上海新阳(300236):新成长（一期）股权激励计划首次授予部分第三个归属期及预留部分第二个归属期归属条件成就
上海新阳半导体材料股份有限公司 关于新成长（一期）股权激励计划首次授予部分 第三个归属期及预留授予部分第二个归属期归属条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。重要内容提示： 1、本次符合归属条件的激励对象人数：117人； 2、限制性股票归属数量：22.2030万股； 3、本次归属股票来源：公司从二级市场回购的本公司人民币A股普通股股票； 4 、本次归属的限制性股票待相关手续办理完成后、股票上市流通前，公司将发布相关提示性公告，敬请投资者关注。 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称“公司”或“上海新阳”）于2025年8月26日召开第六届董事会第五次会议及第六届监事会第五次会议，审议通过了《关于新成长（一期）股权激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（一期）股权激励计划》（以下简称“本激励计划”或“《激励计划》”）的相关规定及公司2021年度股东大会的授权，董事会同意按照规定为符合条件的117位激励对象办理22.2030万股限制性股票归属事宜，现将有关事项说明如下：一、本激励计划简述 公司于2022年4月25日召开第五届董事会第四次会议，于2022年5月18日召开2021年度股东大会，均审议通过了《关于<上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（一期）股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》。 公司于2024年3月13日召开第五届董事会第十七次会议，审议通过了《关于调整公司员工持股计划及股权激励计划业绩考核部分内容的议案》。 调整后，本激励计划主要内容如下： 1、本激励计划的激励形式为第二类限制性股票。 2、本激励计划标的股票来源及种类 A 本激励计划标的股票来源为公司从二级市场回购的本公司人民币 股普通股股票和/或向激励对象定向发行的本公司人民币A股普通股股票。 3、本激励计划拟授出的股票数量及占公司股份总额的比例 本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量为120.00万股，约占本激励31,338.1402 0.38% 计划草案公告日公司股本总额 万股的 。其中，首次授予限制 性股票96.00万股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额31,338.1402万股的0.31%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的80.00%；预留授予限制性股票24.00万股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额31,338.1402万股的0.08%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的20.00%。 4、激励对象的范围 本激励计划首次授予的激励对象共计112人，包括公司公告本激励计划时在/ 公司（含子公司，下同）任职的核心技术业务人员，不含公司独立董事、监事、单独或合计持股5%以上的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。
（1）有效期 本激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过60个月。 （2）授予日 本激励计划经公司股东大会审议通过后，公司将在60日内（有获授权益条件的，从条件成就后起算）按相关规定召开董事会向激励对象授予权益，并完成公告等相关程序。公司未能在60日内完成上述工作的，应当及时披露不能完成的原因，并宣告终止实施本激励计划。根据《管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》（以下简称“《自律监管指南》”）规定不得授出权益的期间不计算在60日内。 预留部分限制性股票授予日由公司董事会在股东大会审议通过后12个月内确认。 授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由公司董事会确定，授予日必须为交易日，若根据以上原则确定的日期为非交易日，则授予日顺延至其后的第一个交易日为准。 （3）归属安排 本激励计划授予的限制性股票自授予之日起12个月后，且在激励对象满足相应归属条件后按约定比例分次归属，归属日必须为本激励计划有效期内的交易日，但下列期间内不得归属： 1公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前十五日起算； ②公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内； ③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日； ④中国证监会及证券交易所规定的其他期间。 上述“重大事件”为公司依据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。
在满足限制性股票归属条件后，公司将统一办理满足归属条件的限制性股票归属事宜。 （4）禁售期 激励对象通过本激励计划获授的限制性股票归属后不额外设置禁售期，禁售规定按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等相关法律、行政法规、规范性文件和《上海上海新阳半导体材料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）执行，具体内容如下： ①激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。 ②激励对象为公司董事、高级管理人员及其配偶、父母、子女的，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。 ③在本激励计划的有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。 6、限制性股票的授予价格 首次授予限制性股票的授予价格为每股16.72元，即满足授予条件和归属条件后，激励对象可以每股16.72元的价格购买公司股票。 预留部分限制性股票授予价格同首次授予的限制性股票。 7、限制性股票的归属条件 （1）公司层面的业绩考核要求： 本激励计划在2022年-2025年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的归属条件之一。本激励计划授予的限制性股票的公司层面的业绩考核目标如下表所示：
归属期内，公司为满足归属条件的激励对象办理归属事宜。若各归属期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年计划可归属的限制性股票全部不能归属，并作废失效。 按照以上业绩目标值，各期归属比例与考核期业绩目标达成率相挂钩，具体挂钩方式如下：
（2）激励对象个人层面的绩效考核要求： 激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象个人考核评价结果分为“A”、“B”、“C”、“D”四个等级。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至下一年度。 二、本激励计划已履行的相关审批程序和信息披露情况 1、2022年4月25日，公司召开第五届董事会第四次会议，审议通过了《关于<上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（一期）股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（一期）股权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就第五届董事会第四次会议中激励计划相关议案发表了同意意见。 2022年4月25日，公司召开第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于<上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（一期）股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（一期）股权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（一期）股权激励计划首次授予激励对象名单>的议案》等议案。监事会对拟首次授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。 2、2022年4月27日至2022年5月8日，公司在企业微信平台对本次拟首次授予激励对象的姓名和职务进行了公示，公示期12天。公示期内，公司监事会未收到任何对本次激励对象名单的异议。 3、2022年5月18日，公司召开2021年度股东大会，审议通过了《关于<上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（一期）股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（一期）股权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》等议案，并于同日披露了《关于新成长（一期）股权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。 4、2022年5月18日，公司召开第五届董事会第五次会议及第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于向公司新成长（一期）股权激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。董事会同意确定以2022年5月18日为首次授予日，以16.72元/股的授予价格向符合首次授予条件的112名激励对象授予96.00万股第二类限制性股票。公司独立董事对该议案发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。律师出具了法律意见书，监事会认为公司本激励计划规定的授予条件已经成就。 5、2022年12月21日，公司召开第五届董事会第十次会议及第五届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整公司新成长（一期）股权激励计划限制性股票授予价格的议案》《关于向公司新成长（一期）股权激励计划激励对象预留授予限制性股票的议案》。董事会同意确定以2022年12月21日为预留授予日，以16.57元/股（调整后）的授予价格向符合预留授予条件的28名激励对象授予18.53万股第二类限制性股票。公司独立董事对该议案发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。律师出具了法律意见书，监事会认为公司本激励计划规定的授予条件已经成就。 6、2023年5月18日，公司召开第五届董事会第十四次会议及第五届监事会第十三次会议，审议通过了《关于新成长（一期）股权激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》《关于作废新成长（一期）股权激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》。公司独立董事对上述议案发表了独立意见，监事会对本激励计划首次授予部分第一个归属期的归属名单进行核实并发表核查意见。 7 2023 6 9 、 年 月 日，本激励计划首次授予部分第一个归属期限制性股票上 市，本次归属股票数量47.36万股，约占当时公司总股本的0.15%，具体详见公司同日于巨潮资讯网披露的公告。 8、2024年3月13日，公司召开第五届董事会第十七次会议及第五届监事会第十六次会议，审议通过了《关于调整公司员工持股计划及股权激励计划业绩考核部分内容的议案》。 9、2024年4月18日，公司召开第五届董事会第十八次会议及第五届监事会第十七次会议，审议通过了《关于作废新成长（一期）股权激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》，鉴于本激励计划首次授予激励对象中，2023年有3名激励对象因离职不再具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的7,800股限制性股票作废失效；有1名激励对象因个人原因自愿放弃其已获授但尚未归属的第二个归属期及第三个归属期对应的全部限制性股票，共计3,700股限制性股票作废失效。本激励计划预留授予激励对象中，2023年有3名激励对象因离16,700 职不再具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的 股限制性股票作废失效。因2023年公司业绩水平未达到业绩考核目标条件，对应考核当年计划归属的限制性股票合计36.24万股（其中首次授予作废27.81万股，预留授予作废8.43万股）作废失效。 10、2025年8月26日，公司召开第六届董事会第五次会议及第六届监事会第五次会议，审议通过了《关于调整新成长（一期）股权激励计划、新成长（二期）股权激励计划以及2024年股票增值权激励计划授予/行权价格的议案》，鉴于公司实施了2022年度、2023年度及2024年度权益分派，根据《激励计划》的相关规定，本激励计划首次授予及预留授予价格由16.57元/股调整为15.96元/股。 同日，公司召开第六届董事会第五次会议及第六届监事会第五次会议，审议通过了《关于新成长（一期）股权激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》《关于作废新成长（一期）股权激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》。该议案已经第六届董事会薪酬与考核委员会2025年第四次会议审议通过，监事会对本激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期的归属名单进行核实并发表核查意见。 三、本激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明 鉴于公司实施了2022年度、2023年度及2024年度权益分派，根据《激励计划》的相关规定，本激励计划首次授予及预留授予价格由16.57元/股调整为15.96元/股。 根据公司《激励计划》和《管理办法》的相关规定，本激励计划首次授予激励对象中共6名激励对象离职，上述人员已不符合公司本激励计划中有关激励对象的规定，应当取消上述激励对象资格，并作废失效其已获授但尚未归属的限制性股票数量共9,440股；本激励计划首次授予激励对象中有6名激励对象个人考核结果为“C”，该激励对象本次实际归属的限制性股票数量=个人本次计划归属的数量×50%，公司需作废该激励对象已获授但尚未归属的限制性股票数量共4,510股。 综上，本次作废失效本激励计划首次授予限制性股票共计13,950股。除上述调整事项外，其余首次授予及预留授予部分限制性股票归属内容与公司已披露的《激励计划》相关内容无差异。 四、本激励计划首次授予第三个归属期及预留授予第二个归属期归属条件成就的说明 根据《管理办法》及《激励计划》的相关规定，本激励计划首次授予第三个归属期为自首次授予部分限制性股票授予日起36个月后的首个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起48个月内的最后一个交易日当日止，归属权益数量占首次授予限制性股票总量的20%。 本激励计划预留授予部分第二个归属期为自预留授予部分限制性股票授予日起24个月后的首个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日起36个月内的最后一个交易日当日止，归属权益数量占预留授予限制性股票总量的30%。 本激励计划首次授予部分限制性股票的授予日为2022年5月18日，本激励计划首次授予限制性股票的第三个等待期已于2025年5月17日届满，于20255 18 2025 5 18 2026 5 年 月 日进入第三个归属期，第三个归属期为 年 月 日至 年 月17日。 本激励计划预留授予部分限制性股票的授予日为2022年12月21日，本激励计划预留授予部分限制性股票的第二个等待期已于2024年12月20日届满，于2024年12月21日进入第二个归属期，第二个归属期为2024年12月21日至2025年12月20日。 根据《管理办法》及本激励计划的相关规定，公司董事会认为本激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期归属条件已经成就，具体情况如下：
五、本激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期的归属情况 1、授予日：首次授予2022年5月18日 预留授予2022年12月21日 2、可归属人数：117人（首次授予激励对象92人，预留授予激励对象25人）； 3、可归属数量：22.2030万股； 4、授予价格：15.96元/股（调整后）。 5、本次归属股票来源：公司从二级市场回购的本公司人民币A股普通股股票 6、首次授予及预留授予激励对象名单及归属情况如下表所示：
2.激励对象黄利松原为公司“核心技术/业务人员”，经公司第六届董事会第一次会议审议通过，聘任为公司“高级副总经理”。 六、参与激励计划的董事、高级管理人员、持股5%以上股东买卖公司股票情况 参与本激励计划的高级管理人员在本公告日前6个月内不存在买卖公司股票的行为。 本激励计划的首次授予及预留授予激励对象不包含公司董事及持股5%以上股东。 七、本次归属对公司相关财务状况和经营成果的影响 公司对本激励计划中满足归属条件的激励对象办理首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期归属相关事宜，符合《自律监管指南》等相关法律、法规及《激励计划》的有关规定。 根据财政部《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的相关规定，公司将在归属日前的每个资产负债表日，根据最新取得的可归属人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属的限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。 本次可归属的激励对象为117人，可归属的限制性股票数量为22.2030万股，股票来源为公司从二级市场回购的本公司人民币A股普通股股票。如果全部归属，公司总股本仍然保持不变，但公司回购专用账户持有的公司股份将减少22.2030万股。本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。本次归属对公司股权结构不会产生重大影响。本次归属完成后，公司股权分布仍具备上市条件。 八、薪酬与考核委员会意见 薪酬与考核委员会认为：根据《激励计划》及《公司新成长（一期）股权激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《考核管理办法》”）等相关规定，本激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期归属条件已成就，本次归属限制性股票的117名激励对象满足归属条件，其归属资格合法有效，22.2030 本次可归属的限制性股票数量为 万股。本次归属安排和审议程序符合法律、法规及《公司章程》规定，不存在损害公司和中小股东利益的情形，薪酬与考核委员会一致同意该议案。 九、监事会意见 公司监事会认为：根据《管理办法》《激励计划》及《考核管理办法》等相关规定，本激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期已进入归属期，归属条件已成就。同时，监事会对本次归属的激励对象名单进行了核实，认为获授限制性股票的117名激励对象的资格合法有效，满足本激励计划设定的首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期的归属条件，同意公司为符合条件的117名激励对象可归属的22.2030万股限制性股票办理相关的归属登记手续。 十、法律意见书的结论性意见 北京市隆安律师事务所上海分所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次归属事项已经取得现阶段必要的批准和授权，符合《公司法》、《管理办法》等相关法律法规及《公司章程》、《激励计划》的相关规定；本次激励计划首次授予部分的限制性股票已进入第三个归属期，第三个归属期的归属条件已成就；预留授予部分的限制性股票已进入第二个归属期，第二个归属期的归属条件已成就。 十一、独立财务顾问的专业意见 上海妙道企业管理咨询有限公司认为，本激励计划本次归属的激励对象均符合《激励计划》规定的归属所必须满足的条件。本次限制性股票归属相关事项已取得了必要的批准与授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》《自律监管指南》等相关法律、法规、规范性文件以及《激励计划》的相关规定，上海新阳不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。 十二、备查文件 1、公司第六届董事会第五次会议决议； 2、公司第六届监事会第五次会议决议； 3、公司第六届董事会薪酬与考核委员会2025年第四次会议决议； 4、北京市隆安律师事务所上海分所关于上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（一期）股权激励计划授予价格调整、首次授予部分第三个归属期和预留授予部分第二个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废事项的法律意见书； 5、上海妙道企业管理咨询有限公司关于上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（一期）股权激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期归属相关事项之独立财务顾问报告； 6、深交所要求的其他文件。 特此公告。 上海新阳半导体材料股份有限公司董事会 2025年8月28日 中财网
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