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宏源药业(301246):民生证券股份有限公司 关于湖北省宏源药业科技股份有限公司2025年半年度跟踪报告
| 时间：2025年08月28日 02:51:35 中财网 |
关于湖北省宏源药业科技股份有限公司
2025年半年度持续督导跟踪报告
| 保荐人名称：民生证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：宏源药业（301246） |
| 保荐代表人姓名：谢广化 | 联系电话：010-85127999 |
| 保荐代表人姓名：肖继明 | 联系电话：010-85127999 |
| 项目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 |
| 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 保荐人每月查询公司募集资金专户 资金变动情况和大额资金支取情况 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 件一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 未列席，公司在历次会议召开前就 有关议案征集了保荐人的意见，保 荐代表人在会议召开前对会议议案 进行了核查，保证会议召开程序、 |
| 表决内容符合法律法规及公司章程 规定 | |
| （2）列席公司董事会次数 | 未列席，公司在历次会议召开前就 有关议案征集了保荐人的意见，保 荐代表人在会议召开前对会议议案 进行了核查，保证会议召开程序、 表决内容符合法律法规及公司章程 规定 |
| （3）列席公司监事会次数 | 未列席，公司在历次会议召开前就 有关议案征集了保荐人的意见，保 荐代表人在会议召开前对会议议案 进行了核查，保证会议召开程序、 表决内容符合法律法规及公司章程 规定 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 0次 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 不适用 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 无 |
| 6.发表核查意见情况 | |
| （1）发表核查意见次数 | 4次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 |
| 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 0次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8．关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 否 |
| （2）关注事项的主要内容 | 1、公司对部分募投项目进行延 期：（1）公司于2025年3月12 日，召开第四届董事会第九次会 议审议通过了《关于部分募集资 金投资项目延期的议案》，同意 将募投项目“抗病毒原料药及 中间体项目”和“年产25亿片 （粒）高端制剂车间项目”预计 达到可使用状态日期从2025年 3月20日均延期至2027年3月 20日；（2）公司于2025年8 月26日召开第四届董事会第十 一次会议审议通过了《关于部分 |
| 超募资金投资项目延期的议案》 同意将募投项目“武汉研发中心 扩建项目”和“万密斋制剂项目 （一期）”预计达到可使用状态 日期从2025年9月18日延期至 2027年9月18日。 2、公司使用部分超募资金永久 补充流动资金：公司于2025年8 月26日召开第四届董事会第十 一次会议审议通过了《关于使用 部分超募资金永久补充流动资 金的议案》，同意公司使用超募 资金20,000.00万元永久补充流 动资金。 | |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 保荐机构将持续关注发行人募 集资金使用及募投项目建设情 况，并督促发行人及时进行信息 披露 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 0次 |
| （2）培训日期 | 不适用 |
| （3）培训的主要内容 | 不适用 |
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 无 | 无 |
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 无 |
| 3．“三会”运作 | 无 | 无 |
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 无 |
| 5.募集资金存放及使用 | 无 | 无 |
| 6.关联交易 | 无 | 无 |
| 7.对外担保 | 无 | 无 |
| 8.收购、出售资产 | 无 | 无 |
| 9.其他业务类别重要事项（包括对外投 | 无 | 无 |
| 资、风险投资、委托理财、财务资助、 套期保值等） | ||
| 10．发行人或者其聘请的中介机构配合 保荐工作的情况 | 无 | 无 |
| 11.其他（包括经营环境、业务发展、 财务状况、管理状况、核心技术等方面 的重大变化情况） | 2025年1-6月，公 司实现营业收入 88,255.90万元， 较上年同期下降 1.73%；归属于上 市公司股东的净 利润-581.04万 元，较上年同期下 降116.23%；归属 于上市公司股东 的扣除非经常性 损益的净利润 -2,159.13万元， 较上年同期下降 247.06%。 | 访谈发行人董事会 秘书、财务总监， 查阅发行人相关财 务数据及行业公开 资料，了解业绩下 降的原因及合理 性，并提请上市公 司管理层关注业绩 变动情况积极采取 有效措施加以改 善。 |
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1．股东关于股份自愿锁定的承诺 | 无 | 无 |
| 2．发行前持股5%以上股东的持股意向及减 持意向 | 无 | 无 |
| 3．关于稳定股价的预案承诺 | 无 | 无 |
| 4．关于不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏的承诺 | 无 | 无 |
| 5．关于欺诈发行上市的股份购回承诺 | 无 | 无 |
| 6．关于未履行承诺的约束措施 | 无 | 无 |
| 7．关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 | 无 | 无 |
| 8．关于利润分配的承诺 | 无 | 无 |
| 9．关于发行人股东信息披露的承诺 | 无 | 无 |
| 10．避免同业竞争的承诺 | 无 | 无 |
| 11．关于减少及规范关联交易的承诺 | 无 | 无 |
| 12．关于不从事地产开发业务的承诺 | 无 | 无 |
| 13．控股股东、实际控制人关于补缴社会 保险、住房公积金的承诺 | 无 | 无 |
| 事项 | 说明 |
| 1．保荐代表人变更及其理由 | 无 |
| 2．报告期内中国证监会和交易所对保荐人或者其保 荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 | 无 |
| 3．其他需要报告的重大事项 | 无 |
（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于湖北省宏源药业科技股份有限公司2025年半年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
谢广化 肖继明
民生证券股份有限公司
年 月 日
中财网