任；4.公司经理、董事会秘书，应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任；公司经理、财务负责人应当对公司财务会计报告的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。 第一百二十一条公司控股股东和持股5％以上股东的责任： 公司控股股东和持股5％以上股东出现或知悉应当披露的重大信息时，应及时、主动通报董事会秘书，并配合上市公司做好信息披露工作。 第一百二十二条董事会秘书和证券事务代表的责任： 1.董事会秘书为公司与深交所的指定联络人，负责准备和递交深交所要求的文件，组织完成监管机构布置的任务。 措施加以解释和澄清，并报告深交所和中国证监会。 3.董事会秘书经董事会授权协调和组织信息披露事项，包括建立信息披露的制度、负责与新闻媒体及投资者的联系、接待来访、回答咨询、联系股东、董事，向投资者提供公司公开披露过的文件资料，保证公司信息披露的及时性、合法性、真实性和完整性。董事会及公司经营管理机构要积极支持董事会秘书做好信息披露工作。其他机构及个人不得干预董事会秘书按有关法律、法规及《上市规则》的要求披露信息。 4.证券事务代表同样履行董事会秘书和深交所赋予的职责，并承担相应责任；证券事务代表负责定期报告和临时报告的资料收集和定期报告、临时报告的编制，提交董事会秘书初审；协助董事会秘书做好信息披露事务。 5.股东咨询电话是公司联系股东和中国证监会、深交所的专用电话。除董事长、董事会秘书和证券事务代表外，任何人不得随意回答股东的咨询，否则应承担由此造成的法律责任。 第一百二十三条董事的责任： 1.公司董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就信息披露内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2.非经董事会书面授权，未经董事会决议或董事长授权，董事个人不得代表公司或董事会向股东和媒体发布、披露公司未经公开披露过的信息。 3.就任子公司董事、监事或高级管理人员的公司董事有责任将涉及子公司经营、对外投资、融资、股权变化、重大合同、担保、资产出售、高层人事变动，以及涉及公司定期报告、临时报告信息等情况以书面的形式及时、真实、准确和完整地向公司董事会报告。如果有两人以上公司董事、高级管理人员就任同一子公司董事的，必须确定一人为主要报告人，但该所有就任同一子公司董事、监事、高级管理人员的公司董事共同承担子公司应披露信息报告的责任。 第一百二十四条公司经营管理机构的责任： 1.公司经营管理机构应当及时以书面形式定期或不定期（有关事项发生的当日内）向董事会报告公司生产经营、对外投资、融资、重大合同的签订、履行情况、资金运用和收益情况，总经理或指定负责的副总经理必须保证报告的及时、真实、准确和完整，并在书面报告上签名承担相应责任。 2.公司经营管理机构有责任和义务答复董事会关于涉及公司定期报告、临时报告及公司其他情况的询问，以及董事会代表股东、监管机构作出的质询，提供有关资料，并承担相应责任。 3.子公司总经理应当以书面形式定期或不定期（有关事项发生的当日内）向公司总经理报告子公司生产经营、对外投资、融资、重大合同的签订、履行情况、资金运用和收益情况，子公司总经理必须保证报告的及时、真实、准确和完整，并在书面报告上签名承担相应责任。子公司总经理对所提供的信息在未公开披露前负有保密责任。 4.公司经营管理机构提交董事会的报告和材料应履行相应的交接手续，并由双方就交接的报告和材料情况和交接日期、时间等内容签名认可。 第七章信息披露的媒体 第一百二十五条公司指定的信息披露媒体以公司届时有效的《公司章程》指定为准。 第一百二十六条公司应披露的信息也可以载于其他公共媒体，但刊载的时间不得先于指定报纸和网站。 第八章保密措施 第一百二十七条公司董事、高级管理人员及其他因工作关系接触到应披露信息的工作人员在信息披露前，负有保密义务。 第一百二十八条公司董事会应采取必要的措施，在信息公开披露之前，将信息知情者控制在最小范围内；重大信息应指定专人报送和保管。 第一百二十九条当董事会得知有关尚未披露的信息难以保密，或者已经泄露，或者公司股票价格已经明显发生异常波动时，公司应当立即按照深交所业务规则和/或本制度的规定披露相关信息。 第一百三十条由于有关人员失职导致信息披露违规，给公司造成严重影响或损失时，公司应对该责任人给予批评、警告直至解除其职务的处分，并且可以要求其承担损害赔偿责任。 第九章附则 第一百三十一条本制度与有关法律、法规、规范性文件和/或深交所业务规则有冲突时，按有关法律、法规、规范性文件和/或深交所业务规则的规定执行。 第一百三十二条本制度所称的“第一时间”是指与应披露信息有关事项发生的当日。 本制度所称的“及时”是指自起算日起或触及深交所业务规则和/或本制度披露时点的两个交易日内。 第一百三十三条本制度所称“以上”“超过”“以内”都含本数，“少于”“低于”“以下”不含本数。 第一百三十四条本制度由公司董事会负责解释和修订。 第一百三十五条本制度经公司董事会审议通过之日起生效。 江苏中捷精工科技股份有限公司 2025年8月27日 中财网
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