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山西证券(002500):2025年上半年募集资金存放和实际使用情况专项报告
| 时间：2025年08月28日 03:51:40 中财网 |
原标题:山西证券:2025年上半年募集资金存放和实际使用情况专项报告
山西证券股份有限公司
2025年上半年募集资金存放和实际使用情况专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所公司债券
存续期业务指南第3号——募集资金管理重点关注事项（试行）》等
有关规定要求，现就山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）2025年上半年募集资金的存放与实际使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）2025年上半年募集资金基本情况
2025年4月,公司收到中国证券监督管理委员会《关于同意山西
证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可〔2025〕815号），同意公司向专业投资者发行面值总额不超
过70亿元的公司债券注册的申请。报告期内，公司分别于5月、6
月共计发行债券两期，合计25亿元，实际到账金额2,495,000,000.00元。募集资金主要用于科技创新领域投资、对科技创新相关投资进行置换、偿还到期债务等（详见附件1：2025年上半年募集资金基本情
况表）。截至2025年6月30日，该2只债券的账户余额为
499,198,714.90元。
（二）往年度募集资金基本情况
公司2022年至2024年发行的债券现有10只，主要包含公司债
及次级债。2025年上半年，该10只债券的募集资金账户结息用于偿
还公司有息债务，包含公司债兑付及付息，合计1,228.37元。截至
2025年6月30日，该10只债券的募集资金账户余额合计2,299,187.69
元（详见附件2：往年度募集资金基本情况表）。
二、募集资金存放和管理情况
为规范本公司募集资金的管理和使用，保护投资者利益，维护全
体股东的合法权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及《山西证券股份有限公司章程》等有关规定，结合实际情况，制定了《山西证券股份有限公司募集资金管理制度》，该制度对公司募集资金的存放、使用、管理及监督做出了具体规定。并在2018年、2023年、2024年分别作了修订。
截至2025年6月30日，公司现有签署的募集资金三方监管协议
共54份。经查，54份三方监管协议与深圳证券交易所公布的三方监
管协议范本不存在重大差异，未发现履行情况方面的问题。募集账户余额合计501,497,902.59元，主要存放在中信银行、兴业银行、交通银行、渤海银行等10家银行中（详见附件3：三方监管协议明细表）。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
截至2025年6月30日，公司发行的公司债和次级债的资金使用
均严格按照募集说明书承诺事项执行。（具体使用情况详见本报告附件4:募集资金使用情况对照表）。
公司募集资金投资项目所投入的资金均包含公司原自有资金与募
集资金，从而无法单独核算截至2025年6月30日止的募集资金实现
效益情况，预计募集资金投资项目将会对公司财务状况和经营业绩产生积极影响。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生变更。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司债25山证01募集说明书上约定“若拟定的还款计划中公司
债券于本次债券募集资金到账前到期，发行人将以资金先行偿还，待债券募集资金到账后以债券募集资金进行置换”。公司次级债22山
证C1于2025年3月到期，由公司自有资金进行偿还。公司债25山
证01募集资金到账后，其募集的资金96,072,584.85元用于置换前期
自有资金偿还的到期债务。符合募集资金使用计划。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）用闲置募集资金进行现金管理情况
公司不存在以闲置募集资金进行现金管理的情况。
（六）节余募集资金使用情况
公司不存在节余募集资金用于其他募集资金投资项目或非募集资
金投资项目的情况。
（七）超募资金使用情况
公司不存在超募资金的情况。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
截至2025年6月30日，公司尚未使用的募集资金余额为人民币
501,497,902.59元，存放于募集资金存储专户。
（九）募集资金使用的其他情况
公司无募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2025年6月30日，公司不存在变更募集资金投资项目的情
况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定存放、使用和管理
募集资金，并履行了相关义务，未发生违法违规的情形。未发现公司募集资金信息披露不及时、不真实、不准确、不完整的情况。
附件：
1.《公司2025年上半年募集资金基本情况表》
2.《往年度募集资金基本情况表》
3.《三方监管协议明细表》
4.《募集资金使用情况对照表》
特此公告
山西证券股份有限公司董事会
2025年8月28日
附件1： 公司2025年上半年募集资金基本情况表
金额单位：人民币元
| 债券名称 | 资金到账时间 | 到账金额 | 2025年上半年使用金额 | 余额 |
| 25山证k1 | 2025.06.03 | 499,000,000.00 | 0 | 499,198,714.90 |
| 债券名称 | 资金到账时间 | 到账金额 | 2025年上半年使用金额 | 余额 |
| 偿还到期兑付的公司债券（22山证01、22山证C1） | ||||
| 25山证01 | 2025.06.19 | 1,996,000,000.00 | 1,996,072,584.85 | 0.00 |
| 合计 | 2,495,000,000.00 | 1,996,072,584.85 | 499,198,714.90 |
金额单位：人民币元
| 债券名称 | 资金到账 时间 | 到账金额 | 以往年度 使用金额 | 募集资金账户结息在2025年上半年 用于偿还公司有息债务 （含公司债兑付及付息） | 余额 |
| 22山证C1 | 2022.03.22 | 798,400,000.00 | 798,548,498.99 | 0.00 | 已销户 |
| 22山证01 | 2022.06.28 | 1,896,200,000.00 | 1,898,092,417.41 | 0.61 | 798.34 |
| 22山证03 | 2022.07.13 | 1,996,000,000.00 | 1,997,629,850.12 | 0.00 | 630.95 |
| 22山证05 | 2022.07.25 | 798,400,000.00 | 799,336,406.80 | 0.00 | 0.27 |
| 23山证C1 | 2023.07.18 | 998,000,000.00 | 998,172,578.17 | 0.00 | 141,564.56 |
| 23山证C3 | 2023.09.11 | 998,000,000.00 | 999,098,004.87 | 0.00 | 42.95 |
| 23山证C4 | 2023.11.10 | 1,497,000,000.00 | 1,497,552,928.31 | 0.00 | 72,120.89 |
| 24山证01 | 2024.06.24 | 1，796,400,000.00 | 1,798,476,762.22 | 1227.76 | 1490.44 |
| 24山证02 | 2024.07.22 | 1,696,600,000.00 | 1,698,760,540.83 | 0.00 | 684,947.85 |
| 24山证04 | 2024.10.17 | 1,796,400,000.00 | 1,796,400,000.00 | 0.00 | 1,185,549.60 |
| 24山证05 | 2024.12.05 | 698,600,000.00 | 698,600,000.00 | 0.00 | 212,041.84 |
| 合计 | 1228.37 | 2,299,187.69 |
金额单位：人民币元
| 债券名称 | 三方监管协议 | 三方监管协 议签订时间 | 受托管理人 | 开户银行 | 募集账户 | 余额 | 合计余额 |
| 22山证01 | 《专项账户资金监管协议》 | 2022.06.10 | 中信证券 | 招商银行太原分行 | 351900030010337 | - | 798.34 |
| 《专项账户资金监管协议》 | 2022.06.15 | 中信证券 | 山西银行府西街支行 | 0002100000000051 | 798.34 | ||
| 《专项账户资金监管协议》 | 2022.06.16 | 中信证券 | 兴业银行太原分行 | 485010100105291111 | - | ||
| 《专项账户监管协议》 | 2022.06.20 | 中信证券 | 交通银行山西省分行 | 141141200013001993991 | - | ||
| 22山证03 | 《专项账户资金监管协议》 | 2022.07.04 | 中信证券 | 招商银行太原分行 | 351900030010428 | 0.63 | 630.95 |
| 《专项账户监管协议》 | 2022.07.04 | 中信证券 | 兴业银行太原分行 | 485010100107141111 | - | ||
| 《专项账户资金监管协议》 | 2022.07.08 | 中信证券 | 山西银行府西街支行 | 0002900000000052 | 630.32 | ||
| 《专项账户资金监管协议》 | 2022.07.11 | 中信证券 | 中信银行太原分行 | 8115501011700512349 | - | ||
| 22山证05 | 《专项账户资金监管协议》 | 2022.07.19 | 中信证券 | 招商银行太原分行 | 351900030010138 | 0.24 | 0.27 |
| 《专项账户监管协议》 | 2022.07.19 | 中信证券 | 兴业银行太原分行 | 485010100108271111 | - | ||
| 《专项账户监管协议》 | 2022.07.21 | 中信证券 | 交通银行山西省分行 | 141141200013002056855 | 0.03 | ||
| 《专项账户资金监管协议》 | 2022.07.25 | 中信证券 | 中信银行太原分行 | 8115501014000514707 | - | ||
| 23山证C1 | 《专项账户监管协议》 | 2023.07.10 | 中信证券 | 兴业银行太原分行 | 485010100102285866 | 0.88 | 141,564.56 |
| 《募集资金专户存储三方监管协 议》 | 2023.07.12 | 中信证券 | 中信银行太原分行 | 8115501012600583204 | - | ||
| 《募集资金专户存储三方监管协 议》 | 2023.07.13 | 中信证券 | 上海银行浦东分行 | 03005428679 | 141,563.68 | ||
| 23山证C3 | 《专项账户监管协议》 | 2023.07.26 | 中信证券 | 兴业银行太原分行 | 485010100102296306 | 2.52 | 42.95 |
| 《募集资金专户存储三方监管协 | 2023.07.31 | 中信证券 | 中信银行太原分行 | 8115501010800585685 | - | ||
| 议》 | |||||||
| 《募集资金专户存储三方监管协 议》 | 2023.08.01 | 中信证券 | 上海银行浦东分行 | 03005446677 | 40.43 | ||
| 23山证C4 | 《专项账户监管协议》 | 2023.10.30 | 中信证券 | 兴业银行太原分行 | 485010100155551969 | 1,444.93 | 72,120.89 |
| 《募集及偿债资金监管协议》 | 2023.11.06 | 中信证券 | 招商银行太原分行 | 351900030010445 | 0.02 | ||
| 《募集资金三方监管协议》 | 2023.11.06 | 中信证券 | 浦发银行太原分行 | 68010078801600004097 | 70,668.20 | ||
| 《募集资金三方监管协议》 | 2023.11.06 | 中信证券 | 交通银行山西省分行 | 141141200013002699027 | 0.08 | ||
| 《募集资金专户存储三方监管协 议》 | 2023.11.07 | 中信证券 | 中信银行太原分行 | 8115501012200598202 | - | ||
| 《募集资金三方监管协议》 | 2023.11.08 | 中信证券 | 民生银行太原分行 | 642464111 | 7.66 | ||
| 24山证01 | 《募集资金三方监管协议》 | 2024.06.18 | 中信证券 | 光大银行太原解放南 路支行 | 75420188000155588 | 29.22 | 1,490.44 |
| 《募集资金三方监管协议》 | 2024.06.19 | 中信证券 | 民生银行太原分行 | 646269611 | 6.90 | ||
| 《募集及偿债资金监管协议》 | 2024.06.19 | 中信证券 | 招商银行太原分行 | 351900030010001 | 111.67 | ||
| 《募集资金三方监管协议》 | 2024.06.19 | 中信证券 | 中信银行太原分行 | 8115501011900634682 | 244.53 | ||
| 《专项账户监管协议》 | 2024.06.20 | 中信证券 | 兴业银行太原分行 | 485010100107993333 | 1,098.12 | ||
| 24山证02 | 《募集资金三方监管协议》 | 2024.07.12 | 中信证券 | 光大银行太原分行 | 75290180809190119 | 75.14 | 684,947.85 |
| 《专项账户监管协议》 | 2024.07.15 | 中信证券 | 兴业银行太原分行 | 485010100113147777 | 581,783.21 | ||
| 《募集资金三方监管协议》 | 2024.07.15 | 中信证券 | 民生银行太原分行 | 646709193 | 8.87 | ||
| 《募集及偿债资金监管协议》 | 2024.07.16 | 中信证券 | 招商银行太原分行 | 351900030010002 | 102,842.35 | ||
| 《募集资金三方监管协议》 | 2024.07.16 | 中信证券 | 中信银行太原分行 | 8115501011900638955 | 238.28 | ||
| 《募集及偿债资金监管协议》 | 2024.09.27 | 中信证券 | 招商银行太原分行 | 351900030010003 | 112,408.05 | ||
| 《募集资金三方监管协议》 | 2024.09.30 | 中信证券 | 光大银行太原分行 | 75250180801859393 | 112,382.68 | ||
| 《专项账户资金监管协议》 | 2024.09.30 | 中信证券 | 渤海银行太原分行 | 3000888888001286 | 1 - | ||
| 《募集资金三方监管协议》 | 2024.10.09 | 中信证券 | 中信银行太原分行 | 8115501013800650724 | 168,077.71 | ||
| 《专项账户监管协议》 | 2024.10.09 | 中信证券 | 兴业银行太原分行 | 485010100102635555 | 680,482.78 | ||
| 《募集资金三方监管协议》 | 2024.10.14 | 中信证券 | 交通银行山西省分行 | 141141200013003018636 | 112,198.38 | ||
| 24山证05 | 《专项账户监管协议》 | 2024.11.27 | 中信证券 | 兴业银行太原分行 | 485010100111312121 | 156,342.97 | 212,041.84 |
| 《募集资金三方监管协议》 | 2024.11.27 | 中信证券 | 中信银行太原分行 | 8115501012700660133 | 28,102.01 | ||
| 《专项账户资金监管协议》 | 2024.11.28 | 中信证券 | 渤海银行太原分行 | 3000888888001286 | 2 - | ||
| 《募集资金三方监管协议》 | 2024.12.03 | 中信证券 | 交通银行山西省分行 | 141141200013003073510 | 27,596.86 | ||
| 25山证k1 | 《专项账户监管协议》 | 2025.05.27 | 中信证券 | 兴业银行太原分行 | 485010100104026688 | 100,050,000.00 | 499,198,714.90 |
| 《专项账户资金监管协议》 | 2025.05.27 | 中信证券 | 渤海银行太原分行 | 3000888888001286 | 349,139,964.90 | ||
| 《募集资金三方监管协议》 | 2025.05.27 | 中信证券 | 光大银行太原分行 | 75290180808838638 | 50,008,750.00 | ||
| 25山证01 | 《专项账户监管协议》 | 2025.06.04 | 中信证券 | 兴业银行太原分行 | 485010100102641618 | - | - |
| 《募集及偿债资金监管协议》 | 2025.06.10 | 中信证券 | 招商银行太原分行 | 351900030010004 | - | ||
| 《募集资金三方监管协议》 | 2025.06.10 | 中信证券 | 中信银行太原分行 | 8115501411500694305 | - | ||
| 《募集资金三方监管协议》 | 2025.06.13 | 中信证券 | 光大银行太原分行 | 75290180800755737 | - | ||
| 《募集资金三方监管协议》 | 2025.06.16 | 中信证券 | 浦发银行太原分行 | 68010078801200004783 | - | ||
| 《募集资金三方监管协议》 | 2025.06.16 | 中信证券 | 民生银行太原分行 | 652191300 | - | ||
| 《账户及资金三方监管协议》 | 2025.06.16 | 中信证券 | 上海银行浦东分行 | 03006254941 | - | ||
| 合计 | 501,497,902.59 |
该账户余额为0后，开始用于24山证05的募集资金使用。
2
该账户余额为0后，开始用于25山证k1的募集资金使用，目前该账户余额体现在24山证k1中。
附件4： 募集资金使用情况对照表
金额单位：人民币元
| 募集资金总额 | 1,746,500.00 | 本年度投入募集资金总额 | 199,607.38 | |||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0 | 已累计投入募集资金总额 | 1,697,674.18 | |||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 0 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 0 | |||||||||
| 承诺投资项目和超募资 金投向 | 是否已变 更项目（含 部分变更 | 募集资金承诺投 资总额 | 调整后投资总额 （1） | 本年度投入金额 | 截至期末累计投 入金额(2) | 截至期末投资进度 （%）(3)＝(2)/(1) | 项目达 到预定 可使用 状态日 期 | 本年度实 现的效益 | 是否 达到 预计 效益 | 项目可 行性是 否发生 重大变 化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 1、2022年次级债： | ||||||||||
| 偿还公司有息债务 | 否 | 79,840.00 | 79,840.00 | 0.00 | 79,854.85（利息 14.85） | 100.02% | 不适用 | 无法单独 核算 | 不 适用 | 否 |
| 2、2022年公司债： | ||||||||||
| 偿还公司有息债务 | 否 | 189,620.00 | 189,620.00 | 0.00 | 189,809.24 （利息189.24） | 100.10% | 不适用 | 无法单独 核算 | 不 适用 | 否 |
| 偿还公司有息债务 | 否 | 199,600.00 | 199,600.00 | 0.00 | 199,762.99 （利息162.99） | 100.08% | 不适用 | 无法单独 核算 | 不 适用 | 否 |
| 偿还公司有息债务 | 否 | 79,840.00 | 79,840.00 | 0.00 | 79,933.64 （利息93.64） | 100.12% | 不适用 | 无法单独 核算 | 不 适用 | 否 |
| 3、2023年次级债： | ||||||||||
| 偿还公司有息债务 | 否 | 99,800.00 | 99,800.00 | 0.00 | 99,817.26 （利息17.26） | 100.02% | 不适用 | 无法单独 核算 | 不 适用 | 否 |
| 偿还公司有息债务 | 否 | 99,800.00 | 99,800.00 | 0.00 | 99,909.80 （利息109.80） | 100.11% | 不适用 | 无法单独 核算 | 不 适用 | 否 |
| 偿还公司有息债务 | 否 | 149,700.00 | 149,700.00 | 0.00 | 149,755.29 （利息55.29） | 100.04% | 不适用 | 无法单独 核算 | 不 适用 | 否 |
| 4、2024年公司债： | ||||||||||
| 偿还公司有息债务 | 否 | 179,640.00 | 179,640.00 | 0.12 | 179,847.80 （利息207.80） | 100.12% | 不适用 | 无法单独 核算 | 不 适用 | 否 |
| 偿还即将到期兑付的 公司债券 | 否 | 169,660.00 | 169,660.00 | 0.00 | 169,876.05 （利息216.05） | 100.13% | 不适用 | 无法单独 核算 | 不 适用 | 否 |
| 偿还即将到期兑付的 公司债券 | 否 | 179,640.00 | 179,640.00 | 0.00 | 179,640.00 | 100.00% | 不适用 | 无法单独 核算 | 不 适用 | 否 |
| 偿还即将到期兑付的 公司债券 | 否 | 69,860.00 | 69,860.00 | 0.00 | 69,860.00 | 100.00% | 不适用 | 无法单独 核算 | 不 适用 | 否 |
| 5、2025年公司债 | ||||||||||
| 科技创新领域投资、对科 技创新相关投资进行置 换、补充流动资金、偿还 到期债务 | 否 | 49,900.00 | 49,900.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00% | 不适用 | 无法单独 核算 | 不 适用 | 否 |
| 偿还即将到期兑付的 公司债券 | 否 | 199,600.00 | 199,600.00 | 199,607.26 | 199,607.26 （利息7.26） | 100.00% | 不适用 | 无法单独 核算 | 不 适用 | 否 |
| 承诺投资项目小计 | 否 | 1,746,500.00 | 1,746,500.00 | 199,607.38 | 1,697,674.18 | 97.20% |