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本立科技(301065):2025年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
| 时间：2025年08月28日 16:31:18 中财网 |
浙江本立科技股份有限公司
2025年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。根据中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的相关规定，经浙江本立科技股份有限公司（以下简称“公司”“本公司”）第四届董事会第八次会议审议通过，公司编制的《2025年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会以证监许可[2021]2601号《关于同意浙江本立科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，本公司公开发行人民币普通股（A股）17,680,000股，每股面值1.00元，发行价格42.50元/股，共募集资金751,400,000.00元，扣除为公开发行股票所需支付的不含税保荐及承销费等发行相关费用共计68,144,762.18元，实际募集资金净额为人民币683,255,237.82元。
上述募集资金于2021年9月8日到位，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具信会师报字[2021]第ZF10873号验资报告，已全部存放于募集资金专户。
（二）募集资金累计使用金额及期末余额情况
截至2025年6月30日，公司本年度募集资金使用及结余情况如下：
| 截至期末累计投入金额（元） | 本报告期投入金额（元） |
| 683,255,237.82 | |
| 421,997,800.94 | |
| 40,590,613.25 | |
| 301,848,050.13 | |
| 190,000,000.00 | |
| 111,848,050.13 |
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指引——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，公司制定了《募集资金管理制度》，对公司募集资金采用专户存储制度并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
2021年9月，公司、保荐机构长城证券股份有限公司与中国农业银行股份有限公司临海市支行、宁波银行股份有限公司台州临海小微企业专营支行、中国工商银行股份有限公司临海支行、招商银行股份有限公司台州临海支行、中国光大银行股份有限公司台州临海支行分别签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务，公司严格按照该《募集资金三方监管协议》的规定存放和使用募集资金，保证专款专用。
2022年6月，公司用于补充营运资金的募集资金专户已按照规定使用完毕，该专项账户（账号：1207021129200197416）资金余额为0元；公司首次公开发行股票所募集的超募资金余额已转入临海本立科技有限公司（以下简称临海本立）新开设的募集资金专项账户，该专项账户（账号：574906873210321和账号52360188000038452）资金余额为0元，“研发中心建设项目”新实施主体为公司全资子公司临海本立，公司采取向临海本立增资的方式推进该项目，公司已经将在宁波银行股份有限公司台州临海小微企业专营支行开户的募集资金专户（账号：88040122000057813）中的资金增资至临海本立。为了方便募集资金专户管理，公司注销了上述项目涉及的募集资金专户。
2022年6月，公司、临海本立、保荐机构长城证券股份有限公司与宁波银行股份有限公司台州临海小微企业专营支行、浙江临海农村商业银行股份有限公司分别签订了《募集资金三方监管协议》明确了各方的权利和义务，公司严格按照该《募集资金三方监管协议》的规定存放和使用募集资金，保证专款专用。
2023年12月，公司召开第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第十三次会议，会议审议通过了《关于变更部分募集资金专户的议案》。为进一步提高募集资金使用效率，降低资金支出成本，维护好股东权益，公司在浙江临海农村商业银行股份有限公司设立新的募集资金专户，用于“研发中心建设项目”募集资金的存储与使用，并将存放于宁波银行股份有限公司台州临海支行（银行账号：88040122000073696，以下简称“原募集资金专户”）的全部募集资金余额共计145,994,151.08元（包括利息收入）转存至新开设的浙江临海农村商业银行股份有限公司（银行账号：201000351814459）的募集资金专户。公司已经注销原募集资金专户，原募集资金专户对应的《募集资金三方监管协议》同时失效。公司此次变更募集资金专项账户，未改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划。根据募集资金管理的相关规定，2023年12月29日，公司、临海本立、保荐机构长城证券股份有限公司与浙江临海农村商业银行股份有限公司就设立的专户签订了新的《募集资金三方监管协议》。
2024年6月，公司召开第四届董事会第一次会议和第四届监事会第一次会议，会议审议通过了《关于变更部分募集资金专户的议案》，为进一步提高募集资金使用效率和管理便利性，公司在上海浦东发展银行股份有限公司台州分行设立新的募集资金专户，用于“N,N-二甲氨基丙烯酸乙酯技改扩产及DDTA新建项目”募集资金的存储与使用，并将存放于中国农业银行股份有限公司临海市支行（银行账号：19930101040068323，以下简称“原募集资金专户B”）的“N,N-二甲氨基丙烯酸乙酯技改扩产及DDTA新建项目”的募集资金余额（包括利息收入）90,184,497.00元转存至新开设的募集资金专户。公司原募集资金专户B作为“2,4-二氯-5-氟苯甲酰氯技改扩产及诺氟沙星、尿嘧啶新建项目”的募集资金专户继续保留使用。公司此次变更募集资金专项账户，未改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划。根据募集资金管理的相关规定，2024年6月26日，公司、保荐机构长城证券股份有限公司与上海浦东发展银行股份有限公司台州分行就设立的专户签订了新的《募集资金三方监管协议》。
上述协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
（二）募集资金专户存储情况
截至2025年6月30日，募集资金存放专项账户的余额如下：
| 账户名称 | 账号 | 账户性质 | 期末余额（元） |
| 浙江本立科技股份 有限公司 | 19930101040068323 | 活期存款 | 51,977,246.69 |
| 浙江本立科技股份 有限公司 | 88040122000057813 | 活期存款 | |
| 浙江本立科技股份 有限公司 | 1207021129200197416 | 活期存款 | |
| 浙江本立科技股份 有限公司 | 574906873210321 | 活期存款 | |
| 浙江本立科技股份 有限公司 | 52360188000038452 | 活期存款 | |
| 临海本立科技有限 公司 | 201000305561771 | 活期存款 | 25,910,597.82 |
| 临海本立科技有限 公司 | 88040122000073696 | 活期存款 | |
| 临海本立科技有限 公司 | 201000351814459 | 活期存款 | 5,940,783.29 |
| 浙江本立科技股份 有限公司 | 81010078801300001900 | 活期存款 | 28,019,422.33 |
| 111,848,050.13 |
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
本公司2025年半年度募集资金实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目的变更情况
1、募集资金投资项目的实施地点变更情况
公司本报告期内不存在募集资金投资项目的实施地点变更情况。
2、募集资金投资项目的实施方式变更情况
公司本报告期内不存在募集资金投资项目的实施方式变更情况。
3、募集资金投资项目的用途变更和投资总额调整情况
公司本报告期内不存在募集资金投资项目的用途变更和投资总额调整情况。
4、募集资金投资项目的延期情况
公司于2025年3月28日召开第四届董事会第五次会议和第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司将募集资金投资项目“基于CO羰基化反应的丙烯酸酯类产品技改及新建2,4-二氯-5-氟苯甲酰氯项目”中的DDTA技改新增500吨项目达到预计可使用状态日期由2025年3月31日延长至2025年6月30日。截至2025年6月30日，该项目已达到预定可使用状态。
(三)募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司本报告期内不存在募投项目先期投入及置换情况。
(四)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司本报告期内不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
(五)节余募集资金使用情况
公司本报告期内不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目。
(六)超募资金使用情况
公司实际募集资金净额为人民币68,325.52万元，其中：超额募集资金金额为人民币20,716.19万元。公司于2021年11月3日召开2021年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金人民币6,000.00万元永久性补充流动资金。公司于2022年4月15日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用超募资金和自有资金设立全资子公司并购买土地使用权及前期基础设施建设的议案》，同意公司使用超募资金人民币14,716.19万元购买土地使用权及前期基础设施建设。截至2025年6月30日，公司超募资金已使用18,745.38万元，剩余超募资金2,591.06万元。
(七)尚未使用的募集资金用途及去向
截至2025年6月30日，本公司尚未使用的募集资金为30,184.81万元，其中11,184.81万元存放于募集资金专户，其余19,000.00万元为未到期的现金管理产品。
(八)募集资金使用的其他情况
公司于2025年5月21日召开的第四届董事会第七次会议和第四届监事会第七次会议审同意公司及全资子公司在不影响公司正常生产经营和募集资金投资计划正常进行并确保资金安全的情况下，使用不超过人民币2亿元(含本数，下同)的闲置募集资金进行现金管理和不超过人民币3亿元(含等值外币)的闲置自有资金进行委托理财，额度使用期限为自董事会审议通过之日起12个月，在上述额度及使用期限内资金可循环滚动使用。截至2025年6月30日，公司使用闲置募集资金购买现金管理产品余额为19,000.00万元，未超过授权额度，具体情况如下：
| 序 号 | 受托方 | 产品名称 | 产品类型 | 认购金额 （万元） | 起息日 | 到期日 | 预计年化收益率 |
| 1 | 上海浦东发银 行股份有限公 司台州分行 | 利多多公司稳利 25JG7347期（三 层看涨）人民币对 公结构性存款 | 保本浮动 收益型 | 5,000.00 | 2025/6/24 | 2025/9/24 | 保底收益率0.7%， 浮动收益率0%或 1.35%或1.55% |
| 2 | 浙江临海农村 商业银行股份 有限公司 | 临海农商行单位 定活通产品 | 保本浮动 收益型存 款 | 14,000.00 | 2025/1/9 | 2026/1/9 | 根据人行相关存款 管理办法计付息。 提前支取：按支取 日活期利率计息； 到期支取：按存入 日约定利率计息。 |
| 未到期现金管理产品本金合计（人民币万元） | 19,000.00 |
（一）变更募集资金投资项目情况表
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表2《变更募集资金投资项目情况表》。
（二）未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况
公司本报告期不存在变更后的项目可行性发生重大变化的情况。
（三）变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况公司本报告期内不存在变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益情况。
（四）募集资金投资项目已对外转让或置换情况
公司本报告期内不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
附表：1、募集资金使用情况对照表
2、变更募集资金投资项目情况表
浙江本立科技股份有限公司董事会
2025年8月29日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
2025年半年度
编制单位：浙江本立科技股份有限公司 单位：万元
| 68,325.52 | 本半年度投入募集资金总 额 | |||||||
| 0 | 已累计投入募集资金总额 | |||||||
| 28,856.17 | ||||||||
| 42.23% | ||||||||
| 是否已变更项 目（含部分变 更） | 募集资金承诺 投资总额 | 调整后投资 总额(1) | 本半年度投入 金额 | 截至期末累计 投入金额(2) | 截至期末投资进度（%） (3)＝(2)/(1) | 项目达到预定 可使用状态日期 | 本半年度实 现的效益 | 是否达到 预计效益 |
| 是（注3） | 14,343.96 | 14,343.96 | 312.00 | 7,521.95 | 52.44 | 注1 | 395.78 | 否 |
| 是 | 14,512.21 | 14,512.21 | 1,204.80 | 10,452.29 | 72.02 | 注2 | 328.10 | 否 |
| 否 | 13,753.16 | 13,753.16 | 153.70 | 480.16 | 3.49 | 2026年06月30日 | 不适用 | 不适用 |
| 否 | 5,000.00 | 5,000.00 | 5,000.00 | 100.00 | 不适用 | |||
| 47,609.33 | 47,609.33 | 1,670.50 | 23,454.40 | 723.88 | ||||
| 6,000.00 | 6,000.00 | 6,000.00 | 100.00 | |||||
| 否 | 14,716.19 | 14,716.19 | 31.94 | 12,745.38 | 86.61 | 不适用 | ||
| 20,716.19 | 20,716.19 | 31.94 | 18,745.38 | |||||
| 68,325.52 | 68,325.52 | 1,702.44 | 42,199.78 | 723.88 | ||||
用状态。
注2：2,4-二氯-5-氟苯甲酰氯产品技改扩产项目已在2023年12月31日达到预定可使用状态，诺氟沙星新建项目已在2025年4月30日达到预定可使用状态，尿嘧啶新建项目预计2026年4月30日达到预定可使用状态。
注3：基于CO羰基化反应的丙烯酸酯类产品技改及新建2,4-二氯-5-氟苯甲酰氯项目于2024年发生变更，对应原N,N-二甲氨基丙烯酸乙酯技改扩产及DDTA新建项目。
附表2：
变更募集资金投资项目情况表
2025年半年度
编制单位：浙江本立科技股份有限公司 单位：万元
| 变更后的项目 | 对应的原承诺 项目 | 变更后项目拟 投入募集资金 总额(1) | 本报告期 实际投入 金额 | 截至期末实 际累计投入 金额(2) | 截至期末投 资进度 (3)=(2)/(1) | 项目达到预 定可使用状 态日期 | 本报告 期实现 的效益 | 是否达到预计 效益 | 变更后的项目可行性是否 发生重大变化 |
| 基于CO羰基化反应 的丙烯酸酯类产品技 改及新建2,4-二氯-5- 氟苯甲酰氯项目 | N,N-二甲氨基丙烯 酸乙酯技改扩产及 DDTA新建项目 | 14,343.96 | 312.00 | 7,521.95 | 52.44% | 注1 | 395.78 | 否 | 否 |
| 2,4-二氯-5-氟苯甲酰 氯技改扩产及诺氟沙 星、尿嘧啶新建项目 | 2,4-二氯-5-氟苯甲 酰氯技改扩产及诺 氟沙星、尿嘧啶新建 项目 | 14,512.21 | 1,204.80 | 10,452.29 | 72.02% | 注2 | 328.10 | 否 | 否 |
| 合计 | -- | 28,856.17 | 1,516.80 | 17,974.24 | -- | -- | 723.88 | -- | -- |
| 变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体 项目) | 1、基于CO羰基化反应的丙烯酸酯类产品技改及新建2,4-二氯-5-氟苯甲酰氯项目变更原因：（1）考虑到宏观经济形势及市场环境调整等外部客观因素，公司 基于审慎及经济性原则，持续进行工艺改进及装备研究，目前已具备形成DDTA产品老生产线上技改提升车间产能的能力，通过技改，既能提高现有装备利 用率，又能减少DDTA产品项目投资支出，实现以最经济的成本创造最大的价值。因此公司放弃在新车间新建年产2,000吨DDTA产品自动连续化生产线计 划，拟变更为在原DDTA产品老生产线上进行技术改造，届时新增年产500吨产能，最终形成年产1,000吨的DDTA产品产能。（2）公司根据市场需求结合 公司实际情况，计划在厂区新建厂房内实施12,000吨2,4-二氯-5-氟苯甲酰氯产品生产线的建设，运用连续化反应创新工艺装置，可实现全流程、全自动、全 连续化操作，降低成本，节约原料及催化剂用量，更好地提高原子经济性，提高收率，减少三废排放，使得生产更加绿色环保，装置的安全性和效益也将得到 更好地提升，产品市场竞争力大大增强。公司于2024年8月28日召开第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议，于2024年9月18日召开2024 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金用途和调整投资总额及部分募投项目延期的议案》，同意公司对募集资金投资项目之“N,N-二甲 氨基丙烯酸乙酯技改扩产及DDTA新建项目”的部分募集资金用途进行变更，并对投资总额进行调整，由14,382.87万元调整为16,221.77万元。募集资金 使用金额保持不变，新增投资金额使用自有资金支付。 2、2,4-二氯-5-氟苯甲酰氯技改扩产及诺氟沙星、尿嘧啶新建项目变更原因：原募投项目中的诺氟沙星项目因车间场地限制拟新建500吨产能的生产线，后公 司对诺氟沙星生产工艺进行全面优化及完善升级，缩短了反应步骤，使得生产更加高效，通过空间合理布局，空间利用率提高，已具备新建1,000吨产能的生 |
| 产线能力；诺氟沙星是公司在喹诺酮原料药绿色合成技术平台的基础上，对现有1701产品进行的升级改造和纵向延伸，继续开发至原料药，公司采用了创新 工艺路线，较传统工艺路线下诺氟沙星生产成本有较大的下降，成本优势明显，具有较强的市场竞争力；1701产品已成功在国内国外两个市场实现了开拓， 销售势头保持良好，采用公司创新工艺路线的客户不断增加，在国内客户的基础上，培育了国外印度客户等，为公司诺氟沙星原料药未来的销售奠定了坚实的 基础。因此，公司经充分论证，决定调整诺氟沙星的建设产能，拟改为新建年产1,000吨诺氟沙星。公司于2023年8月25日召开第三届董事会第十二次会议 和第三届监事会第十一次会议，于2023年9月15日召开2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金用途和调整投资总额的议案》， 拟对募集资金投资项目之“2,4-二氯-5-氟苯甲酰氯技改扩产及诺氟沙星、尿嘧啶新建项目”的募集资金用途进行变更，同时，对投资总额进行调整，投资总额 由原16,369.38万元调整为14,560.92万元，募集资金使用金额保持不变，新增投资金额使用自有资金支付。 | |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体 项目) | 详见“附表1：募集资金使用情况对照表”相关内容。 |
| 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 |
用状态。
注2：2,4-二氯-5-氟苯甲酰氯产品技改扩产项目已在2023年12月31日达到预定可使用状态，诺氟沙星新建项目已在2025年4月30日达到预定可使用状态，尿嘧啶新建项目预计2026年4月30日达到预定可使用状态。
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